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1、 1 在建设工程质量损害赔偿 中设计单位、 监理单位的法 律责任 建设工程是百年大计，其勘察、设计、施工的技术要求 比较复杂，建设工程的质量更是关系到人身财产安全，重要 工程的质量甚至对 社会 政治 、 经济 活动产生巨大 影 响 。作为技术和智力较为密集的两个建设活动主体，设计单 位、监理单位的工作 内容 决定了他们与工程质量缺陷和损 害具有密切的关系。对于设计单位而言，其工作内容主要包 括制作施工设计文件、设计文件的技术交底、现场施工技术 配合、参加工程质量验收等。设计质量缺陷将带来实际工程 质量的先天不足。1998 年 9 月 24 日，投资 4.23 亿元兴建的 宁波招宝山大桥，在经过
2、三年建设即将合龙之际，突然发生 严重的梁体断裂事故，虽未造成人员伤亡，但这起事故使整 个工程工期延误近两年，经济损失巨大，并且在社会上造成 了极大的负面影响。据有关部门调查后认为，造成该桥质量 事故发生的主要原因是设计上存在漏洞，主梁结构设计上欠 厚、底板厚度过薄等等。对于监理单位而言，其主要工作内 容之一就是对施工质量进行施工前、施工中、施工后的全过 2 程的技术控制和监督，而对于施工质量控制和监督的任何疏 忽和差错均可能使得设计的意图和法定的技术标准不能实 现。基于监理单位工作性质的特点，在委托监理的工程发生 施工质量损害的多数情况下，往往不同程度地存在着监理工 作的过错。因此，为工程质量
3、首先奠定技术基础的设计单位 和对施工质量进行全过程监督管理的监理单位对于建设工程 的最终质量负有重大责任。建设部 2001 年 5 月 25 日以建设 2001105 号文下发的“关于进一步加强勘察设计质量管理 的紧急通知”和有关强化建筑市场管理的通知也进一步表 明，工程设计、监理质量的 问题 目前 仍然十分突出。 二、设计单位、监理单位承担建筑质量损害赔偿责任的 法律 依据 鉴于设计、监理工作在工程建设活动中对于工程最终质 量的重要性，我国现行法律、法规对有关设计单位、监理单 位在建设工程质量责任方面已有一系列相应的规定。涉及这 些规定的法律、法规主要有： 中华人民共和国合同法 （下 3 称
4、合同法） 、 中华人民共和国建筑法 （下称建筑法） 、 建设 工程质量管理条例 （下称质量管理条例） 、 建设工程勘察设 计管理条例 （下称设计管理条例） 。笔者认为，这些法律的 规定体现了以下立法原则。 （一）对设计、监理单位及其从业的专业技术人员实行 严格的资质资格管理。严禁无资质或超越资质承揽设计、监 理业务。质量管理条例第十八条、第三十四条、设计管理条 例第二章对此作了详细规定。 （二）设计、监理工作应遵循一系列原则性规范。如建 筑法第十条规定，设计单位对于建设单位提出的违反法律、 行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量的要求， 应当拒绝。第五十六条规定，设计文件应当符合有关法
5、律、 行政法规的规定和建筑工程质量、安全标准、建筑工程设计 技术规范以及合同的约定。设计文件选用的建筑材料、建筑 构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标， 其质量要求必须符合国家规定的标准。质量管理条例第二十 4 条规定， 设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。 设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理 使用年限。第三十六条规定，工程监理单位应当依照法律、 法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代 表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责 任。第三十八条规定，监理工程师应当按照工程监理规范的 要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程
6、实施监 理。 （三）设计、监理单位及其从业的专业技术人员应当对 自己的工作成果负责；对于因工作质量不符合法定和约定的 要求，给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任。如：合 同法第二百八十条规定，设计的质量不符合要求或者未按照 期限提交设计文件拖延工期，造成发包人损失的，设计人应 当继续完善设计，减收或者免收设计费并赔偿损失。第二百 八十二条规定，因承包人的原因致使建设工程在合理使用期 限内造成人身和财产损害的， 承包人应当承担损害赔偿责任； 建筑法第三十五条规定，工程监理单位不按照委托监理合同 的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不 按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相
7、应的赔 5 偿责任。 （四）对监理单位与建设单位、承包单位（即施工单位） 串通，弄虚作假，造成工程质量损害的特别禁止。建筑法第 三十五条规定，工程监理单位与承包单位串通，为承包单位 谋取非法利益，对建设单位造成的损失的，应当与承包单位 承担连带赔偿责任。第六十九条规定，工程监理单位与建设 单位串通，弄虚作假，造成工程质量损害的，应当与建设单 位承担连带赔偿责任。 三、设计单位、监理单位违约损害赔偿责任的构成要件 依据民法 理论 ，损害赔偿的责任形态一般分为违约损 害赔偿责任和侵权损害赔偿责任。但是，笔者认为，设计单 位、监理单位对于建设工程质量的损害赔偿责任主要是违约 损害赔偿责任，而在侵权损
8、害赔偿责任方面，与其他一般主 6 体相比并无特殊性。因此，本文仅就违约损害赔偿责任进行 讨论。 设计单位、监理单位在工程质量方面的违约损害赔偿责 任，是指设计单位、监理单位不履行或者不当履行与参与工 程建设的其他主体（主要是建设单位，即合同法中的发包人） 之间合同约定的义务，造成合同相对人（主要是建设单位） 因工程质量 问题 而产生财产损失，应当承担的赔偿损失的 民事责任。 针对设计单位、监理单位主要是以智力劳动参与工程建 设的行业特点，他们在工程质量的违约损害赔偿责任的构成 要件通常包括： 1、 合同义务的不履行或不当履行。 具体表现为拒绝履行、 因设计单位、监理单位的原因造成的履行不能、不
9、完全履行、 7 履行迟延和履行瑕疵。工程实践中，主要又表现为履行迟延 和履行瑕疵。如，设计单位迟延交付后续施工所需的图纸； 监理单位迟延下达必要的停工指令； 设计文件 内容 的差错； 监理单位对施工机械的质量控制不力等。 2、 合同相对人 （即建设单位） 因工程质量问题遭受损害。 这种损害具体又可分为直接损害和间接损害。关于损害的范 围，本文随后将专门讨论。 3、违约行为与损害事实之间具有因果关系。如果违约行 为与损害事实之间没有因果关系，违约方只承担违约的其他 民事责任，而不承担损害赔偿责任。确定有无因果关系，笔 者赞同采用相当因果关系说1 ，即应以自合同成立至违约行为出现时，依具有相应资
10、质的设计人员、监理人员的一般专业知识经验而可得知，以 及设计单位、监理单位所知或应知的条件为基础，一般地有 发生同种结果可能。这种条件和结果即构成相当因果关系。 8 4、设计单位、监理单位对于合同义务的不履行或不当履 行具有过错。过错包括故意和过失。就一般情形而言，如果 设计单位、监理单位虽然违反了合同义务，但并无故意或过 失，亦不承担责任。 四、设计单位在工程质量方面的合同义务及其违约的主 要表现 在一项工程建设活动中，涉及工程质量问题的、以设计 单位作为合同当事人的合同一般即指，建设单位与设计单位 之间签订的“工程设计合同”。在“工程设计合同”中，设 计单位的合同义务主要包括按约定的时间交
11、付用于施工的设 计文件、设计文件施工交底、根据工程进度完成现场施工技 术配合（包括对施工中出现工程安全和质量的问题，参与技 术 分析 和提出相关的技术解决方案） 、 参加隐蔽工程、 单项、 9 单位工程验收和项目竣工验收。此外，设计单位的合同义务 还明示或隐含地包括设计工作的程序及成果应该符合国家 法律 、法规、规章、技术标准、规范的要求。 因此，根据以上法律、法规的规定和工程设计工作的实 际情况，设计单位违反合同义务，可能导致工程质量出现问 题的情形主要表现在： 1、迟延交付设计文件。 设计单位迟延交付设计文件，在工程施工过程中前后工 序时效性较强的情况下，往往造成工程质量事故。笔者最近 接
12、触的一个案件即属于此类情形。地处上海繁华商业街的某 工程，在基础基坑开挖后，由于设计单位的基础底板施工图 迟延交付，造成基坑暴露时间过长，对上海地铁隧道的安全 造成巨大威胁，同时，该工程本身的地基土受扰动而导致实 10 际承载力降低，建设单位为了保证地铁隧道的安全和工程本 身的地基安全，不得不增加巨额支出采取临时保护措施，还 造成工期延误，银行贷款利息增加，施工单位提出索赔。 2、设计错误。 设计错误是设计单位违反合同义务，造成工程质量事故 的主要表现形式。具体又表现为未根据勘察成果文件或其他 基础性技术文件进行工程设计、 计算 错误、标示错误、设 计单位屈从于建设单位违法降低工程质量的要求导
13、致设计不 符合工程质量的强制性标准等多种形式。比如，笔者接触到 的一起工程质量事故即属于此类原因。由于设计合同规定的 设计时间紧迫，设计单位根据勘察单位的初步勘察成果，即 进行了建筑地基和基础的施工图设计。随后，勘察单位又提 供了详细的勘察报告，但由于设计人员的疏忽，未对原已交 付施工的地基基础施工图进行复核，结果因局部区域桩基设 计不符合国家强制性规范的要求， 造成工程质量出现严重 问 题 。 又如， 2000 年被建设部通报全国的陕西省子洲县子洲中 11 学教学楼质量事故也主要是由于设计错误引起的。由于施工 图设计文件未严格按该地区 6 度抗震设防的规定进行设计， 结构体系不合理，整体性差
14、，构造措施不符合要求，这座教 学楼投入使用仅 2 个月，就在部分大梁及五层多功能厅、阶 梯挑梁处出现不同程度的裂缝，最宽处达 1.5 毫米左右。 3、设计文件不符合国家规定的设计深度要求。 为了保证工程设计文件符合必须的编制深度要求，国家 颁布了有关设计文件 内容 和深度要求的一系列强制性规 范。比如，在建筑制图的有关国家标准中，就对工程设计各 专业各设计阶段的设计文件的基本图目、图例、数量单位、 图纸比例、文字、标注 方法 等作了详细的规定。如果设计 文件不完全符合国家对设计文件的编制深度要求，虽然不属 于设计错误，但由于设计意图的表达过于粗糙或含糊，轻则 影响 各专业图纸的相互协调和后续施
15、工准备工作， 重则因施 工图缺漏、矛盾或施工人员对施工图纸的理解产生错误，从 而出现建筑工程质量和安全事故。如：上海郊区某钢结构厂 12 房，在吊装施工就位后屋面板铺装前，即发现多榀钢屋架发 生过大变形。经调查 分析 发现，导致事故的直接原因是设 计图纸上关于钢屋架屋脊连接节点处的高强螺栓的标示不 明，施工单位误用了同直径的普通螺栓。 4、设计单位对施工图交底不清。 施工图完成并经审查合格后，设计文件的编制工作已经 完成，但并不是设计工作的完成，设计单位仍应就设计文件 向施工单位作详细的说明，这对于施工人员正确贯彻设计意 图，加深对设计文件难点、疑点的理解，确保工程质量具有 重要意义。按照行业惯例，设计单位将完成的设计文件交建 设单位，再由建设单位转发施工单位后，由设计单位将设计 的意图、特殊的工艺要求，以及建筑、结构、设备等各专业 在施工中的难点、疑点和容易发生的问题等向施工单位作详 细说明，并负责解释施工单位对设计文件的疑问。如果因设 计人员的过错，在施工图交底时，尤其是对于在施工中需要 特别重视的问题交底不清，可能导致工程质量出现问题。前 13 文提到的上海郊区某厂房钢屋架工程质量事故，其部分原因 也是设计单位在施工图交底中，对需要使用高强螺栓的特殊 设计意图，未能向施工单位作出明确的说明，从而造成施工 人员对螺栓的误用。 5、设计单位未参加建设工程质量事故的分析，或对
