标准研究2018年第1期

《标准研究2018年第1期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《标准研究2018年第1期（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、1 标准研究 2018 年第 1 期 行业编码和标准服务中心2018 年 5 月 31 日 摘摘要要 本报告主要介绍了全国金融标准化技术委员会证券分技术 委员会（本文简称“证标委”）参加第 37 届国际标准化组织金 融服务技术委员会（ISO/TC68）年会并取得的成果，以及证标委 专业工作组、标准编制、国际证券识别编码（ISIN）等行业编码 发码的最新工作进展。 同时， 本报告还介绍了证券期货业在国际标准编制方面的初 步探索。 2 目目录录 摘摘要要.1 一、 国际会议参会情况. 3 二、 证标委工作进展. 4 （一）（一）专业工作组工作进展情况.4 （二）（二）证券期货业标准编制工作进展情况

2、.9 （三）（三）行业编码发码情况.9 三、热点研究证券期货业国际标准制定的初步探索.9 附件：证券期货业在建标准列表.13 3 一、一、国际会议参会情况国际会议参会情况证标委派员参加第证标委派员参加第 3737 届国际标届国际标 准化组织金融服务技术委员会（准化组织金融服务技术委员会（ISO/TC68ISO/TC68）年会并做演讲）年会并做演讲 2017 年 4 月 23 日至 27 日，第 37 届国际标准化组织金融服 务技术委员会 （ISO/TC68） 年会在瑞士苏黎世召开。 本届ISO/TC68 年会由法国标准化协会承办，包括 5 个会议：ISO/TC68 全会、 ISO/TC68 下

3、属安全分委会（SC2）、参考数据分委会（SC8）、 信息交换分委会（SC9）三个分委会会议，以及 ISO 20022 注册 管理组 （RMG）会议。来自 20 多个国家和地区的国家成员代表， 以及欧洲中央银行、国家编码机构协会（ANNA）、全球 LEI 体系 基金会（GLEIF）、环球同业银行金融电讯协会(SWIFT)、国际掉 期与衍生工具协会（ISDA）、维萨等国际组织（作为观察成员和 联络成员）代表参会。大连飞创信息技术有限公司徐艳代表证标 委参加会议并就证券期货业两项国际标准提案发表演讲。 本次年会议题涉及技术和标准领域热点及今后发展趋势， 主 要包括：TC68 战略业务计划、TC68

4、标准推广和宣传、数字货币 安全、第三方支付服务、数字货币代码第二层级注册、金融服务 业公钥基础设施管理、银行卡报文修订、ISO 20022 语义模型、 金融服务中基于 Web 服务的应用程序接口（WAPI）等。 徐艳在信息交换分委会（TC68/SC9）上对我国证券期货领域 提出的资本市场交易系统核心技术指标和轻量级实时 STEP 消息传输协议（LFIXT）两项国际标准进行了演讲，重点汇报 了两项国际标准提案的最新进展、重要里程碑及标准概要，并邀 4 请其他 P 成员国参与下一步标准编制工作， 演讲过程中多国参会 代表对资本市场交易系统核心技术指标表示了强烈认同，认 为对于各国监管机构而言此标准

5、非常必要，部分国家代表就 FIX 接口问题进行了深入讨论并达成一致意见。 经过讨论，TC68/SC9 会后作出以下两项决议： 第一，2018 年 8 月底前，资本市场交易系统核心技术指 标 新工作项提案 （NWIP） 通过中国国家标准化管理委员会 （SAC） 正式提交至 SC9 秘书处。 第二，2018 年 8 月底前，轻量级实时 STEP 消息传输协议 （LFIXT）新工作项提案（NWIP）通过中国国家标准化管理委 员会（SAC）正式提交至 SC9 秘书处。 会后，徐艳与 ISO/TC68 主席及其他国家参会代表进行了友 好交流， 共同探讨中国证券期货业国际标准化工作中的诸多热点 问题，为进

6、一步加深我国与 ISO/TC68 及其他成员国之间的合作 事宜进行了交流。 二、二、证标委工作进展证标委工作进展 （一）（一）专业专业工作组工作组工作进展工作进展情况情况 为全面推进证券期货业标准化工作，2018 年 1 月至 5 月， 基础编码专业工作组（WG1）、数据模型专业工作组（WG21）、 机构间接口专业工作组（WG22）、信息披露专业工作组（WG3）、 系统安全专业工作组（WG51）、数据安全专业工作组（WG52）共 6 个专业工作组召开了工作会议。会议情况如下： 5 1.1.基础编码专业工作组（基础编码专业工作组（WG1WG1）召开证券期货业编码现状调）召开证券期货业编码现状调

7、研报告审议修订专项会议研报告审议修订专项会议 2018 年 3 月 15 至 16 日， 证标委基础编码专业工作组 （WG1） 在上海召开了审议修订证券期货业编码现状调研报告专项会议。 会议由 WG1 工作组首席专家主持，来自证监会信息中心、中证信 息及交易所等市场核心机构专家，WG1 专业工作组和特邀专家、 报告编写组成员参加了本次会议。 会议由 WG1 工作组首席专家介 绍了本次编码专项调研工作的背景、调研组织工作和阶段性成 果；报告编写组成员代表介绍了调研报告的编写过程，并对调研 报告中发现问题和建议进行了说明； 与会专家就报告中涉及的行 业编码现状与当前存在的问题进行了逐一回顾分析，

8、并对下一步 基础编码工作从统一编码管理组织，规则指导方案制定，具体编 码问题推进解决方案等方面结合自身所处机构情况提出了建议 和意见。 2.2.数据模型专业工作组数据模型专业工作组 （WG21WG21） 召开基金公司逻辑模型第三召开基金公司逻辑模型第三 次工作会议次工作会议和和证券期货行业数据模型研讨工作会议证券期货行业数据模型研讨工作会议 2018 年 4 月 17 日，数据模型组专业工作组（WG21）在上海 召开基金公司逻辑模型第三次工作会议，来自证监会信息中心、 证信办，华夏、富国等公司的相关专家，行业数据模型组首席专 家和相关成员参会，基金业协会专家莅临指导。会议介绍了基金 公司逻辑模

9、型现阶段建设状况， 主体主题域的建设思路和目前成 果，并针对主体、账户、事件主题域设计过程中遇到的问题逐个 6 进行分析讨论，最终明确了主体、账户主题域的框架、事件主题 域的设计范围及后续工作安排。 2018 年 4 月 18 日，证标委数据模型专业工作组（WG21）在 上海召开研讨工作会议，会议由 WG21 工作组首席专家主持，证 监会信息中心周云晖处长出席了会议，来自证监会市场部、机构 部、期货部、信息中心的专家，以及中国期监、中证信息等单位 的起草组成员参加了会议。 会上首席专家介绍了此次会议的目的 和标准起草工作的基本情况； 周云晖处长传达了证标委领导的指 示，提出了工作总体要求；起草

10、组成员汇报了会前梳理的标准修 改建议；与会人员逐条进行讨论并达成了一致的修改方案，并就 具体业务问题进行了初步讨论。 3.3.机构间接口专业工作组（机构间接口专业工作组（WG22WG22）召开第十一次工作会议）召开第十一次工作会议 2018 年 4 月 10 日，证标委机构间接口专业工作组（WG22） 在中证信息技术服务公司召开第十一次工作会议， 证监会信息中 心、WG22 工作组成员及开放式基金业务数据交换协议、 基 金行业数据集中备份接口规范标准起草组等人员参加了会议。 会议集中汇报了工作组近期工作情况，对开放式基金业务数据 交换协议、基金行业数据集中备份接口规范进行了评审， 就证联网通讯

11、协议规范进行了沟通，同意将证券期货业公 司行为信息内容格式改名为证券发行人行为信息内容格式， 并讨论了后续工作计划。 4.4.信息披露专业工作组（信息披露专业工作组（WG3WG3）召开工作会议）召开工作会议 7 2018 年 5 月 21 至 22 日， 证标委信息披露专业工作组 （WG3） 召开全体工作会议,证监会信息中心及工作组相关专家参加会 议。会议由 WG3 工作组首席专家主持，对各项证券期货业信息披 露电子化规范进行汇报和讨论，并对国际标准和新技术进行研 讨。 5.5.系统安全专业工作组（系统安全专业工作组（WG51WG51）召开第八次工作会议）召开第八次工作会议 2018 年 5

12、月 23 日，证标委系统安全专业工作组（WG51）在 武汉召开第八次工作会议。证监会信息中心、上海证券交易所、 中证信息技术服务公司等单位相关专家参会。 会议汇报了上一年 度工作总结、相关标准建设进展和推进情况，研究、探讨了证券 行业移动安全监测规范建设，以及下一步工作部署。 6.6.数据安全专业工作组（数据安全专业工作组（WG52WG52）召开）召开 20182018 年第一年第一次、第二次、第二 次和第三次工作会议次和第三次工作会议 2018 年 3 月 23 日，证标委数据安全专业工作组（WG52）在 杭州召开年度第一次现场工作会议。会议由 WG52 工作组首席专 家主持，证监会信息中心

13、副主任刘铁斌出席会议。证监会信息中 心、中证信息技术服务公司、海通证券等单位相关专家参会。会 议听取了海通证券对证券期货业数据安全工作指引标准修订 稿的修订内容介绍，与会专家就标准修订内容与证券期货业数 据分类分级指引和证券期货业云技术应用安全规范之间的 衔接和兼容以及工作组的后续工作任务进行了讨论并达成共识。 2018 年 4 月 23 日，证标委组织在上海召开了证券期货业 8 数据分类分级指引、证券期货业数据安全工作指引及证 券期货业云技术应用安全规范标准起草工作协调会。会议由 WG52 工作组首席专家主持，证监会信息中心副主任刘铁斌出席 会议。证监会信息中心、上交所、深交所等单位相关专家

14、参加了 会议。会议听取了数据分类分级指引起草组就行业数据分级 的级别确定原因和依据等情况汇报，并与数据安全工作指引、 云安全规范 起草组牵头专家共同说明了三个标准之间的衔接 关系及经过共同协商拟定的完善方案。 与会专家就数据分级和三 个标准之间的衔接关系进行了讨论，达成了共识，并就相关工作 进行了部署。 2018 年 5 月 23 日，证标委数据安全专业工作组（WG52）在 武汉召开第三次工作会议。会议由工作组首席专家主持，证监会 信息中心主任张野、 副主任刘铁斌出席了会议。 证监会信息中心、 上交所、深交所等单位相关专家参加了会议。会议听取了中金所 技术公司对证券期货业数据分类分级指引标准制

15、订情况的汇 报以及海通证券对证券期货业数据安全工作指引标准修订稿 的修订内容介绍。 与会专家就 分类分级指引 的制订情况和 工 作指引修订内容及工作组的后续工作任务进行了讨论，达成了 共识，并就相关工作进行了部署。 （二）证券期货业标准编制工作进展情况二）证券期货业标准编制工作进展情况 为进一步推进标准制定工作，2018 年 1 月至 5 月 30 日证标 委组织召开资本市场场外产品信息数据接口等标准意见协调 9 会 7 次，就标准制定过程中的阶段性意见与起草组达成一致意 见。此外，2018 年 5 月 10 日，证标委召开了金融产品标准工作 研讨会， 会议讨论了金融产品标准工作任务并确定了下一阶段各 方具体职责。 截至 2018 年 5 月 30 日，证券期货业在建标准 50 项（包括 国家标准 3 项），其中起草阶段标准 14 项、征求意见阶段标准 12 项、送审阶段标准 15 项、报批阶段标准