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1、独立董事年度述职报告模板精品篇 上市公司独立董事张明2020 年度述职报告 各位股东及股东代表： 2019 年度， 本人在任职期间，严格依照 公司法、 证券法、 关于加强社会公众股股东权 益保护的若干规定 、上市公司治理准则 、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律、法规和公司章程等规定，诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项 议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2019 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下： 一、会议出席情况 2019 年，公司共召开9 次董事会，本人均亲自出席，无委托出席和缺席情况；共召开3 次 股
2、东大会， 本人列席3 次。作为公司独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真 审阅会议材料， 参与各议案的讨论并提出合理建议，与公司经营管理层充分沟通，为董事会 的正确决策发挥积极作用。本人对参加的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无 反对票及弃权票。 本年度， 公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事 项均履行了相关的审批程序,合法有效，因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没 有提出异议。 二、 2019 年发表的事前认可意见及独立意见情况 序号会议届次独立意见议案意见类型1 六届董事会第九次会议（2019-01-24 ） 1 、关 于
3、2019 年度日常关联交易的事前认可意见；同意 2 、关于公司2018 年度日常关联交易实际 发生金额与预计金额存在差异的专项意见；3 、关于 2019 年度日常关联交易事项的独立意 见。 2 六届董事会第十次会议（2019-03-13 ）1 、关于公司对外担保情况及关联方资金占用 情况的独立意见；同意2 、关于 2018 年度内部控制评价报告的独立意见；3 、关于对公 司 2018 年度利润分配预案的独立意见；4 、关于兑现公司董事、高管人员2018 年度薪酬的 独立意见； 5 、关于续聘会计师事务所的独立意见；6 、关于公司 2018 年度募集资金存放与 使用情况的独立意见；7 、 关于会
4、计政策变更的独立意见。3 六届董事会第十一次会议（ 2019- 03-29 ）关于公司确定回购股份用途的独立意见。同意4 六届董事会第十四次会议（2019- 08-26 ）1 、关于增加2019 年度日常关联交易的事前认可意见；同意2 、关于公司对外担保 及关联方资金占用情况的专项说明和独立意见；3 、关于公司2019 年半年度募集资金存放 与使用情况的独立意见；4 、关于增加 2019 年度日常关联交易的独立意见。5 六届董事会第 十五次会议（2019-10-19 ）关于收购深圳市蓝海华腾技术股份有限公司18.15% 股权的独立 意见。同意 三、保护投资者权益方面所做的工作 1、日常工作情况
5、 独立董事年度述职报告模板精品篇 对所有提交董事会审议的议案和有关附件进行认真审核，特别关注相关议案对社会公众股股 东利益的影响， 维护公司和中小股东的合法权益，向有关人员询问，获取作出决策所需的资 料，深入调查，进而独立、客观、审慎地行使表决权。 对董事、 高管履职情况等进行监督和核查，积极有效地履行独立董事的职责，使得董事会决 策更加科学和客观，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。 2、信息披露情况 持续关注并指导公司的信息披露工作，使公司能够严格按照深圳证券交易所股票上市规 则 、 深圳证券交易所上市公司规范运作指引等法律、法规和公司有关规定真实、及时、 完整的做好信息披露工作，确
6、保投资者公平、及时地获取相关信息。 充分关注公司关联交易、利润分配、 募集资金使用、 对外担保及关联方资金占用、回购股份、 购买资产等重大事项，均发表了客观、 公正的独立意见，不受公司控股股东或其他与公司存 在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股东的利益。 3、加强自身学习，提高履职能力 认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的制度，并积极参加相关培训，加深了对规范 公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的认识与理解，提高了维护公司利益和投 资者合法权益的能力。 四、在董事会各专门委员会的任职情况 （一）董事会审计委员会 作为公司六届董事会审计委员会主任委员，根据公司章程和审计委
7、员会实施细则的 有关规定，本人与其他委员一起积极推进公司审计工作的开展，2019 年履行了以下职责： 1、根据中国证监会公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号年度报告的内 容与格式的要求，与公司年审会计师事务所就公司2018 年度审计工作计划、工作内容及 审计工作时间安排进行沟通后，制定了关于审计公司年度报告的工作规程；在年审注册会计 师进场前， 认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，与年审会计师就时间安排、总体审计 计划、 年度审计重点等进行了沟通，并提出审计意见；在年审注册会计师进场后，与公司年 审注册会计师就审计过程中发现的问题（包括财务和内控）以及审计报告提交时间等问题进 行
8、了沟通和交流， 并跟踪会计师事务所审计进展情况；公司年审注册会计师出具初步审计意 见后，再一次审阅了公司2018 年度财务报表及相关资料，并形成书面意见，认可年审会计 师的审计意见；审计机构出具2018 年度审计报告后，审计委员会对年审会计师事务所从事 本年度审计工作进行了总结。 2、对公司续聘2019 年度审计机构议案形成决议，并提交公司董事会审议。 独立董事年度述职报告模板精品篇 3、对公司提交的2019 年第一季度报告 、 2019 年半年度报告和2019 年第三季度报 告进行了审议，并提交公司董事会审议。 此外，根据公司法 、 证券法等国家有关文件和法律法规以及公司章程、 董事会议 事
9、规则、 审计委员会实施细则的规定，积极监督公司财务信息披露工作，审查督促公司 内控制度的建设情况。 （二）董事会薪酬与考核委员会 本人作为公司六届董事会薪酬与考核委员会委员就兑现公司董事（不含独立董事）、高管人 员 2018 年年度薪酬相关事宜,根据公司实际控制人昆明市国资委相关要求，并结合公司年度 指标完成情况，与其他委员一起向公司董事会提出了考核意见。 五、对公司进行现场调查的情况 报告期内， 作为独立董事，本人利用参加股东大会、董事会的机会以及其它时间，多次对公 司进行现场实地调研、 考察，并利用本人在会计和经济方面的专业知识经验为公司定期报告、 年度审计工作提出意见和建议。此外，本人还
10、利用电话、邮件等方式与公司的董事、监事、 高级管理人员保持密切的联系，及时了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及 执行情况，保障股东的知情权，切实维护了中小股东的利益。 六、其他工作情况 （1）无提议召开董事会的情况； （2）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； （3）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。 感谢公司经营层及相关工作人员在本人2019 年度工作中给予的理解和支持，2020 年，本人 将继续按照相关法律法规以及规范性文件的要求，忠实、 勤勉、尽责地履行独立董事的职责， 加强与其他董事、监事及高级管理人员的沟通，深入了解公司生产经营情况等，以自己的专 业知识和从业经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，切 实维护公司和广大股东特别是中小股东的合法权益。 独立董事： xxx 2021 年四月十三日
