【财务管理内部审计 】某银行安全审计管理现状

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1、 财务管理内部审计 某银行安全审计管理现状 财务管理内部审计 某银行安全审计管理现状 某银行 安全审计综合管理平台建设方案安全审计综合管理平台建设方案 V1.2 二九年三月二九年三月 目录目录 1 背景 41 背景 4 2 安全审计管理现状 62 安全审计管理现状 6 2.1 安全审计基本概念 6 2.2 总行金融信息管理中心安全审计管理现状 9 2.2.1 日志审计 9 2.2.2 数据库和网络审计 11 2.3 我行安全审计管理办法制定现状 11 2.4 安全审计产品及应用现状 13 3 安全审计必要性 133 安全审计必要性 13 4 安全审计综合管理平台建设目标 144 安全审计综合管

2、理平台建设目标 14 5 安全审计综合管理平台需求 165 安全审计综合管理平台需求 16 5.1 日志审计系统需求 16 5.1.1 系统功能需求 16 5.1.2 系统性能需求 19 5.1.3 系统安全需求 20 5.1.4 系统接口需求 21 5.2 数据库和网络审计系统需求 22 5.2.1 审计功能需求 22 5.2.2 报表功能需求 23 5.2.3 审计对象及兼容性支持 24 5.2.4 系统性能 24 5.2.5 审计完整性 25 6 安全审计综合管理平台建设方案 256 安全审计综合管理平台建设方案 25 6.1 日志审计系统建设方案 25 6.1.1 日志管理建议 25

3、6.1.2 日志审计系统整体架构 26 6.1.3 日志采集实现方式 28 6.1.4 日志标准化实现方式 30 6.1.5 日志存储实现方式 31 6.1.6 日志关联分析 32 6.1.7 安全事件报警 33 6.1.8 日志报表 34 6.1.9 系统管理 35 6.1.10 系统接口规范 36 6.2 数据库和网络审计系统建设方案 37 6.2.1 数据库和网络行为综合审计 37 6.2.2 审计策略 38 6.2.3 审计内容 39 6.2.4 告警与响应管理 42 6.2.5 报表管理 42 7 系统部署方案 437 系统部署方案 43 7.1 安全审计综合管理平台系统部署方案 4

4、3 7.2 系统部署环境要求 44 7.2.1 日志审计系统 44 7.2.2 数据库和网络审计系统 45 7.3 系统实施建议 45 7.4 二次开发 46 1 背景1 背景 近年来，XX 银行信息化建设得到快速发展，央行履行金融调控、金融稳定、 金融市场和金融服务职能高度依赖于信息技术应用，信息安全问题的全局性影响 作用日益增强。 目前，XX 银行信息安全保障体系中安全系统建设已经达到了一定的水平。 建设了非法外联监控管理系统、入侵检测系统、漏洞扫描系统、防病毒系统及补 丁分发系统，为客户端安全管理、网络安全管理和系统安全管理提供了技术支撑 手段，有效提高了安全管理水平；完成制定金融业星型

5、网间互联安全规范金 融业行业标准，完善内联网外联防火墙系统，确保 XX 银行网络边界安全；制定 并下发银行计算机机房规范化工作指引，规范和加强机房环境安全管理。 信息安全审计技术是实现信息安全整个过程中关键记录信息的监控统计，是 信息安全保障体系中不可缺少的一部分。随着电子政务、电子商务以及各类网上 应用的开展得到了普遍关注，并且在越来越多的大型网络系统中已经成功应用并 发挥着重要作用，特别针对安全事故分析、追踪起到了关键性作用。 传统的安全审计系统局限于对主机的操作系统日志的收集和简单分析，缺乏 对于多种平台下（Windows 系列、Unix 系列、Solaris 等）、多种网络设备、重 要

6、服务器系统、应用系统以及数据库系统综合的安全审计功能。 随着网络规模的迅速扩大，单一式的安全审计技术逐步被分布式安全审计技 术所代替，加上各类应用系统逐步增多，网络管理人员/运维人员工作量往往会成 倍增加，使得关键信息得不到重点关注。大量事实表明，对于安全事件发生或关 键数据遭到严重破坏之前完全可以预先通过日志异常行为告警方式通知管理人 员，及时进行分析并采取相应措施进行有效阻止，从而大大降低安全事件的发生 率。 目前我行信息安全保障工作尚未有效开展安全审计工作，缺少事后审计的技 术支撑手段。当前，信息安全审计作为保障信息系统安全的制度逐渐发展起来； 并已在对信息系统依赖性最高的金融业开始普及

7、。 信息安全审计的相关标准包括 ISO/IEC17799、COSO、COBIT、ITIL、NISTSP800 等。这些标准从不同角度 提出信息安全控制体系，可以有效地控制信息安全风险。同时，公安部发布的 信息系统安全等级保护技术要求中对安全审计提出明确的技术要求：审计范 围覆盖网络设备、操作系统、数据库、应用系统，审计内容包括各网络设备运行 状况、系统资源的异常使用、重要用户行为和重要系统命令的使用等系统内重要 的安全相关事件。 为进一步完善信息安全保障体系，2009 年立项建设安全审计系统，不断提 高安全管理水平。 2 安全审计管理现状2 安全审计管理现状 2.1 安全审计基本概念2.1 安

8、全审计基本概念 信息安全审计是企业内控、信息系统治理、安全风险控制等的不可或缺的关 键手段。信息安全审计能够为安全管理员提供一组可进行分析的管理数据，以发 现在何处发生了违反安全方案的事件。利用安全审计结果，可调整安全策略，堵 住出现的漏洞。 美国信息系统审计的权威专家 RonWeber 又将它定义为收集并评估证据以 决定一个计算机系统是否有效做到保护资产、维护数据完整、完成目标，同时最 经济的使用资源。根据在信息系统中需要进行安全审计的对象与内容，主要分为 日志审计、网络审计、主机审计。下面分别说明如下： 日志审计：日志审计：日志可以作为责任认定的依据，也可作为系统运行记录集，对分 析系统运

9、行情况、排除故障、提高效率都发挥重要作用。日志审计是安全审计针 对信息系统整体安全状态监测的基础技术，主要通过对网络设备、安全设备、应 用系统、操作系统、数据库的集中日志采集、集中存储和关联分析，帮助管理员 及时发现信息系统的安全事件，同时当遇到特殊安全事件和系统故障时，确保日 志存在和不被篡改，帮助用户快速定位追查取证。大量事实表明，对于安全事件 发生或关键数据遭到严重破坏之前完全可以预先通过日志审计进行分析、告警并 及时采取相应措施进行有效阻止，从而大大降低安全事件的发生率。 数据库审计：数据库审计：主要负责对数据库的各种访问操作进行监控；是安全审计对数 据库进行审计技术。它采用专门的硬件

10、审计引擎，通过旁路部署采用镜像等方式 获取数据库访问的网络报文流量，实时监控网络中数据库的所有访问操作（如： 插入、删除、更新、用户自定义操作等），还原 SQL 操作命令包括源 IP 地址、 目的 IP 地址、访问时间、用户名、数据库操作类型、数据库表名、字段名等， 发现各种违规数据库操作行为，及时报警响应、全过程操作还原，从而实现安全 事件的准确全程跟踪定位，全面保障数据库系统安全。该采集方式不会对数据库 的运行、访问产生任何影响，而且具有更强的实时性，是比较理想的数据库日志 审计的实现方式。 网络审计：网络审计：主要负责网络内容与行为的审计；是安全审计对网络通信的基础 审计技术。 它采用专

11、门的网络审计硬件引擎， 安装在网络通信系统的数据汇聚点， 通过旁路抓取网络数据包进行典型协议分析、识别、判断和记录，Telnet、 HTTP、Email、FTP、网上聊天、文件共享、流量等的检测分析等。 主机审计：主机审计：主要负责对网络重要区域的客户机上的各种上网行为、文件拷贝 /打印操作、通过 Modem 擅自连接外网等进行审计。 目前我行信息安全系统尚未有效开展安全审计工作， 由于缺少对各网络设备、 安全设备、应用系统、操作系统、数据库的集中日志采集、集中存储和关联分析 等事后审计、 追查取证的技术支撑手段,以至无法在遇到特殊安全事件和系统故障 时确保日志存在和不被篡改，同时对主机和数据

12、库的操作行为也没有审计和管理 的手段，不同有效对操作行为进行审计，防止误操作和恶意行为的发生，因此我 行迫切需要尽快建设安全审计系统（包括日志审计、数据库审计、网络审计）， 确保我行信息系统安全。 2.2 我行金融信息管理中心安全审计管理现状2.2 我行金融信息管理中心安全审计管理现状 2.2.1 日志审计2.2.1 日志审计 作为数据中心的运维部门，负责运维内联网总行局域网、总行机关办公自动 化系统及货币发行信息管理系统、国库信息处理系统等重要业务系统，保障信息 系统 IT 基础设施的安全运行。 为更好地制定日志审计系统建设方案， 开展了金融 信息管理中心日志管理现状调研工作， 调研内容包括

13、设备/系统配置哪些日志信息、 日志信息包括哪些属性、日志采集所支持的协议/接口、日志存储方式及日志管理 现状，金融信息管理中心日志管理现状调查表详见附件。通过分析日志管理现状 调查表，将有关情况说明如下： 一、日志内容。网络设备（包括交换机和路由器） 、安全设备（包括防火墙、 入侵检测设备、防病毒管理系统和补丁分发系统）、办公自动化系统和重要业务 系统均配置一定的日志信息，其中每类设备具有一定的日志配置规范，应用系统 （办公自动化系统和重要业务系统）的日志内容差异较大，数据库和中间件仅配 置“进程是否正常”的日志信息。 二、日志格式。网络设备和部分安全设备根据厂商的不同，其日志格式也不 同，无

14、统一的日志格式；应用系统根据系统平台的不同，其日志格式也不同，无 统一的日志格式。 三、日志采集协议/接口。网络设备和部分安全设备支持 SNMPTrap 和 Syslog 协议，应用系统主要支持 TCP/IP 协议，个别应用系统自定义了日志采集 方式。 四、日志存储方式。网络设备和部分安全设备日志信息集中存储在日志服务 器中，其他设备/系统日志均存储在本地主机上。日志信息以文本文件、关系型数 据库文件、Domino 数据库文件和 XML 文件等方式进行存储。 五、日志管理方式。主要为分散管理,且无日志管理规范。在系统/设备出现 故障时，日志信息是定位故障，解决故障的主要依据。 据了解，为加强网

15、络基础设施运行情况的监控，金融信息管理中心通过采集 交换机和路由器等网络设备的日志信息，实现网络设备日志信息的集中管理，及 时发现网络设备运行中出现的问题。 通过上述现状的分析，目前日志管理存在如下问题： 1、不同系统/设备的日志信息分散存储，日志信息被非法删除，导致安全事 故处置工作无法追查取证。 2、在系统发生故障后，才去通过日志信息定位故障，导致系统安全运行工 作存在一定的被动性，应主动地在日志信息中及时发现系统运行存在的隐患，提 高系统运行安全管理水平。 3、随着我行信息化工作的不断深入，系统运维工作压力的不断加大，如不 及时规范日志信息管理，信管中心将逐步面临运维的设备多、人员少的问

16、题，不 能及时准确把握运维工作的重点。 在目前日志信息管理基础上，若简单加强日志信息管理，仍存在如下问题： 1、通过系统/设备各自的控制台去查看事件，窗口繁多，而且所有的事件都 是孤立的，不同系统/设备之间的事件缺乏关联，分析起来极为麻烦，无法弄清楚 真实的状况。 2、不同系统/设备对同一个事件的描述可能是不同的，管理人员需了解各系 统/设备，分析各种不同格式的信息，导致管理人员的工作非常繁重，效率低。 3、海量日志信息不但无法帮助找出真正的问题，反而因为太多而造成无法 管理，并且不同系统/设备可能产生不同的日志信息格式，无法做到快速识别和响 应。 2.2.2 数据库和网络审计2.2.2 数据库和网络审计 目前我行没有实现对数据库操作和网络操作行为的审计。对系统的后台操作 人员的远程登录主机、数据库的操作行为无法进行记录、审计，难以防止系统滥 用、泄密等问题的发生。 2.3 我行安全审计管理办法制定现状2.3 我行安全审计管理办法制定现状 在银行信息安全管理规定提出如下安全审计要求： 第一百三十九条各单位科技部门在支持与配合内审部门开展审计信息安 全工作