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1、弈论博弈论 第一章导言第章导言 第一节 社会与人效率第节 社会与人、效率 会个本 1、社会的两个基本问题 协调（coordination)协调（coordination) 合作（cooperation) 协调问题：以交通为例 靠左行靠右行靠左行靠右行 B 靠左靠左行行 1， 1 -1，-1 行行靠靠 A 靠靠右行右行 1， 1-1，-1 协调问题的核心是预测协调问题的核心是预测 协调问题的核心是预测协调问题的核心是预测 （prediction)： 预测其他人如何行为预测其他人如何行为 预测其他人如何行为预测其他人如何行为 合作问题 合作不合作 B 合作 3， 3 -1，4 不 A 合作 0，
2、04， -1 合作问题的核心是激励合作问题的核心是激励(incentive) 个人行为与社会利益的冲突个人行为与社会利益的冲突 什么是个人的最优选择？什么是个人的最优选择？ 什么是社会的最优选择？什么是社会的最优选择？ 如何把个人行为与社会利益统一起来？如何把个人行为与社会利益统一起来？ 协调与合作相互作用协调与合作相互作用 如交通问题 如交通问题； 如密云元宵节惨剧； 如SARS问题，禽流感问题； 如恐怖主义问题； 如恐怖主义问题； 如经理与工人； 如股东与经理 如股东与经理； 如政府与居民；（毒奶粉、茶油、小龙虾等） 等等。 社会问题及其解决办法社会问题及其解决办法 社会分工： 社会制度：
3、个人的行为规则 正式制度明规则法律 正式制度；明规则，法律 非正式制度；潜规则，社会规范，文化 价格制度； 非价格制度。非价格制度。 2理解人的行为2、理解人的行为 所有社会科学都是有关人的行为的科学 所有社会科学都是有关人的行为的科学， 但不同学科的方法、假设、着眼点不同； 经济学：从个人到社会(from micro to macro) ) 社会学：从社会到个人(from macro to micro)micro) 心理学：用观察、实验的方法看人们实际实实 上是怎么行为的。（行为科学） 关于理性人假设关于理性人假设 理性人的定义：有一个很好定义的偏好 （well-defined prefer
4、ence);在给定约束下p);在给定束 追求偏好的最大化（maximization) 偏好是如何形成的？ 偏好是如何形成的？ 关于偏好的假设： 完备性（completeness)：任何两个可选择的方 案之间都是可比较的；案之间都是可比较的； 传递性（transitivity):(偏好具有一致性） 偏好函数偏好函数 如果偏好满足其他一些假设（特别是连续 性假设），可以定义一个偏好函数或称效性假设可以定义个偏好函数或称效 用函数（utility function); ),(yxfU ),(yf 无差异曲线无差异曲线 Y A B X B X 约束条件约束条件 技术性束 技术性约束： 如一天工作不能超
5、过24小时；如天工作不能超过小时； 制度性约束： 如晚上12点必须熄灯 如晚上12点必须熄灯； 信息约束： 如你并知道这门课有什么价值； 对他人行为的预期 对他人行为的预期 对理性人假设的批评对理性人假设的批评 有性 有限理性(bounded rationality):intended to be rational, but only limited to be so.,y Cognitive ability(limited computational skill and serious flawed memories)and serious flawed memories) 有限毅力（bou
6、nded willpower)； Present-biased preference 有限自利（bounded self-interest)有限自利（bounded self interest) emotional behavoir 3效率标准3、效率标准 问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影 响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判 问题：社会是由人组成的，每个人的行为都会影 响到他人的利益。那么，我们用什么样的标准判 断个人的行为是否当断个人的行为是否当断个人的行为是否断个人的行为是否正正当当？ 考虑两种情形：考虑两种情形： 情形情形A：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不 能
7、营业； ：某店主雇人将竞争对手的店门堵上，使后者不 能营业； 情形情形B：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对 手打垮。 ：某店主以更低的价格和更优良的服务将竞争对 手打垮。 这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种 情形而不允许第一种情形？ 这两种情形有什么不同？为什么法律允许第二种 情形而不允许第一种情形？ （1）帕累托效率（1）帕累托效率 定义定义种态种态资资社会制度等社会制度等被称为帕被称为帕 定义定义：一：一种种状状态态（资资源配置、源配置、社会制度等社会制度等）被称为帕被称为帕累托 最优状态，如果不存在另一种状态能使得没有任何人的处 累托 最优状态，如果不存在另一种状态能使得
8、没有任何人的处 境变坏同时至少有境变坏同时至少有一一个人的处境变得更好个人的处境变得更好境变坏同时至少有个人的处境变得更好境变坏同时至少有个人的处境变得更好。 简单的说法是：对每个人来说，除非“损人”就不可能 “ 简单的说法是：对每个人来说，除非“损人”就不可能 “利己利己”，社会就达到了帕累托最优状态社会就达到了帕累托最优状态。利己利己，社会就达到了帕累托最优状态社会就达到了帕累托最优状态。 不同帕累托状态之间不可以比较不同帕累托状态之间不可以比较 所以所以帕累托最优可能意味着收入分配的不公平帕累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地极端地 所以所以，帕累托最优可能意味着收入分配的不公平帕
9、累托最优可能意味着收入分配的不公平；极端地极端地， 一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累 托最优 ， 一个人得到所有收入，另一个人一无所有，也是一个帕累 托最优 以两人社会为例以两人社会为例 B的收 X和Y都是帕累托最优状态 收入 X 。 X和Y都是帕累托最优状态， 但Z不是帕累托最优状态 Y Z 。 。 A的收入 帕累托改进与帕累托标准帕累托改进与帕累托标准 定义：一种变革没有使任何人的处境变坏，至少 有一个人的处境变好。 定义：一种变革没有使任何人的处境变坏，至少 有一个人的处境变好。 如果一种状态不是帕累托最优，意味着存在帕累 托改进的可能。 如果一种状态不是帕累托最优，意
10、味着存在帕累 托改进的可能。 如果社会已经处在帕累托最优状态，就不可能有如果社会已经处在帕累托最优状态，就不可能有 帕累托改进的余地帕累托改进的余地。帕累托改进的余地帕累托改进的余地。 状态状态X帕累托优于帕累托优于状态状态Y，如果在状态，如果在状态X下，至少下，至少 有有一一个人的处境比状态个人的处境比状态Y下更好下更好而没有任何人而没有任何人有个人的处境比状态有个人的处境比状态Y下更好下更好，而没有任何人而没有任何人 的处境比在状态的处境比在状态Y下坏。下坏。 两人社会为例两人社会为例 B的收 H 从从Z到到F、X是帕累托改进；是帕累托改进； 从从Z到到HG不是帕累托改进不是帕累托改进 收
11、入 。 H 从从Z到到H、G不是帕累托改进不是帕累托改进； 从 ； 从H、G到到X、F、Z都不是帕累托改进都不是帕累托改进 。 F 。 X 。 Z 。 G A的收入 （2）卡尔多卡尔多 希克斯希克斯（Kaldor Hicks）标准（2）卡尔多卡尔多-希克斯希克斯（Kaldor-Hicks）标准 设想设想状态状态的收是的收是的收也是的收也是 设想设想：状态状态X下，下，A的收的收入入是是100，B的收的收入入也是也是 100；在状态；在状态Y下，下，A的收入是的收入是1000，B的收入是的收入是 依帕累托标准依帕累托标准这两个状态是不比较的这两个状态是不比较的99。依帕累托标准依帕累托标准，这两
12、个状态是不这两个状态是不可可比较的比较的： A在状态在状态Y下更好，下更好，B在状态在状态X下更好。下更好。 卡尔多卡尔多-希克斯标准：如果一种变革使得受益者的 所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个 希克斯标准：如果一种变革使得受益者的 所得足以弥补受损者的所失，这种变革就是一个 卡尔多卡尔多-希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕 累托改进。因此，“卡尔多 希克斯改进。如果补偿实际发生，就是帕 累托改进。因此，“卡尔多-希克斯标准”就是希克斯标准”就是 “财富最大化”。“财富最大化”。 举几个应用举几个应用一一交易效率交易效率举几个应用举几个应用：交易效率交易效率 人们为什么交易人们为什
13、么交易 人们为什么交易人们为什么交易： 偏好不同；偏好不同； 生产成本不同；生产成本不同； 信息不同；信息不同； 风险态度不同。风险态度不同。 自愿的交易一定是一个帕累托改进（假定没有欺诈）自愿的交易一定是一个帕累托改进（假定没有欺诈） 设想：设想：A拥有拥有10个苹果，个苹果，0个桃；个桃；B拥有拥有10个桃，个桃，0个苹果。 如果边际效用是递减的， 个苹果。 如果边际效用是递减的，A用用5个苹果换个苹果换B的的5个桃，对双个桃，对双 方是个帕累托改进方是个帕累托改进交易的结果交易的结果各有各有 个苹果和个苹果和 个桃个桃方是方是一一个帕累托改进个帕累托改进；交易的结果交易的结果：各有各有5
14、个苹果和个苹果和5个桃个桃。 市场供给与需求市场：供给与需求 价格 需求曲线（消费者的评价） 格 需求曲线（消费者的评价） 供给曲线供给曲线 （生产者的成本） 均衡产量 数量 均衡价格 为什么垄断是没有效率的 价格 需求曲线（消费者的评价） 格 需求曲线（消费者的评价） 供给曲线 垄断价格 供给曲线 （生产者的成本） 均衡价格 数量 均衡价格 垄断产量 举几个举几个应用二竞争规则举几个举几个应用二：竞争规则 想有个商店想有个商店如个使力捣个商店如个使力捣个商店 设设想有想有一一个商店个商店。如如果一果一个个人人使使用暴用暴力捣力捣毁这毁这个商店个商店，然 后在旁边办起自己的商店销售同样的东西，
15、这种行为就构 ，然 后在旁边办起自己的商店销售同样的东西，这种行为就构 成犯罪成犯罪但如果这个人用较低的价格和更好的服务挤这个但如果这个人用较低的价格和更好的服务挤这个成犯罪成犯罪。但如果这个人用较低的价格和更好的服务挤这个但如果这个人用较低的价格和更好的服务挤这个 商店，他就无须为此承担责任。从该商店的所有者来看，商店，他就无须为此承担责任。从该商店的所有者来看， 结果是结果是一一样样，但为什么法律的规则不但为什么法律的规则不一一样呢样呢？原因在于后原因在于后结果是样结果是样，但为什么法律的规则不样呢但为什么法律的规则不样呢原因在于后原因在于后 一种情况下，社会的所得（包括消费者和新店的所有
16、者） 大于所失，是一个卡尔多 一种情况下，社会的所得（包括消费者和新店的所有者） 大于所失，是一个卡尔多-希克斯改进，而在前一种情况希克斯改进，而在前一种情况 下下不如此不如此下下，不如此不如此。 一般地，什么是所谓的社会允许甚至鼓励的“正当竞争”？一般地，什么是所谓的社会允许甚至鼓励的“正当竞争”？ 答案是答案是“卡尔多卡尔多 希克斯标准希克斯标准”答案是答案是“卡尔多卡尔多-希克斯标准希克斯标准”。 举几个举几个应用三生产效率举几个举几个应用三：生产效率 生产可行性边界 玉米 生产可行性边界 米 。 X 非效率点 小麦 举几个举几个应用四分工效率举几个举几个应用四：分工效率 如果两个人同时生产两样产品（面包和牛奶）， 每人的产量为（ 如果两个人同时生产两样产品（面包和牛奶）， 每人的产量为（50，50），总产量是（），总产
