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1、74中国软科学8/ 1999 *国家自然科学基金资助项目(79870072) 摘要:本文在分析博弈论的基本理论的基础 上,指出博弈论给企业管理战略研究提供了新的方 法论,同时探讨了引入博弈论后的管理战略的基本 研究前提,最后本文研究了博弈论对营销管理战 略、人力资源管理战略和技术创新战略等具体管理 战略的深刻影响。 近年来,博弈论的理论与应用迅速发展,有人 将这种迅速发展与100年前的“边际革命”相比 拟,惊呼“博弈论革命已经来临。事实上,博弈 论确实给企业战略管理学带来史无前例的深刻影 响。它提供了新的研究管理战略的方法论,改变了 管理战略研究的一些约束条件,它的思想和建模方 法已经渗透到了
2、管理战略的各个领域。总之,博弈 论既是战略管理研究的利器,又是连通理论与应用 的一座金桥,博弈论的出现使企业战略管理研究进 入一个新的时代。 一、博弈论的基本理论 博弈论是研究决策主体行为发生直接相互作用 时的决策以及这种决策的均衡问题的一门学科,换 句话说它主要研究理性个人之间的相互冲突与合 作。博弈论依当事人是否达成具有约束力的协议分 为合作博弈论和非合作博弈论,合作博弈论强调团 体理性、效率、公平,非合作博弈论强调个人理 性、个人最优决策,目前管理学对非合作博弈论研 究得多一些。博弈论的基本概念包括局中人、战 略、支付、行动、信息、结果和均衡。其中局中 人、战略、支付是描述一个博弈所需要
3、的最少要 素,行动、信息将三要素联系在一起,局中人、行 动和结果统称为博弈规则,博弈分析的目的就是使 用博弈规则预测均衡。而博弈按局中人行动的先后 顺序可以划分为静态博弈和动态博弈,按局中人对 其他局中人的特征、战略空间以及支付函数的知识 可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。将上 述两个角度的划分结合起来,我们就得到了四种不 同类型的博弈:完全信息静态博弈、完全信息动态 博弈、不完全信息静态博弈和不完全信息动态博 弈,与上述四种不同类型的博弈相对应的是四种不 同类型的均衡:纳什均衡、子博弈精练纳什均衡、 贝叶斯纳什均衡、精练贝叶斯纳什均衡。 二、博弈论给企业管理战略提供了新的方法 论 博弈
4、论作为一门学科,更多的是为管理学研究 提供一种方法。所以,博弈论对管理战略研究的影 响,首先就在于它对企业管理战略研究的方法论的 影响。 1.系统方法虽然系统论的观念早已提出,但是 博弈论使管理战略专家们在新的高度和新的角度上重 新审视系统方法。在研究系统行为时,管理战略家们 引入博弈论,看到了一番新天地。将博弈论这一带有 个体行为特征的概念转移到系统行为研究中来,打破 了个体行为与群体行为绝然分开的界限,也使各个体 更加紧密地联合起来。在博弈中,战略受所有局中人 的影响,支付是所有局中人战略或行为的函数,均衡 是所有局中人最优战略或行为的组合,各局中人均以 其他局中人的随机信息来决策战略。博
5、弈论的基本点 就在于一系统与另一系统发生直接相互作用,能针对 另一系统的即时行为作出响应。 博弈论的研究与发展使我们不得不重新定义系 统的三个基本点 : 1) 信息相关性。信息的获取、 传递与转换都是为了提高系统的有序程度,消除系 统运动的不确定性。系统吸收信息、产生信息、消 除变异度的能力直接影响系统的自适应能力。 2) 系统的反馈性。系统是有目的的,有目的的行为都 需要负反馈,如果要达到系统的目标的话,来自该 目标的若干信号就有必要校正系统的行为。博弈论 为对这种反馈性进行研究提供了可能 。 3) 整体 性。在博弈中,任何局中人的战略与支付都不可能 独立存在,这进一步促使人们认识到系统要素
6、之间 以及系统与环境之间的相干性。在国际经济一体化 的形势下,面对虚拟企业的建立、跨国公司的兴起 等新的管理现象,把复杂的客体当作系统来看待是 一条行之有效的途径。 博弈论对企业管理战略的影响 * 华中理工大学管理学院龚业明蔡淑琴张金隆 企业决策 8/ 1999中国软科学75 企业决策 2.对策论的数学工具19世纪70年代将微 积分引入管理学领域,使管理学从常量研究发展 到变量和增量研究,使定性分析和定量分析相结 合成为管理学研究的主要特征。边际分析法成为 管理学研究的科学工具和最优化管理的有效方 法,但边际分析法在处理战略管理这样的问题时 却显得非常无能为力。二百年后,博弈论革命开 创了研究
7、复杂管理现象的新思路,成为管理学研 究的强有力工具。 以往在处理决策问题时,管理学家们只有数学 规划等工具,这样的工具主要是解决资源合理分配 问题,可以看成没有竞争情况下的决策。而今天, 经济竞争日趋激烈,不完全竞争市场结构日趋强 化,以往的工具面对新的形势束手无策,而博弈论 正是面对理性对手与之激烈竞争的良好决策工具。 同时以往的工具大多需要完全竞争假设和完全信息 假设等约束条件,这使它们缺乏实用性,对策论这 种数学工具的好处就在于,它不仅能构造完美精巧 的管理模型,而且有较宽的适用环境,具有更好的 应用价值。 三、博弈论使企业管理战略研究的约束条件放 宽 1.使对完全信息约束条件的松绑成为
8、可能 传统的市场经济理论认为市场经济的有效运行要价 格这只“看不见的手”的调节,生产者和消费者都 是基于价格来作出最有利的决策。然而,这样一个 和谐有序的局面是有前提条件的,那就是完全信息 条件,即每个局中人对所有其他局中人的特征、战 略空间及支付函数都有准确的知识,否则就是不完 全信息。 但是完全信息是一种过于理想化的假设,在现 实世界中,消费者无法完全了解产品质量和价格的 真实情况,厂商也无法完全了解消费者需求的真实 变动。对完全信息的任何偏差都会带来一系列问 题。信息是不完全的,与资源一样,信息也是稀有 的,特别值得注意的是,不象大多数商品的市场价 格,信息成本在个人之间存在着明显的差异
9、,有人 在获得信息方面有特别的便利或受过特别的训练, 所以信息是不对称的。 60年代后期博弈论学者哈萨尼(J. C. Harsanyi) 提出了一种处理不完全信息博弈的技术,将完全信 息博弈中的纳什均衡概念推广到不完全信息博弈, 定义了贝叶斯纳什均衡,此后不完全信息博弈论 (尤其是非对称信息博弈论)得到了长足的发展。 以往的战略管理专家给战略管理的研究加上完全信 息约束,一方面是出于认识上的局限,但更重要的 是以往的战略管理专家缺乏处理不完全信息约束下 的战略决策工具。而哈萨尼等人的成果给不完全信 息条件下的战略决策的研究提供了强大的工具。换 句话说,给完全信息的约束条件松绑是必要的,而 博弈
10、论的发展使完全信息的约束松绑成为可能。管 理学家们有博弈论为工具,向现实世界又前进了一 大步。 2.对完全竞争约束条件的进一步放宽以完全 竞争为基础的新古典微观经济学虽然在理论上达到 非常完美的地步,但却使理论与现实之间产生一段 遥远的距离。在博弈论者看来,在新古典微观经济 学理论中,完全竞争约束下的决策行为实际上是一 种特殊的博弈行为,消费者根据自己的偏好和市场 既定价格在收入约束下最大化自己的效用,企业根 据外生的价格水平选择利润最大化产量,企业的数 目大得致使任何一个局中人的行为给其它局中人造 成的影响小到可以忽略。事实上这种特殊的博弈也 即理想的完全竞争在历史上从没出现过,倒是目前 不
11、完全竞争的倾向越来越明显。 在博弈论中,企业的支付是所有局中人战略变 量的函数,局中人的利益交织在一起,企业可能在 分析竞争对手的战略之后改变自己的生产函数,企 业的行为带有明显的外在性,这种外在性只能有一 种最好的解释 局中人之间的不完全竞争。所以 当今的大多数市场竞争需要寡占理论的解释,而只 是到博弈论出现后,寡占理论才真正成为理论与现 实之间的桥梁。博弈论者证明了古诺和贝特朗均衡 都是纳什均衡。以古诺和贝特朗模型为基础,借助 重复博弈和多阶段博弈等博弈分析技术,现代寡占 理论迅速发展,给当代战略管理研究提供了非常扎 实的理论基础,从而使当代企业战略管理研究不必 死死地被完全竞争约束条件所
12、束缚,进入一个更加 自由的境界。 四、博弈论对企业战略管理各领域的影响 企业战略管理的各个领域都受到博弈论的深刻 影响,它从来就没有象今天这样被彻底地改写过。 例如,二阶段博弈模型就给当代战略管理带来深刻 的影响。在该模型中,寡头竞争被抽象为两个阶 段:第一阶段的战略变量设定为媒体广告、横向收 购等竞争手段,这些竞争手段会形成厂商的沉没成 本,它对市场的影响是长期的,战略性的。第二阶 段的战略变量为产量(古诺竞争)或价格(贝特朗竞 76中国软科学8/ 1999 企业决策 (下转79页) 争),这些竞争手段对市场的影响是短期的、战术 性的。二阶段博弈模型要求,厂商在作第一阶段决 策时就预见到接下
13、来产品的竞争均衡,可以用子博 弈完美均衡来预测博弈结果。目前这种模型方法已 被用来研究各种战略,如广告战略、横向兼并战略 和多市场竞争战略。 1.博弈论对营销管理战略的影响博弈论能 帮助企业在激烈的市场竞争中,更透彻地分析竞 争者、顾客、供应商的决策行为,以指导企业的 战略决策。顾客、竞争者、供应商都是博弈中的 局中人,企业的每一项营销决策都会对其它局中 人产生影响,而其它局中人的反应又会影响企业 的下一步决策,企业应建立全新的营销价值网, 寻求既竞争又合作的均衡状态 互惠型竞争,以 谋求企业财富的最大化。对于竞争者,博弈论的 分析告诉企业家们价格战会带来双败局面。所以 很多企业开始寻求避免价
14、格战的营销管理战略, 例如通用汽车公司通过提供含折扣服务的信用卡 来缓和价格战,而且还尽可能在开发新产品时, 提供非同一市场面的产品,以避免竞争者的强烈 反应。对于顾客,博弈论者提出新的办法来预测 他们的需求,即让顾客投标定价,这可以充分诱 导顾客揭示其偏好与态度。因为投标的本质,就 是通过竞争来聚集分散的信息,揭示出隐含的内 部信息。对于供应商,博弈论提示战略决策者应 与供应商达成长期合作伙伴关系,甚或动态联 盟,在必要时采取让利策略巩固这种关系 。这 样,博弈论就帮助企业更透彻地分析了竞争者、 顾客和供应商的决策行为,从而加强了营销管 理,使企业在市场竞争中立于不败之地。 2.博弈论对人力
15、资源战略管理的影响博弈 论对当代人力资源战略管理也产生了巨大的影响, 一方面,它给企业人力资源管理提出了正确的对 策,另一方面,它生动而科学地诠释了组织内部人 与人之间的关系。所以将博弈论应用于人力资源管 理,不仅使企业在人才市场的竞争中处于主动地 位,而且有利于企业加强企业内部人事管理,充分 发挥员工的积极性,减少个体摩擦,增强团队精 神,从而大大增强了企业的竞争力。 博弈论优化了传统的激励机制,在这种更加公 平、合理、有效的机制下,人力资源被充分挖掘, 从而使公司财富最大化成为可能。例如,以往对营 销人员的主要激励机制是按销售任务支付奖金,博 弈论指出在销售人员中开展广泛的销售竞赛更能调
16、动员工的积极性。因为,销售情况很难预测,虽然 销售业绩包含了员工的素质和努力程度,但它也包 含了市场机遇和个人机遇,所以按销售任务支付资 金有不合理的一面。而评价一个人比另一个人工作 得好要比精确评价每个人的工作绩效更方便。同 时,博弈论还给竞赛制度提供了许多改进措施。首 先,它提出应限制竞赛的参与人以免降低激励效 果,因为如果有太多的人参与竞赛,获胜的机会就 大大减少了,成功的满足感也降低了。其次,它指 出应建立多层次的不同的竞赛方式,这样才可以激 励不同素质水平的员工参与不同的竞赛,以优化配 置公司的人力资源。 3.博弈论对技术创新战略的影响随着科学 技术的飞速发展,技术创新已逐渐成为当代企业管 理最受重视的战略之一。博弈论同样使技术创新战 略研究进入一个新的境界,使技术创新战略管理的 研究出现了飞跃。首先,博弈论深入地研究了技术 创新的激励机制。博弈论的竞争模型告诉人们,不 管采不采用某项技术创新,垄断者都将竭力得到技 术创新的产权以保持其垄断地位。这方面的研究, 不得不使人们重新思考熊彼特的著名论断:垄断与 研究开发有着密切的联系。其次,博弈论还建立了 近于完美