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1、某市财政局产业引导股权投资基金考察学习报告一、基金设立情况为推进XX市经济结构调整和产业升级，创新财政 资金分配方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应， 发挥市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构 和社会资本进入重庆市产业投资领域，聚焦培育重庆 市六大行业重点发展领域的企业，XX年5月13日， 经重庆市政府批准，重庆产业引导股权投资基金有限 责任公司正式注册成立，受托管理重庆市政府为创新 财政资金分配方式、推进产业结构优化升级而专门设 立的重庆市产业引导股权投资基金。基金采用契约制， 公司按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风 险”的原则，整合政府产业扶持资金，通过市场化合 作机制，引
2、入国内、外优秀基金管理人和优质社会资 本，共同发起设立专项投资基金，引导和促进社会资 本投入工业、农业、现代服务业、科技、文化、旅游 等六大产业。二、基金运作情况在基金募集上，统筹存量、带动增量重庆市财政局XX年率先通过归集整合部分工业、 商业、农业、科技、文化、旅游等相关部门主管的产 业资金，每年从市财政局的专项资金中切块安排25亿元，计划5年内年形成100亿元规模以上的引导基 金。在此基础上，通过面向全国招投标，引进九鼎、 鼎晖、英飞尼迪、中信逸百年等知名社会基金管理人 和兵装集团、招商局等国内大型产业集团旗下基金管 理公司，截至XX年11月底，已发起设立专项基金23 支，总规模220亿元
3、，其中财政认缴出资亿元，撬动 社会资本亿元，撬动比例达 1:3。此外，引导基金先 后与中央共同设立重庆农产品流通发展基金、供销合 作发展基金以及新兴产业创业投资基金，与地方国有 资本、金融资本发起设立800亿元规模的重庆战略新 兴产业引导基金，初步构建起投资类型多元、行业分 布均衡的专项基金群。在基金运作上，市场化操作、专业化管理。产业引导基金实行所有权、管理权分离，发 起设立、投资管理、到期退出等完全按市场化原则运 作。一是成立引导基金工作协调小组，由财政、发改、 经信、科技等12家主管部门组成，其职责是对投资方 向的把握，相关政策及资源的配置，不对具体项目进 行干预。二是组建引导基金管理公
4、司，从社会上择优 聘用专业管理团队，具体负责引导基金的日常运营和 管理，包括选择基金管理人，向专项基金派驻出资人 代表，对专项基金进行监管和绩效评价等。三是成立 评审专家委员会和项目投决委员会，由产业技术专家、 私募基金专家及主管部门代表组成，跟谁合作、“向谁投资”不由政府说了算，转而交给更熟悉市场 规则和项目前景的管理人决策，让“专业的人做专业 的事”。在基金投向上，聚焦主导产业、弥补薄弱环 节。产业引导基金覆盖工业、农业、科技、现代服务 业、文化和旅游等6个领域，重点投向支柱产业转型 升级、战略性新兴产业培育和创新型中小微企业发展。 制定负面清单”，划定投资边界”，专项基金参 股不控股，不
5、得从事贷款、股票、期货、房地产、企 业债券和金融衍生品等投资。目前已实现投资80个项 目，投资金额亿元，带动社会资本投资亿元，项目投 资呈现快速增长。投资的项目中，既有直接投向我市 项目，支持本土企业“腾笼换鸟”、做大做强，也有 发挥引导基金招商引资的纽带作用，通过股权投资是 从异地引入重庆的企业；既有投向初创期中小企业的 项目，也有支持我市战略性新兴产业发展的成熟项目。在基金管理上，防范风险、注重绩效。资金管理方面，出台引导基金财政出资资 金管理办法，由市财政根据年度投资计划落实资金 预算，并实行专户管理，托管银行负责资金拨付和结 算等日常工作，每季度提交监管报告。基金退出方面， 明确规定专
6、项基金的存续期限一般不超过 5年，存续 期满后，其项目通过IP。、资产并购、股权转让退出、 股权回购等方式退出，以避免同企业长期争利。绩效 考核方面，对专项基金的投资方向、放大效应、经济 效益与社会效益等开展绩效评价。比如，工业专项基 金，重点看是否投入到技术创新、节能减排、延长产 业链、打造产业集群、增加就业的项目上，对资金绩 效差，使用出现违法违规和偏离政策导向的，按协议 约定终止与基金管理人的合作。三、初步成效和经验重庆市产业引导基金坚持市场化母基金定位，严 守股权投资主线，聚焦重庆产业发展，经过 2年的运 作，成效初步显现，得到了国务院、财政部的充分肯 定，李克强总理批示要求“财政部要
7、总结推广各地好 的做法，更多更好地撬动社会资本支持实体经济发 展。”凭借高度市场化的运作模式，产业引导基金也 得到业界的一致肯定，先后荣获投中集团“XX年度中 国最佳有限合伙人Top10”、“XX年度中国最佳政府 引导基金Top10,清科集团“ XX年度中国政府引导 基金20强”第二名等奖项。提高了财政资金的使用效益。通过创新财政投入方式，归集分散在部门的 专项资金，推动了财政资金“化零为整”，从而实现 财政资金“可放大、可循环、可评估、可精准投向” 的预期效果。此外，设立引导基金，有利于整合盘活财政存量资金，推动预算管理改革，提高财政资金使 用绩效。促进了政府职能转变。设立引导基金变“补”为
8、“投”，较好地处 理了 “政府与市场”的关系，发挥了市场在资源配置 中的决定性作用，实现了政府职能的转变。政府扶持 产业从过去的前端退居到“幕后”，从“定资金、定 项目”转为“定方向、强监管”，着力构建引导基金 规范运行的“防火墙”，确保资金的安全性和绩效性, 最大限度地保证财政扶持资金用在刀刃上。有利于助推产业升级和企业发展。设立产业引导基金，带动各方资本更多地投 向战略性、前瞻性产业，推动了资源优化配置、产业 转型升级和大众创业、万众创新。特别是面对经济下 行压力，引导基金为拓宽企业融资渠道，完善企业股 本市场化补充机制开辟了重要渠道。企业引入大量资 金和专业管理人，有助于优化股权结构，规范公司治 理，降低财务风险，提升利润水平，实现快速发展。发挥了连接中央和地方产业基金的纽带作用引导基金作为政府出资的母基金，已经成为 地方对接中央各类产业基金的平台和桥梁，具有“市 场化程度高、管理规范”等优势，突破了传统意义上 支出预算分级列报的定式，还有利于实现国家创新驱 动、调整结构的战略意图。
