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1、2010 年 5 月摇 May, 2010 科研人员接受 OA 知识库的影响因素实证研究* 李摇 武 摘摇 要摇 采用在线问卷调查的方法,从用户接受的角度对促进或阻碍科研人员接受 OA 知识库的影响因素进行实 证研究。 研究发现:影响科研人员对 OA 知识库的“后印本使用意愿冶的因素有四个,按其重要性分别是职业发展期 望、操作努力期望、使用焦虑和政策导向;而影响“预印本使用意愿冶的因素则有五个,按其重要性分别是使用焦虑、 长期保存期望、职业发展期望、政策导向和技术优势期望。 这些影响因素对科研人员的“后印本使用意愿冶和“预印 本使用意愿冶的作用在不同程度上均受到包括性别在内的人口统计变量的干扰
2、。 图3。 表3。 参考文献24。 关键词摇 OA 知识库摇 机构知识库摇 开放存取摇 用户接受行为摇 科研人员 分类号摇 G311 ABSTRACT摇 Based on the statistical analysis of 447 valid questionnaires熏 this research finds that there are four factors influencing researchers蒺 intention of submitting postprint to OA repositories熏 which are Career Development Expe
3、ctancy熏 Operational Effort Expectancy熏 Anxiety and Policy Orientation. Meanwhile熏 there are totally five factors influencing researchers蒺 intention of submitting preprint to OA repositories熏 which are Anxiety熏 Long鄄term Preservation Expectancy熏 Career Development Expectancy熏 Policy Orientation and T
4、echnological Advantage Expectancy respectively. This research also discovers that these factors熏 however熏 are moderated more or less by demographical variables including Gender熏 Age熏 Title and Subject. Among them熏 Gender and Subject influence the researchers蒺 intention of submitting preprint to OA r
5、epositories directly. 3 figs. 3 tabs. 24 refs. KEY WORDS摇 OA repositories. 摇 Institutional repositories. 摇 Open access. 摇 User acceptance. 摇 Chinese researchers. CLASS NUMBER摇 G311 1摇 引言 开放存取于 20 世纪 90 年代初大规模兴起, 并持续发展至今。 以 arXiv. org 的创建为起点, OA 知识库在数量上已有了突飞猛进的增长。 自 2003 年之后,中国大陆也涌现出了一批 OA 知识库。 在学科知识
6、库方面,中国科技论文在 线、奇迹文库网站、中国预印本服务系统是主要 代表;在机构知识库方面,典型的有厦门大学学 术典藏库和中国科学院各所的机构知识库等。 但是,与 OA 知识库的倡导者和建设者的热情形 成鲜明对比的是,科研人员对 OA 知识库的使用 却并不积极。 为什么科研人员不愿意使用 OA 知识库呢? 尤其是作为作者身份的科研人员为 什么不愿意将自己的研究论文存储在 OA 知识 库中呢? 本研究试图探索和确定促进或阻碍科研人 员在 OA 知识库中存储研究论文的影响因素。 需 要说明的是,本研究将科研人员界定为“在高等 院校和研究机构从事教学和/ 或研究工作的人 员,包括在读博士研究生和博士
7、后冶。 OA 知识库 则被界定为“存储学术研究成果,并为用户提供 全文免费阅读和使用的数字文档库冶,其具有以 下特征:淤作者免费提交和存储论文,读者可免 费阅读和下载论文全文;于只对论文实施形式上 的审核,只要符合学术规范和形式规范,即可快 速发表;盂由作者本人保留版权,同时允许作者 继续向传统期刊投稿,并提供论文存储的时间记 录证明;榆提供在线公开同行反馈和评审等功 能;虞系统实施实名注册,即要求作者和读者在 提交或评论论文前须提供真实的个人信息。 057 *本文为作者博士学位论文的部分研究成果。 Journal of Library Science in China 总第三六卷摇 第一八七
8、期摇 Vol.36. No.187 2摇 研究现状和模型构建 纵观最近几年对 OA 知识库的研究现状,发 现大多数研究集中在两个方面:一是从理论层 面探讨 OA 知识库的内涵外延、核心特征和建设 意义等,二是从技术层面讨论 OA 知识库的系统 设计、内容组织和版权管理等问题。 而从用户 接受视角对 OA 知识库开展的相关实证研究少 之又少,主要有以下两项:德国慕尼黑大学与美 国阿肯色州大学小石城分校于 2006 年 7 月和 8 月联合开展的对科研人员接受开放存取(包括 OA 期刊和 OA 知识库)的调研项目1;康奈尔 大学于 2006 年 10 月和 11 月对 11 位科研人员 就使用本校
9、机构知识库的情况进行实地访 谈2。 前者利用在线问卷法调查了来自 49 个 国家的 688 位科研人员,样本具有一定的广泛 性,但该项研究只停留在数据描述阶段,并未探 究变量之间的因果关系;后者采用深度采访的 质化研究方法,具有较好的研究效度,但由于研 究样本的局限,尚属探索性研究。 用户接受是信息管理科学研究的一个重要 领域。 信息管理研究专家长期致力于用户为何 以及如何接受新技术这一问题的研究,并且取得 了大量的研究成果3。 这些研究大致可以分为 两个不同的路径取向:基于个体层面和基于组织 层面。 总的来看,基于个体层面的技术接受行为 研究一直是用户接受研究的主流方向。 其中,技 术接受和
10、使用整合理论(Unified Theory of Accept鄄 ance and Use of Technology,UTAUT)又是该层面 研究中目前占主导地位的研究模型。 UTAUT 是 Venkatesh 等人以 TAM(技术接受模型)为基础并 结合创新扩散理论等八大理论模型而提出的整 合理论。 实证研究表明,UTAUT 模型比之前的八 大模型测量出的结果都要好,对创新技术接受的 解释力接近70% 4,因此被认为能够很好地测量 和预测用户对创新技术的使用意愿和实际行为。 本研究以 UTAUT 模型为基础,参考学术传播的 系统功能理论、学术传播的主体互动理论和学科 差异理论,构建了研究科
11、研人员接受 OA 知识库 影响因素的理论模型5。 3摇 研究方法 本研究采用在线问卷调查法。 (1)问卷设计。 问卷由三部分组成,分别是引 言、变量测量以及个人信息测量。 引言部分除了常 规性内容介绍之外,还提供了对 OA 知识库的标准 文本介绍。 通过阅读标准文本,本研究即可假定调 查对象对 OA 知识库并不存在认知上的障碍,并且 对 OA 知识库会有一个相对统一的认识。 核心变 量的测量是问卷的核心部分。 经过反复论证,该部 分为一个包含 43 个问项的量表,其问项测量则采 用李科特(Likert)七级尺度。 (2)问卷发布和数据回收。 经过两轮预测 试后,本研究针对来自教育网和公共网的用
12、户 分别采用 Websurvey 系统和 OQSS 系统设计了 两份内容完全相同的在线问卷,然后在相关网 站上张贴邀请函,邀请科研人员参与本项调研。 本研究的最终问卷于 2008 年 12 月 15 日正式发 布,截至 2009 年 1 月 25 日,共收到 510 份完整 问卷。 通过对无效问卷的判断和剔除,最终保 留有效问卷 447 份。 (3)样本构成。 在 447 份有效问卷中,就性 别而言,男性 319 人,占 71. 4%;女性 128 人,占 28. 6%。 在年龄方面,25 - 29 岁是最主要的构 成部分,占 27. 6%;而 60 岁以上的只占 2. 9%。 在身份/ 职称
13、方面,在读博士研究生、讲师/ 助理 研究员、副教授/ 副研究员和教授/ 研究员的比 例分别为 36. 0%、28. 9%、22. 6% 和 12. 5%。 在 学科方面,社会科学(不含图书情报学)和人文 艺术分别占 17. 7%和 3. 6%,图书情报学单独占 13. 9%;在自然科学中,来自物理学科的科研人 员有 84 人,占 18. 8%,其次分别是计算机科学 (9. 2%)、数学(8. 9%)、材料学(8. 3%)、工程学 (8. 3%)、化学(5. 6%)、医学和生物学(5. 4%)。 4摇 数据分析与结果 4. 1摇 量表的效度和信度检验 本研究在设计量表时充分借鉴了 UTAUT 模
14、型和相关量表,其内容效度是可以肯定的。 058 李摇 武:科研人员接受 OA 知识库的影响因素实证研究 Li Wu: Research on Factors Influencing Researchers蒺 Adoption of OA Repositories as Authors 2010 年 5 月摇 May, 2010 在建构效度检验方面,本研究则采用主成分分 析法。 经由分析,萃取 7 个公共因子,这 7 个公 共因子基本对应于模型的五个一级变量,但也 有所出入。 通过理论上的进一步分析,本研究 对原理论模型进行了局部调整,最终确定的理 论模型包括 6 个公共因子(见图 1)。 对经
15、过调 整的问项重复同样的操作再次进行因子分析, 本研究发现这 6 个公共因子的累积解释总体方 差量达到 68. 843%。 图 1摇 经调整后确定的理论模型 在此基础上,本研究对这 6 个公共因子及 其二级变量进行了信度分析。 通过检验,发现 各分量表的 Cronbach 琢 值都在0. 8 以上,表明本 研究各分量表的内部一致性非常好。 同时,整 份包含 41 个问项(删除了原先设置的 2 个问 项)的量表的 Cronbach 琢 值也达到了 0. 907,基 于标准化问项的 Cronbach 琢 值则为 0. 913,表明 整份量表的信度也非常好。 4. 2摇 自变量的直接作用分析 下面本
16、研究在不考虑控制变量的前提下将 “后印本使用意愿冶和“预印本使用意愿冶作为因 变量对诸多自变量进行回归分析,以确定其回 归系数。 通过分析发现,“职业发展期望冶、“操 作努力期望冶、“政策导向冶和“使用焦虑冶与“后 印本使用意愿冶显著相关。 也就是说,在不考虑 控制变量的前提下,这四个影响因素直接作用 于科研人员的“后印本使用意愿冶。 而且在这四 个变量当中,“职业发展期望冶最为重要,即对科 研人员的“后印本使用意愿冶影响最大,其次分 别是“操作努力期望冶、“使用焦虑冶和“政策导 向冶。 其中“使用焦虑冶与“后印本使用意愿冶之 间的关系是反向的,也就是说,科研人员在使用 OA 知识库存储后印本时存在的担心或顾虑越 多,其“使用意愿冶就越低。 “后印本使用意愿冶 与自变量的多元线性回归结果见表 1。 表 1摇 “后印本使用意愿冶与自变量的多元线性回归结果 非非标标准准化化回回归归系系数数标标准准化化回回归归系系数数 B BS St td d. . E Er rr ro or rB Be et ta at tS Si ig g. . (常数)2. 132.4934.324郾 000 技
