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1、 曹 霞等 ： 企业绿色技术创新扩散的演化博弈分析 学者们引入了大众媒介 、 口碑传播 以及政策差异 等 因素， 构建 了创 新扩散 的演化模 型； 基 于微观 扩散视 角 ， 学者们通过分析企业创新的选择偏好 、 创新领导观念 等 因素 ， 引入不 同的仿真模型 ， 陈瑜等利用 L V模 型研究了光伏产业绿色创新 系统 的演化路径 ， 并提 出了 我国光伏产业的后 向捕食战略及前 向捕食战略路径 。 针对环境 规制 的研究 ，国外学 者普遍认 为包括 三种手 段” ： 即命令 手段 、 市 场手段 及相互沟 通手段 ( 信息披 露) ； 哈密尔顿在此基础上将公众宣传与动员引入政府环 境规制手
2、段 中 。童昕等通过 对多家 电子制造企业 的 市场调研分析后发现， 环境规 制能够 促进企业绿色技术 创新并对其产生正影响 1 6 1 ； C h i n t r a k a r n利用美国制造业 企业的数据进行 了实证分析 ， 结果表 明污染排放量 的控 制降低 了企业 的专利数量 ， 环境规制抑制 了企业绿色技 术创新能力 。 通过文献梳理发现 ， 国内外学者对于绿色技术创新扩 散及环境管制分别进行了较为深入的研究 ， 从不同的仿真 模型及政策力度影响入手 ， 探究 了环境规制对于绿色技术 创新的影响。但现有研究 仅仅关注政府 或消费者与企业 两方主体的相互影响 ， 而忽略了三方共同的环
3、境责任监督 与影响。此外， 政府 、 企业以及公众消费者对于绿色技术 创新扩散效率有何影响， 其力度大小对于环保与非环保性 技术创新的扩散强度有何影 响。处于复杂社会关系 中的 企业是多元化利益相关者相互关系的联结点 ， 其环境责任 受到政府 、 消费者等多方利益相关 者的影响 ， 任何一方 的 利益亏损均会引起企业绿色创新行为的变化 。基于此 ， 本 文通过分析政府、 企 业与消费者的监督互利关系 ， 构建 了 包含政府 、 企业与公众消费者在 内的三方演化博弈模 型， 引入仿生学模型， 分析不同演化行为对企业绿色技术创新 扩散稳定性的影响。 1 环境规制下企业绿色技术创新扩散的机 理分析
4、1 1 绿色技术创新扩散的社会利益相关者分析 自 利益相关者理论萌芽以来 ， 关于利益相关者 的界定 至今 尚未形成统一的思想认识 。F r e e ma n将利益相关者定 义为能够影响组织 目标的实现或受到一个组织实现其 目 标过程影 响的人 ； D o n a l d s o n将利益相关者定义为那些在 公司活动过程中有合法利益的个人和团体 。综合以上 学者的观点 ， 本文将企业绿色技术创新的利益相关者定义 为， 受到企业正常经营活动 的影响同时对企业的正常经营 活动产生一定影响的个人和社会 团体 ， 即包括： 政府、 企业 与公众消费者。 企业作为绿色技术创新的主体 ， 其行为选择不仅受
5、到 自身发展的需要 ， 同时受到政府 以及公众消费者的监督。 若企业选择绿色技术创新行为而降低对环境 的污染 ， 企业 将会收到较高的社会利益 ， 但同时需要付出较高的绿色创 新成本。政府作为国家的外部环境管理者 ， 会被动地受到 企业绿色技术创新行为的影响 ， 成为绿色技术创新 的利益 相关者， 其环境规制手段将间接地影响企业的绿色技术创 新行为” 。一方面 ， 政府对于环境污染所收取的污染税 费以及所补偿的绿色创新激励费用 ， 将引起企业经营成本 的变动 ， 进而影响企业 的最终利 润。另一方面 ， 政府作为 环境监督的引导者 ， 其环保政策宣传力度的大小将引导公 众消费者的绿色消费观念，
6、 在政府与公众消费者的双重监 督下， 促使企业进行绿色创新。公众消费者作为社会公众 以及企业的购买力群体 ， 对企业产品的需求会直接影响企 业 的创新活动 。 综上所述 ， 企业、 政府与公众消费者三方 之间密切关 联、 相互制约与影响， 任何一方都拥有不同的个人利益及 行为选择权。与此同时， 不同的行为选择会对企业绿色创 新带来不同的推动作用， 进而影响绿色技术在社会中的创 新扩散效果 。 1 2 利益相关者对绿色技术创新扩散的影响机理 生态学理论认为 ， 自然界中不同的种群 、 族群 以及 生物体之间存在着各种复杂的联系， 在外部环境的综合作 用下 ， 生物群落不断发展演变 ， 群体 因生
7、物密度效应或觅 食 、 生存等因素 ， 不断 由发源地 向周边扩散 、 转移 ， 从而形 成了“ 物竞 天择 、 适 者生存、 不适者淘 汰” 的扩散演 化规 律。 随着我 国环境规制的要求逐步深化 ， 企业 、 公众消费 群体以及政府对于绿色技术创新的研发及社会扩散将产 生不同的影响。企业作为绿色技术创新的主体， 会结合 自 身需求 、 政府要求以及公众 消费者 的消费观念 ， 进行绿色 技术的研发 ， 同时， 根据社会各行业对新技术的接受能力 ， 选择是否撤出原有技术 。公众消费群体对于绿色创新技 术的接纳能力 ， 主要体现在， 当消费群体逐步熟悉了非环 保技术后 ， 会对绿色技术产生新
8、的需求 ， 此时， 企业为了实 现更高的经济利润、 社会竞争地位等 目标， 将对非环保技 术进行需求改进 ， 绿色创新产 品投放 到市场 中并进行扩 散。然而 ， 由于非环保类技术 已占领 了绝大部分市场份 额， 因此 ， 将对创新 的扩散产生强大的抵御作用 。但是 ， 消 费群体对于绿色创新技术的需求不断提升与演进 ， 处于社 会网络中的政府通过宣传 、 交易等媒介进行绿色创新技术 的宣传 ， 可使绿色创新扩散效率逐步增加 ， 最终使非环保 技术 由于“ 适者生存 ， 不适者淘汰” 而被迫退 出市场 。此 外 ， 由于非环保技术 的抵抗 ， 若绿色创新技术不足 以满足 消费群体的需求欲望时
9、， 则绿色创新在扩散过程 中会产生 6 9 中国人 口 资源与环境2 0 1 5年第 7期 夭折现象 ， 使非环保技术继续统领市场， 直至出现被 消费 群体接受的绿色创新技术为止。 综上所述 ， 绿色创新技术与非环保技术之间存在一定 的竞争关系 ， 而竞争最终的演化结果将出现任一方退出市 场或双方共存的情况 ， 而社会利益相关者 的不同行为， 将 对绿色创新技术的扩散产生不同的影响。因此 ， 绿色创新 扩散将伴 随着非环保技术的抵抗 ， 从而形 成新 、 旧技术 的 利益相关者推进演化路径。 2 企业绿色技术创新扩散的演化博弈模型 2 1 演化博弈模型构建 根据利 益 相关 者 与 演 化博
10、弈 模 型 构 建 的 相 关 理 论 ， 文中假设说明如下 ： 假设 1 在不考虑其他 约束的 “自然 ” 环 境 中， 将 政 府、 企业与公众消费者组成的体系当作一个完整 系统 ， 该 系统内的三方均为具有学习能力 的限理性个体， 并具有各 自的行为选择方案与权力。 假设 2 将政府环境规制分为公众环保宣传 、 技术创 新激励与征收污染税费三种手段 ， 其执行力强度因子分别 为 O l 与 ， ， 所消耗成本分别为 a A ， 与 T K 。 假设 3 企业 、 政府 、 公众消费者均有两种行为选择 ， 即企业进行绿色技术创新 与否 、 政府进行环境规制与否 、 公众消费者进行环境监督与
11、否 ， 以 x , y 、 表示相应策略的 选择概率 ， 且 ， Y ， 0 ， 1 ， 均为时间 t 的函数。博弈三 方在学习和模仿 中经过不断试错和选择来调整 自身策略 ， 以期寻找较好 的策略直至达到均衡。 根据以上假设 ， 构建政府 、 企业与公众参与消费者演 化博弈支付矩阵( 见表 1 一 表 4 ) 。 表中企业选择原有技术进行生产时的收益为 P ， 进行 绿色技术创新改 良后 ， 收益比原来增加 P， 企业创新收益 增加分别为 P 1 ( 政府宣传公众监督 ) 、 P 2 ( 政府不宣传 公众监督) 、 ( 政府宣传公众 不监督 ) 、 0 ( 政府不宣传 公众不监督 ) 。企业
12、进行绿色技术创新所消耗的创新成本 为 c ， ； 政府与公众 消费者所获得 的绿色环境收益分别为 P P ， 损失为 s S ， 公众监督成本为 C 。 2 2 绿色技术创新扩散模型构建 当企业选择进行绿色技术创新后， 市场 中将存在两种 技术 ： 绿色创新技术 与原有非环保技术 T o ； 根据演化的 仿生模型， 式( 1 ) 表示绿色创新技术与非环保技术在时间 t 内的生存演化情况 ， 一 乏 乏 J “ 。 ( 1 ) I _ r2To ( 1 一 To ) 7 0 其 中， 表示市场中选择绿色创新技术的主体数量 ； 表示市场中选择非环保技术 的主体数量 ； r 1 、 r 2分别表 示
13、政府对绿色技术的推广以及对非环保技术的监督力度 ； o r = K n K o 表示非环保技术对绿色创新技术 的抑制系数 ， 主要表现为公众 消费者对于非环保技术 的适应能力 ； o r =Ko K n表示绿色创新技术对非环保技术 的替代系数 ， 主 要表现为公众消费者对于绿色创新技术的支持力度 。 表 1 公众消费者采取监督策略( z ) 下三方博弈支付矩阵 T a b 1 Ga me p a y o ff ma t r i x o f c o n s u me r s u n d e r t h e r e g u l a t o r y 政府环境规制 E n v i r o n me n
14、 t r e g u l a t i o n 企 支 付 ， 公 毒 付 F i m s p a y o ff p a y o i I 。“ p a “ v o t 竺 t 表2 公众消费者采取监督策略( z ) 下三方博弈支付矩阵 T a b 2 Ga me p a y o ff ma t r i x o f c o n s u me r s u n d e r t h e r e gu l a t o r y 政府不进行环境规制 N o e n v i r o n m e n t r e gul a t i o n F i n n s p a y o ff G o v e r n me n
15、 t s Co n s u me r毒 付 表 3 公众消费者采取不监督策略( 1一Z ) 下三方 博弈支付矩阵 T a b 3 Ga me p a y o ff ma t r i x o f c o n s u me r s u n d e r t h e n o r e g u l a t i o n 政府环境规制 E n v iron me n t r e g u l a t i o n F i nn s p a y o ff Go v e rnme n t s 擞 C o 誉nsumer毒 付 企业绿 色技术创新 P+A P 3 + 一c ，P g一 一 企业不创新 PT K 7 Ka
16、 AS g Pm S 表 4 公众消费者采取不监督策略( 1一 z ) 下三方 博弈支付矩 阵 Ta b 4 Ga me p a y o f f ma t r i x o f c o n s u me r s u n d e r t h e n o r e gul a t i o n 政府不进行环境规制 N o e n v i ro n m e n t r e gul a t i o n 企 支 付 G ， 公 毒 付 F i r r n s p a y 。 f r 。 o av o t I D a “ v ol t 曹 霞等 ： 企 业绿色技术创 新扩散的演化博 弈分析 2 3 绿色技术创新扩散的稳定
