《2017年上半年内蒙古证券从业资格测验：证券投资基金的投资模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年内蒙古证券从业资格测验：证券投资基金的投资模拟试题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年内蒙古证券从业资格测验：证券投资基金的投资模拟试题 作者： 日期：2017年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 2.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5
2、 D10 3.证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 4.简单过滤器规则中的过滤器指的是_。 A事先设定的股票价格变化百分比 B事先设定的股票价格下跌百分比 C事先设定的股票价格上升百分比 D事先设定的股票每股收益变化百分比 5. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。 A5元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 7. 关于证
3、券市场线，下列说法错误的是（）。 A市场组合M的方差可分解为：，其中xiσiM可被视为投资比重为Xi的第i种成员证券对市场组合M的风险贡献大小的相对度量 B期望收益率E(rM)-rF可被视为市场对市场组合M的风险补偿，也即相当于对方差的补偿，于是分配给单位资金规模的证券i的补偿按其对作出的相对贡献应为： C记，β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数 Dβ系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小) 8. 1963年，_提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。 A哈里马柯威茨 B尤
4、金法玛 C威廉夏普 D斯蒂芬罗斯 9. 下列选项中，_是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。 A工程项目进度平衡表 B工程项目年度计划 C投资计划年度分配表 D工程项目总进度计划 10. 下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 11. 下列人员的行为，符合规定的是_。 A证券从业人员买卖股票 B证券业管理人员持有股票 C证券从业人员持有股票 D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 12. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议
5、13. 按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 14. _的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A核准制 B计划制 C审核制 D行政审批制 15. 下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 16. 股票的内在价值是指_。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 17. 信息产业中的“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的宽带将每_个月增加1倍。 A3 B6 C12 D18 18. 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时
6、，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C5 D10 19. 证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务 D各项业务 20. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 21. ETF最大的特色是_。 A场内外转换 B实物申购赎回机制 C套期保值 D跟踪指数 22. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 23. 2009年6月1日发生一笔回购交易，
7、即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D100.68 24. 安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 25. 下列各项不属于商品证券的是_。 A提货单 B运货单 C商业本票 D仓库栈单 26.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 27.在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 28.对
8、于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为_万港元。 A3000 B5000 C7000 D9000 29.根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。 A成长型基金 B收入型基金 C期权基金 D平衡型基金 30. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。 A10% B15% C20% D25% 31. 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是_。 A业务实行分层管理 B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C开展业务需经监管部门批准，
9、不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 32. _是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 33. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B固定利率债券和浮动利率债券 C缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积债券 34. 关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文
10、本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 35. 在下列与黄金分割线有关的一些数字中，_组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。 A0.618，1.618，2.618 B0.382，0.618，0.809 C0.618，1.618，4.236 D0.382，0.809，4.236 36. 公司最近（）年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。 A2 B3 C5 D6 37.
11、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为_元。 A51.25 B10250 C10198.75 D10301.25 38. 国有资产折股时，折股比率不得低于_%。 A25 B35 C55 D65 39. 报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。 A总额的10%的 B总额的20%或严重依赖于少数客户的 C总额的30%或严重依赖于少数客户的 D总额的50%或严重依赖于少数客户的 40. 内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建
12、议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 41. 代办股权转让系统被称为_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D证券交易市场 42. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 43. 发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2；5 C3；
13、5 D2；3 44. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。 A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 45. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 46. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于_。 A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 47. 1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证
