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1、建设工程监理概论,学习目的和目标,目的：建设市场发展-提供监理岗位（相关性）-就业需要 监理及其他建设市场主体单位 目标：具备监理员的基本动手技能,一、建设工程监理基本知识,概念 背景 性质和作用 法律法规等 任务 发展,1、建设工程监理概念,监理： 按照一定的行为规律对某项任务进行监督管理 建设工程监理： 指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担某项管理工作，并代表建设单位对承包单位的技术行为进行监督管理的专业化服务活动。,2、建设工程监理产生背景,计划经济 -80年代-市场经济 “三超” -投资控制 政府拨款 -银行贷款 业主自己管理-监理公司(项目管理公司) （临时、非专业
2、、不承担风险-专业公司、承担风险） 1988年开始试点-5年推广-1997年建筑法规定 我国建设工程主要规律制度： 项目法人责任制（公司法） 、 工程招投标制（招投标法） 建设工程监理制（建筑法） 、 合同管理制 （合同法）,3、建设工程监理性质和作用,性质： 服务性 科学性 独立性 公正性 作用： 提高投资决策水平 规范建设参与各方行为 提高建设工程质量和安全 实现建设投资效益最大化,4、工程监理相关法律法规,国家法律、法规： 建筑法、合同法、招投标法 建设工程质量管理条例 部门法规： 工程建设监理规定 建设工程监理规范 工程建设标准强制条文 相关设计、施工及验收规范等 国际：FIDIC合同
3、条款,5、建设工程监理任务,3控+2管理+1协调 工程质量控制 工程造价控制 工程进度控制 工程合同管理 施工安全管理 协调工程建设各参建主体单位关系,6、建设工程监理发展,设想：建设工程全过程监理 （项目建议书可研设计建设准备施工生产准备竣工验收） 现实：工程施工阶段监理（工程保修阶段） 发展：应该是建设工程全过程监理 （建设工程项目管理制工程代建制）,二、组织、风险管理与目标控制基本知识,组织的基本知识 风险管理基本知识 目标控制基本知识,1、建设工程监理组织基本知识,组织：为了使系统达到特点目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任而构成的一种人的组合体. 例：XX项目监
4、理部、XX工程项目部等。 组织特点：生产要索之一（组织、人、材、机、信息、时间）， 可以使其他要索合理配合而增值。,1、建设工程监理组织基本知识,组织结构：组织内部构成和各部分间所确定的较为稳定的相互关系和联系方式。 例1： 按专业内容分解的直线制监理组织结构形式（小型工程）,总监理工程师,结构工程监理组,水电工程监理组,装饰工程监理组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,例2：职能制监理组织结构形式（大、中型工程）,总监理工程师,投资控制组,合同控制组,质量控制组,进度控制组,子项目1监理组,子项目2监理组,
5、子项目3监理组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,例3：直线职能制监理组织结构形式（大、中型工程）,总监理工程师,投资控制组,合同控制组,质量控制组,进度控制组,子项目1监理组,子项目2监理组,子项目3监理组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,专 项 监 理 组,例4：矩阵式监理组织结构形式（大型工程）,总监理工程师,投资控制组,合同控制组,质量控制组,进度控制组,子项目1监理组,子项目2监理组,子项目3监理组,2、建设工程风险管理基本知识,风
6、险：在给定条件下和特定时间内，实际结果与预期结果之 间的差异。 两个条件：1、不确定性、2、产生损失的后果。 “股市有风险，投资需小心” 风险因素：自然因素、例：汽车制动系统故障-车祸； 道德因素、例：欺诈骗保； 心理因素、例：进施工工地不戴安全帽-头受伤 风险事件：指造成损失的偶然事件。 例：汽车制动系统故障-车祸 例：进施工工地不戴安全帽-头受伤 损失：非故意的、非计划和非预期的经济损失的减少。 损失机会：损失发生的概率。,2、建设工程风险管理基本知识,风险因素、风险事件、损失与风险的关系,“多米若骨牌理论”,2、建设工程风险管理基本知识,建设工程风险特点 1、风险大（原因：周期长、风险因
7、素和风险事件多；如政治、社会、经济、自然、技术等） 2、参与各方均有风险，但各方的风险不尽相同。 例1：,通账风险,可调价合同,固定价合同,承包商相当大、业主相对小-放弃不做,业主风险相当大、承包商品小-调价公式,2、建设工程风险管理基本知识,建设工程风险特点 1、风险大（原因：周期长、风险因素和风险事件多；如政治、社会、经济、自然、技术等） 2、参与各方均有风险，但各方的风险不尽相同。 例2：,工程量增加,可调价合同,固定价合同,监理风险相当大、业主相对小-放弃不做,业主风险相当大、监理相对小-调价公式,2、建设工程风险管理基本知识,建设工程风险管理目标,建设方（业主要） 承包商 监理方,实
8、际投资计划投资,实际工期计划工期,实际质量预期质量,建设过程安全,实际收益 计划收益,实际收益 计划收益,实际工期计划工期,实际工期计划工期,实际质量预期质量,实际质量预期质量,建设过程安全,建设过程安全,2、建设工程风险管理基本知识,风险管理：识别、确定和度量风险，制定、选择和实施风险处理方案的过程。,风 险 识 别,风 险 评 价,风 险 对 策,风 险 对 策 实 施,风 险 检 查,风险管理开始,是否有风险,风险管理结束,加入风险清单,风险是否定量,风险量大小,风险是否 可以回避,风险是否可 以预防和减小,剩余风险 是否很大,是否灾难 性风险,风险能否 自身承担,风险自留,风险转移,风
9、险回避,损失控制,风险定量,风险评价,风险识别,规划并决策,检 查,执行决策,检 查,执行决策,是,是,是,是,是,是,否,否,否,否,否,否,否,是,大,小, 预防计划 灾难计划 应急计划, 工程保险 非保险转移, 计划性风险自留 非计划性风险自留,风险识别开始,建设工程风险分解,是否有新风险,是否需要新的分解,建立建设工程风险清单,风险识别结束,识别建设工程风险因 素、风险事件及后果,建立新的风险清单,是,是,否,否,1）、风险识别-建 设 工 程 风 险 识 别 过 程,专家调查、财务报表、流程图、清单法等,2）、风险对策,A、风险回避 例：建设工程中报高价标、损失过大时终止合同 B、风
10、险损失控制 三计划：预防计划、灾难计划、应急计划 C、风险自留 分为：有计划和无计划 D、风险转移：非保险转移（合同、分包、第三方担保） 保险转移,3、目标控制基本知识,控制：指管理人员按计划标准来衡量所取得的成果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的管理活动。 控制流程：（见下图） 控制流程基本环节：,投入,纠正,对比,反馈,转换,纠正 措施,改变,投入,工程实施 计划,修改计划,偏离,正常,实际情况 与计划目 标比较,定期进行 有限循环,工程 状况 报告,收集 实际 状况,输出,投入,控制流程图,3、目标控制基本知识,控制类型： 1）、主动控制（开环控制）-“未雨绸缪”,输入,工程实施
11、,输出,预防 措施,分析 风险,调查研究,主动控制流程图,3、目标控制基本知识,控制类型： 2）、被动控制（闭环控制）-“亡羊补牢” 被动控制流程图,发现 偏差,分析 原因,制定 措施,实施 纠偏,比较 成效,评定 效果,收集 情况,实际 成效,3、目标控制基本知识,控制类型： 3）、主、被动控制结合,输入,工程实施,输出,预防和 纠偏措施,分析 原因,发现 偏差,预测 偏差,风险 分析,调查 研究,主动控制与被动控制相结合,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,监理准备工作 1.成立项目监理机构（总监及组织结构类型） 2.编写监理工作文件 3.施工图纸的自审与会审-图纸会审纪要。,2.编写监
12、理工作文件,A、 监理大纲（监理方案）-目的是中监理标 主要内容：拟监理机构人员情况、监理方案、提供的阶段性文件等。 B、监理规划：签定合同后、总监负责编写.监理单 位批准指导.性文件。 C、监理细则：项目监理机构专业监理工程师编写某专业（方面）.总监批准实施操作性文件。,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 1. 监理例会 参加单位：业主、监理（主持） 、施工单位、分包单位等； 第一次监理例会：业主对监理的授传； 项目监理机构情感介绍、监理工作流程； 施工单位的情况介绍.各参与单位的目标等,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 1. 监理例会 内容：施
13、工单位施工情况、存在的问题和下周的施工安排（材料、安全、进度、质量等）；监理检查情况及要求、业主的要求等。 2.监理例会纪要 总监签发、规定时间内有异议可以提出协商，否则必须执行（合同文件部分内容）。,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 3.检查施工单位的有关文件材料（资质、人员配备实际情况、安全制度、设备、施工组织设计文件、试验检查单位资质、外地施工单位施工许可证、主要材料供应单位资质、分包单位资质等 ）。,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 4.检查业主必须办理的相关证件（建设规划许可证、施工许可证、工程质量监督注册登记表等） 5.施工开工申请书
14、-总监审查满足条件下达开工令。,总监签发开工令的条件,施工许可证已获得政府主管部门批准； 征地拆迁能够满足施工进度要求； 4通1平满足开工条件； 设计文件满足施工需要； 质量、安全保证体系及相关管理人员、特殊工种上岗资格已经审查； 施工组织设计已经总监批准； 承包商现场管理人员、施工人员已到位； 机械工具、主要工程材料已落实； 轴线控制点和水准点已经监理复核等。,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 6.建设工程监理规范规定的监理方式： 旁站监理-旁站监理记录 巡视- 平行检查- 7.见证取样见证人授权书岗位证书。 8.监理工作的基本原则:”先审查后实施, 先验收后施工” 监理抽查验收、签字-验收表,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 9.监理指令联系单、监理通知书、 施工暂停令、混凝土开浇令等。 10.工程文件收、发签收制度。 11.监理日志,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 12.工程变更单、工程量现场签证、进度款支付证书等。 13.工程临时(最终)延期批准、费用索赔批准等。 “延期-延误” 14.监理月报-向业主汇报阶段性监理工作的文件。,三、施工准备及施工阶段的监理工作概述,施工阶段的监理工作 15、阶段性工程验收报告（基础、主体机构、砌体
