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1、目 录 第一部分第一部分 重重庆庆股份股份转让转让中心介中心介绍绍. 1 1、 股份中心是什么性质的机构？ . 1 2、 股份中心的成立背景是什么？ . 1 3、 股份中心的定位和职责是什么？ . 2 4、 目前股份中心市场建设情况如何？ . 3 第二部分第二部分 非上市股份公司股非上市股份公司股权权登登记记托管托管. 4 5、 什么是股权登记托管？ . 4 6、 集中登记托管非上市股份有限公司股份有何意义？ . 4 7、 在重庆市办理非上市公司股权登记托管的机构有哪些？ 5 8、 哪些公司需在股份中心办理股权登记托管？ . 5 9、 股份中心能为托管公司提供哪些服务？ . 5 10、托管公司
2、股份可以挂牌转让吗？ . 6 11、有限责任公司可以进行股权登记托管吗？ . 6 12、公司股权托管初始登记如何办理？ . 6 13、股权质押业务如何办理？ . 7 14、进入股份中心的中介机构及合作银行能为股份中心的托管 公司提供哪些服务？ . 7 15、股权登记托管将产生哪些费用？ . 8 16、哪些情况下托管股权应当被冻结？ . 8 17、代办权益分派服务是如何开展的？ . 8 18、公司和股东能够在股份中心获得哪些类型的查询服务？ 9 1 / 30 Remove Demo Watermark from 19、非重庆辖区内注册的公司可以来股份中心办理股权登记托管吗？ . 9 第三部分第三
3、部分 场场外交易市外交易市场场介介绍绍. 10 20、什么是多层次资本市场？ . 10 21、什么是场外交易市场？ . 10 22、场外交易市场有哪些特点？ . 11 23、场外交易市场有哪些功能？ . 12 24、为什么要建设场外交易市场？ . 12 25、我国场外交易市场建设现状. 13 第四部分第四部分 企企业业在重在重庆庆股份股份转让转让中心挂牌的好中心挂牌的好处处. 15 26、企业在股份中心挂牌是何概念？ . 15 27、企业在股份中心挂牌有哪些好处？ . 15 28、重庆企业改制上市应遵循怎么样的路径？ . 17 第五部分第五部分 重重庆庆股份股份转让转让中心企中心企业业挂牌条件
4、和流程挂牌条件和流程 18 29、企业进入中心挂牌需要哪些条件？ . 18 30、如何理解挂牌条件中的 “作为股份有限公司存续期满 12 个月且有营业收入”？ . 18 31、如何理解挂牌条件中的“具有持续经营能力”？ . 19 32、如何理解挂牌条件中的“公司治理结构健全，运作规范”？ . 19 33、哪些企业适合在中心挂牌？ . 20 34、中心对企业所属行业有无限制？ . 21 2 / 30 35、企业申请在股份中心挂牌需要哪些程序？ . 21 36、股份中心如何审核企业挂牌申请？ . 22 第六部分第六部分 重重庆庆股份股份转让转让中心企中心企业业挂牌成本挂牌成本. 23 37、企业挂
5、牌需要多长时间？ . 23 38、挂牌须有哪些中介机构参与？ . 23 39、哪里可以查看股份中心中介会员名单？ . 23 40、中介机构在挂牌中有哪些工作责任？ . 23 41、企业挂牌会产生哪些中介机构费用？ . 24 42、股份中心会收取哪些挂牌费用？ . 24 43、重庆市政府有哪些政策鼓励企业到股份中心挂牌？ . 24 第七部分第七部分 重重庆庆股份股份转让转让中心中心转让规则转让规则和信息披露和信息披露规规 则则. 26 44、哪些投资者可以参与股份中心股份转让？ . 26 45、股份中心股份转让时间段？ . 27 46、股份中心的股份转让方式有哪些？ . 27 47、投资者如何参
6、与交易？ . 27 48、股份是否能成功转让出去？ . 27 49、股东所持股份有哪些限售要求？ . 28 50、挂牌企业有哪些信息披露义务？ . 28 51、挂牌企业如何开展定向融资？ . 29 52、挂牌企业如何进行股权质押融资？ . 30 第一部分第一部分 重重庆庆股份股份转让转让中心介中心介绍绍 3 / 30 1、股份中心是什么性、股份中心是什么性质质的机构？的机构？ 重庆股份转让中心（以下简称“股份中心”）于 2009 年 12 月 27 日挂牌 成立，是经重庆市人民政府（渝府200998 号文）批准设立的副厅局 级事业法人，由重庆市金融工作办公室直属管理。股份中心是立足重 庆、辐射
7、西南、面向全国的区域性场外交易市场，主要职责是负责培 育、推荐符合条件的重庆企业到代办股份转让系统挂牌交易，并办理 挂牌企业摘牌后的有关事宜；为企业提供股权或产权的登记、托管和 转让平台及清算服务；接受证券挂牌转让申请、安排证券挂牌转让；承 担市政府交办或市政府有关部门依法委托的其他事项。 2、股份中心的成立背景是什么？、股份中心的成立背景是什么？ 胡锦涛总书记“314 战略部署”为重庆发展定位导航：要把重庆建设成 为统筹城乡发展的直辖市、西部经济增长极和长江上游地区经济中心。 为贯彻落实“314 战略部署”，促进区域经济快速发展，需要国家在经 济政策、金融政策等诸多方面予以支持，在创新改革方
8、面先行先试。 2008 年 12 月，国务院常务会议审议通过国务院关于推进重庆市统 筹城乡改革和发展的若干意见(国发 3 号文)，其中明确指出“加快发 展多层次的 资本市场，适时将重庆纳入全国场外交易市场体系”。设立重庆股份 转让中心积极参与场外市场建设，是市委、市政府贯彻落实国发 3 号 文件精神，将“长江上游金融中心建设”的区域战略与“多层次资本市 场建设”的国家战略相结合的慎重决策，也是市政府在充分与证券监 4 / 30 管部门沟通协调的基础上，按照“部市共建”原则而成立的区域性场外 市场。 3、股份中心的定位和、股份中心的定位和职责职责是什么？是什么？ 市政府赋予股份中心建设四大平台功
9、能定位： 一是建设对接全国场外市场的平台。全国性场外市场体系中，股份中 心作为区域市场和培育市场，履行组织、推荐挂牌企业的职责，是我 市企业到全国市场挂牌的发球点。 二是建设区域股份转让平台。对不满足交易所上市和全国场外市场挂 牌条件的企业，股份中心设立股份电子报价转让平台，使企业股份规 范有序流转，为企业直接融资和 PE、VC 提供对接，促进资本形成和 股权文化意识的培育。 三是建设上市资源培育平台。非上市股份公司通过股权登记托管，规 范股权管理，通过进入股份报价转让市场挂牌，熟悉资本市场运作规 则，规范法人治理结构，明晰股权关系，能够完成全国场外市场挂牌 或交易所上市前的孵化，比单纯的政策
10、奖励，能够更有效地培育企业， 而且也更有利于提高交易所上市企业的总体质量。 四是建设投融资综合服务平台。充分利用股份转让平台的 市场化运作机制，为企业与银行及 VC、PE 等机构投资者建立起对接 渠道，建立私募股权投资基金项目库，为全市有资金需求的项目或企 业搭建与私募股权投资基金对接的渠道，提高投融资效率。企业通过 股权登记托管和挂牌，信用等级提升，规范运作，信息公开，有利于引 进战略投资者和实现银行融资。 5 / 30 4、目前股份中心市、目前股份中心市场场建建设设情况如何？情况如何？ 截至 2011 年 12 月 31 日，股份中心挂牌企业达 50 家，涵盖制造业、 农业、通信技术业、社
11、会服务业、建筑业、房地产、运输业、传播与文 化产业、批发与零售贸易等行业，总股本 22.45 亿股，总资产 72.92 亿 元，总市值 68.13 亿元。2011 年，股份中心交易金额达 24.74 亿元。股 份中心现已初步形成企业“入库、改制、托管、挂牌、上市”的市场化培 育上市资源的新机制。目前，加入上市企业储备库的企业 504 家，在 50 家挂牌企业中有 10 家企业具备申报中小板、创业板条件。股权托 管企业已达 262 家，托管股本 342.17 亿股，确权股东 4.86 万户，基本 实现我市非上市股份公司的全面覆盖。 截至 2011 年 12 月 31 日，为股权托管和挂牌企业出质
12、股权 22.3 亿股， 实现股权质押融资 23.49 亿元,有 14 家企业通过定向增资实现直接融 资 4.74 亿元。基金项目库入库企业和项目有 506 个，共成功推动基金 投资 3.44 亿元。 第二部分第二部分 非上市股份公司股非上市股份公司股权权登登记记托管托管 5、什么是股、什么是股权权登登记记托管？托管？ 股权登记托管是现代金融体系中体现托管机构社会化职能的一种重 要形式，由非上市股份公司委托具有社会公信力的第三方机构进行公 司股权管理，对托管公司股权转让、股权确权、股权质押冻结等事项 进行准确记载，为股东出具所持股权的有效权属证明，并提供权益分 派、查询、信息披露等服务。 6、集
13、中登、集中登记记托管非上市股份有限公司股份有何意托管非上市股份有限公司股份有何意义义？ 6 / 30 集中登记托管非上市股份有限公司股份，是建设多层次资本市场的重 大举措。就政府而言，有利于非上市股份公司股权的规范管理，明晰 股权，防止国有资产流失；就企业而言，有利于规范股权运作，提高经 营管理水平，拓宽融资渠道，为上市创造条件；就股东而言，有利于杜 绝不规范交易，增强股权流动性，保障股东切身利益。从长远来看，股 份的集中登记托管为股权的合理流动奠定基础，将极大增强私募股权 投资基金、民间资本对辖区非上市股份公司的投资兴趣，促进民间投 资的活跃，支持我市长江上游地区金融中心的建设。 7、在重、在重庆庆市市办办理非上市公司股理非上市公司股权权登登记记托管的机构有哪些？托管的机构有哪些？ 根据重庆市股权登记托管管理暂行办法的规定，股份中心是重庆市 人民政府批准设立的、辖区
