浅论俄罗斯经济转轨模式

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1、浅浅论论俄俄罗罗斯斯经济转轨经济转轨模式模式 【内容提要】俄经济转轨的基本内涵是私有化、自由化、西向化 和休克化，基本特点是官僚性、强制性和政治性，它是由西方国家策 动，少数人出于政治动机，打着改革旗号，利用政权强制推行的官僚 买办垄断经济模式。休克疗法造成4大恶性循环，成为金融危机的重 要根源。私有化使国有资产大流失，其破坏程度远远超过了希特勒侵 苏战争所造成的损失。西向化造成资金大量外流、企业破产、对西方 国家的严重依赖。这种模式祸国殃民，使国力衰竭。摆脱这种模式， 寻求经济振兴新途径，是俄新政府的迫切任务。 【关键词】俄罗斯 经济转轨 金融危机 西向化 休克疗法 【作者简介】王金存，19

2、36年生，现为中国社会科学院世界经济 与政治研究所研究员。(北京 100732) 俄罗斯金融危机引发了更为全面、激烈的经济、政治、社会危 机，同时也引起了俄罗斯国内对其社会经济转轨道路和模式合理性的 反思。本文拟就这种模式的基本特点、主要矛盾及其与金融危机的关 系做些概略分析，以就教于读者。 (一)俄罗斯经济转轨模式的基本特征 1992年初，由激进民主派代表人物盖达尔等人主持的俄罗斯新政 府在其西方顾问的协助下，提出了内容庞杂而激进的经济转轨规划， 其基本内涵大体可概括如下几个方面： (1)私有化。它是整个经济转轨的核心和基础，其基本内涵是出 售和处理国有企业及国有资产。当时政府规定，私有化从

3、小型国有企 业的所谓“小私有化”入手，继之推行大中型国有企业的“大私有 化”，整个私有化预定到1995年末基本完成，届时70%左右的国有企 业转为私有。其目标是，建立起以私有制为主体的所有制结构，同时 形成一个广泛而强大的有产者和企业家阶层，作为新政权的社会经济 基础。 (2)自由化。其基本内涵是：全面放开价格，而且力争一步到 位；彻底抛弃物资计划调拨制，同时全面废除国家计划和国家计划管 理机构；给企业以充分自由，同时断绝国家对企业的投资和一切其他 资助，让企业在市场上自谋生路。如果说私有化的目标是彻底改变所 有制关系的话，那么自由化的目标则是彻底改变经济体制和经营思 想，力求尽快地和彻底地铲

4、除计划制度，尽可能迅速地形成自由市场 体制。 (3)西向化或全盘西化。这种西向化不同于通常的对外开放，具 有特殊内涵：第一，转轨方针制订者认为，西方国家特别是美国的自 由市场经济模式是世界上最先进、最合理的社会经济制度，俄罗斯必 须全面引入和效法；第二，没有西方国家的援助，俄罗斯社会经济转 轨是不可能的，俄罗斯的社会经济转轨符合西方国家的战略利益，因 而西方国家也会愿意提供援助；第三，向外国首先是西方国家的商品 和资本全面开放国内市场，向外资首先是西方国家的资本廉价出售国 有企业和国有资产，尽可能多地争取西方国家的投资和贷款。总之， 西向化方针的实质是：投靠西方、依赖西方、模仿西方，全盘西化首

5、 先是美国化，这乃是激进民主派提出并坚持的俄罗斯社会经济转轨模 式的主导思想。 (4)休克疗法。如果说以上3个特点反映了俄罗斯经济转轨的方向 和目标的话，那么休克疗法则体现了激进民主派实现这种目标的基本 方法和手段。其基本内涵是：在实行全面的自由化，特别是全面放开 价格的同时，实行严格的货币紧缩政策，把稳定卢布、控制通货膨 胀、减少政府预算赤字作为政府经济政策的重中之重，生产发展、产 业政策、结构政策、科技政策均应让位于或服务于货币紧缩政策，处 于次要地位。在这种方法的炮制和推行者看来，这是俄罗斯尽快摆脱 经济危机、实现经济稳定的惟一有效途径。从表面来看，休克疗法只 是一种方法问题，只是一种局

6、部的货币政策，实际上它是激进民主派 整个社会经济转轨指导思想体系的重要组成部分，其基本思想是通过 “休克”这种极端手段，尽快和尽可能彻底地打碎旧制度，尽快建立 起他们所向往的资本主义制度。总之，它集中体现了激进民主派社会 经济转轨的政治目的和意图，是其整个经济转轨模式 此文共有6 6页 上一页 1 2 3 4 5 6 下一页的不可分割的有机组成部 分。这一点我们还要单独加以说明。 激进民主派的上述经济转轨模式虽然是在美国顾问帮助下，按照 美国样板设计的，但在推行过程中却走了样，形成了一种严重扭曲、 极其畸形、俄罗斯特有的转轨经济形态，其基本特点大体可概括为如 下几点。 (1)官僚性。民主派力图

7、通过经济转轨特别是私有化形成一个广 泛、强大的有产阶级和企业家阶层。实际上，这个阶层并未形成，在 广大居民相当普遍地贫困化的同时，却出现了一个官僚垄断集团。这 突出地表现为少数金融寡头的经济乃至政治势力急剧膨胀。据透露， 现在俄罗斯九大金融-工业集团控制了大部分最有实力和发展潜力的 工业部门、大部分商品进出口业务、金融证券业务、近50%的基建投 资。这些集团的领导人绝大多数都是原苏联的党政官员，现在则成了 民主派的重要支柱和依托力量，他们与政府官员具有千丝万缕的联 系，是所谓上了“克里姆林宫电话簿”、持有“克里姆林宫、白宫出 入证”的人。他们靠私有化和金融投机发家的同时，又把巨额利润通 过各种

8、途径移到国外。 (2)强制性。激进民主派高喊自由化、民主化，实际上这种经济 转轨模式既不是市场经济发展的自然结果，也不是广大人民群众的愿 望和要求，而基本上是少数人依靠政权的力量强制推行的。事实表 明，这种模式严重脱离俄罗斯国情，既缺乏经济基础，也缺乏群众基 础，它一开始就受到绝大多数政党、派别、社会舆论、企业界、广大 人民群众的强烈反对和抵制，在整个社会，支持和认同这种经济政 策、方针、模式的人是极少数。而且，随着这种模式矛盾的暴露和加 深，反对者日益强大、增多，支持者日益减少、衰落。 (3)政治性。这首先表现为，激进民主派之所以制订和强制推行 这种经济转轨方针，主要是服务于政治目的，即尽快

9、和尽可能彻底地 摧毁旧计划体制和旧所有制关系，以消除旧制度复活的社会经济基 础；尽快形成一种以私有制为主体的所有制结构和一个强大的有产者 阶层，以增强其统治的社会经济基础。至于它在经济方面的合理性和 可行性则是第二位的，次要的。此外，坚持和反对这种经济转轨方针 和模式，从社会经济转轨伊始就成为俄罗斯政治斗争和对抗的核心和 焦点，并且贯彻始终、愈演愈烈。总之，不仅这种模式本身具有强烈 的政治色彩，而且由于它的强制推行，使俄罗斯整个社会生活政治化 了。 综上所述，俄罗斯这种经济转轨模式，可以说是一种由西方国家 策动的，少数人为了政治目的，打着自由化、民主化旗号，利用政 权、通过休克疗法强制推行的极

10、其特殊的官僚垄断性经济模式。这种 模式既不符合俄罗斯国情和广大人民的愿望，更不符合世界经济发展 的潮流，其失败、消亡是不可避免的。下面就这种模式的主要矛盾及 其后果做些分析。 (二)休克疗法的主要矛盾和后果 休克疗法不仅是俄罗斯经济转轨最重要的方法，而且作为一种金 融货币政策与金融危机的联系最直接，因此，我们首先加以分析。众 所周知，这种办法并非俄罗斯首创，在俄之先，拉美、东欧一些国家 已经采用过，其中既有成功的经验，也有失败的教训。应该承认，在 经济转轨之初，在骤然开放市场、放开价格的情况下，为遏制通货膨 胀，适当紧缩银根是必要的。也就是说，在俄罗斯确实存在着在一定 时期、一定程度上采用这种

11、办法的客观需要。问题在于，俄政府将这 种紧缩政策长期化，政治化，变成了一项基本国策，将其视为是否坚 持改革的重要标志。俄罗斯实行货币紧缩长达7年之久，而且紧缩到 了极其荒谬的程度，创造了世界纪录。一般说来，货币发行量(M2)应 与GDP规模相适应，西方国家一般为GDP的80%100%，苏联时期为了 保持卢布的稳定，大体控制在社会总产值的70%左右，这已经是偏低 了。而俄罗斯自经济转轨以来，在休克疗法支配下，货币发行量平均 不到GDP的20%，最高年份也未超过60%，现在还不到15%。从实践来 看，这种极端的货币紧缩政策，使得俄罗斯经济休克长期化，带来了 严重后果，是政府最不得人心的经济政策之一

12、。其矛盾和弊端造成了 如下几个明显的恶性循环。 第一，它造成了企业支付危机，破坏了生产运行的正常条件。由 于缺乏支付手段，各企业近一半的产品供销不得不用易货方式，相当 多的企 此文共有6 6页 上一页 1 2 3 4 5 6 下一页业不得不用产品发工资。 这是企业之间三角债和工资拖欠的一个重要原因，也是生产大滑坡的 重要原因之一。生产萎缩使国家税源枯竭，为满足政府必不可少的开 支，不得不增加税种、提高税率，这使企业税赋如毛，税负超重，这 又使生产进一步下降，税源更加枯竭，造成税收危机。这是第一个恶 性循环。 第二，它造成了政府债务危机。税源枯竭，税收不足，必然造成 国家预算赤字。为弥补预算赤字

13、，大体有两种途径：一是增发货币， 向银行透支；二是举借国债，发行国库券。在休克疗法、货币紧缩方 针指导下，俄政府选择了后者。结果是政府的国内外债务越积越多。 到1998年中，俄政府外债约1400亿美元，内债近800亿美元，两项合 计已达GDP的50%以上，加上政府的各种拖欠已近GDP的100%，俄罗斯 经济成了名副其实的负债经济，每年的偿债支出约占预算支出的 1/3，这又成了增加预算赤字的重要因素。现在，俄政府只能依靠举 新债还旧债过日子，借债越多支出越多，预算赤字越大；预算赤字越 大越要靠借债弥补。这是第二个恶性循环。 第三，俄罗斯政府长期推行货币紧缩政策的一个重要理由是治理 通货膨胀，实现

14、经济稳定。实践证明，这一目标并未实现。长期货币 紧缩在造成生产滑坡、预算赤字、债务超重的同时，也就从根本上破 坏了经济稳定特别是货币稳定的基础，为货币贬值、通货膨胀埋下了 祸根。货币越紧缩，生产越滑坡，货币的根基越不稳，通货膨胀可能 性越增大；通货膨胀压力越大又越要紧缩。这是第三个恶性循环。 1998年金融危机爆发以来，卢布的再次恶性贬值，通货膨胀率再次大 幅度攀升就是这种恶性循环的明证。自1998年5月金融危机以来，卢 布汇率下降近2/3，通货膨胀率剧升为200%以上。多年的紧缩“成 果”顷刻间化为泡影。 人们不禁要问，既然这种休克疗法给俄罗斯经济带来了上述种种 恶果，并且在推行过程中受到政

15、府反对派以及为数众多的著名经济学 家强烈反对和批评，政府为什么还要长期坚持这种方针呢?原因是复 杂的、多方面的。 首先，盖达尔等人当年之所以接受这种方法，在很大程度上是受 到西方国家流行的自由主义和货币主义经济理论的影响。根据这种理 论，对经济活动干预最少的政府是最有效率的政府，货币政策是政府 调节经济的最合理、最有效的手段。这可以说是俄罗斯推行以货币紧 缩为核心的休克疗法的理论基础。 其次，盖达尔等人之所以极力鼓吹休克疗法还具有深刻的政治目 的。这表现为，他们力图通过自由化政策以及全面放开价格等措施， 尽可能快和彻底地铲除旧体制，尽快地建立起自由市场经济。因此， 所谓休克可以说首先是让旧的计

16、划经济体制休克。此外，休克疗法也 是让一部分国有企业休克，首先是军工企业休克。在休克疗法推出之 前，它的泡制者们就曾声言，在开放市场、放开价格、形成竞争的过 程中，那些经营不善、产品没有销路、缺乏竞争力的企业破产、倒闭 是不可避免的。它们的倒闭对于国民经济健康发展来说不是坏事，而 是好事。在他们看来，这类企业不仅是向市场经济过渡的绊脚石，而 且是旧体制、旧制度的重要经济基础和维护者。总之，休克疗法不仅 仅是一种经济调节方法，它具有强烈的政治内涵。对于西方国家来 说，通过休克疗法削弱俄罗斯庞大的军工综合体更是其重要的战略目 标之一。 再次，俄罗斯政府之所以长期推行这种货币紧缩政策也有西方国 家迫使的成分。与盖达尔等人不同，叶利钦总统和前总理切尔诺梅尔 金在盖达尔等人下台之后，都曾明确指出，“今后不再推行这种不得 人心的休克疗法”。但实际上，在切尔诺梅尔金当政的时期，人们普 遍认为是推行了“没有盖达尔的盖达尔政策”。其中一个重要原因 是，由于推行休克疗法，使俄罗斯经济已经难以摆脱西方国家的援 助，具有很强的依赖性。生产大滑坡，税源枯竭，政府财政困难，使 俄政府不得不向西方国家不间