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1、 1 【标 题】中小企业集群成长的影响因素及其实证研究 以永康小五金产业为例 【作 者】吴强军 【作者简介】吴强军，男，1957 年生，浙江大学管理学院博士生。 （杭州 310027） 【内容提要】随着国际分工的不断深化，在经济全球化和产业地方化两大趋势的背景下，中 小企业集群成长作为 一种广泛存在的经济现象， 已经成为理论界和实践界广泛关注的问题。 本文以永康小五金产 业集群为例，通过对 永康小五金产业集群的现状分析， 研究中小企业集群成长的影响因素与机制， 并提出相应的 对策措施。研究结论 对我国中小企业相互作用所形成的集群成长问题的研究具有理论指导意义和实践应用价值。 【摘 要 题】产业
2、组织 【关 键 词】中小企业/集群成长/影响因素/永康小五金产业 【正 文】 随着中国加入 WTO 和全球生产供应体系的逐步形成，我国中小企业面临双重问题，一 方面资产限制和资源约束 制约了其参与全球市场竞争的能力， 另一方面， 本地市场又逐步被实力强劲的跨国企业蚕食。 与大企业相比，中 小企业在企业规模上存在明显劣势， 而产业集群有助于中小企业克服其主要弱点孤立和 分散（宁钟，2002） 。 从国内外企业实践来看， 中小企业需要形成战略伙伴关系才能有效地克服与其规模相关的 劣势。中小企业集群 成长能够克服自身规模劣势， 通过企业之间的联系形成区域产业的整体竞争力， 由此可以有 效地抵制大企业
3、的竞 争威胁。 中小企业集群成长作为一种广泛存在的经济现象， 日益吸引了诸多学者对其进行理 论研究与探讨。 一、中小企业集群化成长的影响因素 国内外产业集群的不断发展， 不仅蕴含着许多已有理论的实证材料， 而且还包含了理论 研究的丰富素材，为 理论创新提供了现实的有利条件。 下面我们通过对中小企业集群理论的简要评述， 探讨中小 企业集群化成长的影 响因素。 中小企业集群理论问题的出现源于中小企业集群现象在世界范围的广泛存在。 企业集群 是用来定义围绕某一 特定产业，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞 争优势的现象（M.E. Porter，1998） 。最先注
4、意到中小企业群这一经济现象的学者是马歇尔（A.Marshall） 。马歇尔 在对英国的工业 组织分析时，发现许多同类型企业在地理上集中的现象。对这种“专门工业集中于特定的地 方”的集聚现象，马 歇尔认为， 产业区内企业获得外部规模经济主要表现在企业在产业区中获得了巨大的劳动力 市场，专业化分工机 会增加，以及专业化知识、信息的扩散。除此之外，企业发展动力还来自于社会、文化、政 2 治因素，包括诚信、 商业习惯、社会关系等等。因此，某一地区的地理环境，资源禀赋等自然因素是中小企业集 群成长的基础性因素 。 为区别马歇尔的产业区概念，意大利社会学家巴卡提尼（Bacattini）第一次提出“新产 业
5、区”这一概念，并 将之定义为，在地域上有相同社会背景的人和企业形成的社会地域生产综合体。1984 年， 另外两位意大利学者皮 艾尔（Piore）和塞伯（Sabel）指出了新产业区是一个由中小企业集聚且有密切联系的网络， 这种新产业区的主 要特点是：区域内专门化生产突出，具有“柔性化和专业化”的特点；经济活动密切地与当 地社会、文化、政治 等联系在一起，也就是说，具有嵌入性的特点；机构密集，包括企业、金融机构、行业协会、 培训机构、贸易协 会、创新中心、政府部门、商业服务组织等等各类机构密集地分布在区域内，支撑着产业化 生产的发展。 根据德国区域经济学家韦伯（A.Weber）提出的工业区位理论，
6、区位因子的合理组合使 得企业成本和运费最小 化， 企业按照这样的思路就会将其场所放在生产和流通上最节省的地点。 韦伯以此解释集群 成长的原因，也就是 说，随着企业在空间上的集聚，企业可以得到成本节省的好处。后来，胡佛（E.M.Hoover） 在韦伯的基础上将外 部规模经济的范围扩展到了其他生产支撑部门，认为基础设施、劳动力市场、信息服务等也 给企业带来了外部规 模经济。 企业集群化成长就是企业如何建立、维护、开发和利用网络关系及其资源的问题，集群 的资源状况以及企业 从集群中可获的资源能力状况成为影响企业成长的重要因素， 也就是企业的资源获取与创造 能力是决定企业成长 的关键因素。中小集群化成
7、长的基本特征是：一个企业的成长同时依赖于在同一区域、同一 产业的其他企业以及 配套企业的资源能力，同时，政府的支持和组织（如筹建销售专业市场和展览会等） 、合作 制度的营销、供应、 融资以及设计中心等中介组织的建设也是企业成长的重要条件（李新春，2002） 。因此，企 业集群化成长实质上 是一种特定地域网络内组织间相互依赖、相互促进的企业成长模式。 基于产业集群理论的文献梳理， 我们认为， 目前对于企业集群成长的研究缺少对企业集 群化成长的影响因素 与机制研究。 因此， 有关中小企业集群的形成机理及成长路径问题有待于学术界进一步深入 研究。譬如，为什么 中小企业更容易引发产业集群行为？中小企业
8、集群成长的影响因素有哪些？这些影响因素 对中小企业集群成长又 具有怎样的作用机制？等等。 在对企业集群的形成以及影响因素进行理论分析的基础上， 我 们认为，集群能否快 3 速成长， 与其所在环境能否提供多样化的服务密切相关。 如果一个集群能够提供各种专业化 的服务，则可为本地 的集群成长奠定良好的基础，从而使企业能够形成较大的竞争优势。因此，中小企业集群的 形成方式是多种多样 的， 但归纳起来看主要是内生形成与外生形成， 为此我们把企业集群成长所需要的影响因素 概述如下（表 1） 。 表 1 企业集群化成长的影响因素体系 类型 主要影响因素 企业经营 商业计划、商业模式、管理班子、创新能力等
9、企业协作 合作营销、合作生产、技术互助、信息共享、协 作培训等 产业门槛 产业特性、规模经济、许可、专利、税收待遇、 产业税收差别等 中介服务 会计事务所、律师事务所、企业咨询服务、人 才服务机构、新闻传媒、各类代办代理服务机 构等 商业服务 交通运输、邮电通信、信息网络、物流渠道等 生活服务 零售、餐饮、旅馆、医院、文化艺术、体育、旅 游、休闲、家政服务、环卫、修配等 产业配套 相关产业集聚、靠近市场、地方文化、工业园 区、专业市场等 政府服务 社会保障体系、行政效率、服务意识、勤政廉 政、地方品牌宣传等 产业政策 产业布局引导、国家对产业研发投入、产业发 展扶持等 融资服务 银行、投资企业
10、、保险企业、租赁企业、担保企 业、证券企业、产权交易机构等各类专业服务 部门等 法律保护 企业制度、私产保护、分配政策、法制建设等 二、调查与样本说明 有关永康小五金产业集群的访谈和调研从 2003 年 3 月开始，至 11 月结束。整个调查过 程分为三个阶段：一是典 型企业访谈阶段。从 2003 年 3 月下旬开始，选取了龙宝、上英、奇强、永行、雷士、金鸿、 盛美等典型企业，进行 有关永康小五金产业中小企业集群成长的访谈， 初步了解永康小五金产业的发展历程、 运行 现状以及存在的主要 问题。二是问卷设计与预调查阶段。根据前期访谈的基本情况，设计出反映产业集群特点、 企业集群成长的因素 的“中
11、小企业集群成长因素的调查问卷” ，在永康发放 40 份问卷进行预调查，对回收的 35 份问卷进行初步统计处 理，修改完善了问卷设计。三是问卷调查阶段。自 2003 年 6 月初开始对永康小五金企业进 行大范围的问卷调查，并 对部分企业进行了访谈。对永康小五金产业的问卷调查共发放 250 份，回收 193 份，有效问 4 卷 141 份，回收率和有效 问卷率分别为 77.2和 73.6，符合社会调查技术方法的规范要求。样本的基本情况如表 2 所示： 表 2 样本的基本情况（） 企业创立时间 创立时员工数 2002 年底员工数 企业成长类型 1983- 1990- 1997- 10 10-20 2
12、0 200 200-500 500 快速集 一般集 衰退 1989 1996 2001 群 成长 群成长 比例 45.4 43.3 11.3 16.3 22.0 61.7 35.5 14.9 49.6 29.1 69.5 1.4 三、数据分析与讨论 1.永康小五金产业的企业集群化成长影响因素识别 对永康五金企业所做的 141 份问卷中的企业集群成长影响因素条款的样本充分性 KMO 测试系数为 0.755，样本分 布的球形 Bartlett 卡方检验值为 7106.74，显著性为 0.000，表明可以对数据进行因素分析。 运用 SPSS10.0 的主成 份分析法提取因子，采用极大方差法进行因子旋
13、转，共提取了 11 个新的因子（见表 3 和表 4） ，这 11 个因子的总解 释率为 79.308。 表 3 永康小五金产业集群成长影响因素分析（一） 因子 项目内容 因素 1 因素 2 因素 3 因素 4 名称 a 系数 0.965 0.893 0.926 0.924 团队协作水平 0.865 技术人员培训 0.865 技改与创新投入 0.86 高新技术人才 0.859 企业 市场机会识别能力 0.852 经营 高质量产品 0.85 先进管理理念与方法 0.849 产品销售渠道拓宽 0.834 领导科学决策 0.828 市场应变能力 0.815 地方品牌 0.858 行业政策 0.844
14、政府组织产品展销会 0.817 政府 政府筹建园区 0.739 服务 政府引导专业市场 0.697 地方人才政策 0.642 增加研发投入 0.612 区域集中发展 0.607 交通运输条件方便 0.867 5 商业 网络信息畅通 0.854 服务 物流体系健全 0.832 分销渠道关系良好 0.823 法律上保护私人财产权 0.888 法律 保护私产的社会氛围 0.859 保护 保护合法收入 0.801 法律上明确私人财产权 0.799 表 4 永康小五金产业集群成长影响因素分析（二） 因子 项目内容 因素 5 因素 6 因素 7 因素 8 名称 a 系数 0.921 0.898 0.793 0.775 中小企业专业金融机构 0.864 融资 公平融资环境 0.829 服务 不公平融资政策 0.752 中小企业担保政策 0.703 产权交易机构 0.692 餐饮旅馆 0.822 生活 购物休闲 0.772 服务 卫生保健 0.658 人居环境 0.643 产业 产业布局引导 0.861 政策 行业长期规划 0.801 产业发展扶持 0.710 发挥集聚优势
