中信证券业务线

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1、中信证券业务线 中信证券股份有限公司 资产管理业务资产管理业务 1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。 客户及产品分布客户及产品分布 固定收益类 184.35 固定收益类 184.35 单位：亿元单位：亿元单位：亿元单位：亿元 相关资格及奖项相关资格及奖项 相关资格 2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格。 2007年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。 2010年获得全国社保基金境内投资管理人资格 2011年获得人民币合格境外机构投资者资格。 相关奖项 2006-2010年“新财富

2、”最佳分析师评选中连续获得“本土最佳研究团队第一名” 2010年“年度最佳集合理财证券公司奖”（每日经济新闻） 2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖国金证券主办 “2008年最佳类基金理财产品”中信理财之“基金计划10号”：（金融界） “2008年银行系FOF产品表现最好产品”中信理财之“基金计划5号”：（中财网） 第一财经金融价值榜第一财经金融价值榜 资产管理业务之一定向资产管理资产管理业务之一定向资产管理 业务说明业务说明 根据客户风险收益偏好，由特定团队为单一客户进行资产管理。 投资门槛投资门槛 3000万 管理人管理人 中信证券股份有限公司 投资特点投资特点 通过融资融券和股指期货

3、进行套期保值锁定风险获得长期稳定增值 流动性安排流动性安排 委托期限1年及以上 定向资产管理相关产品定向资产管理相关产品 稳益系列 增益系列 弘益系列 市值管理 投资实例-稳健型投资实例-稳健型 客户：某协会基金，投资权益类比例0-50%，基准为年收益率4% 时间：2009.7.16-2011.2.28 业绩：投资收益率32.73% ，同期业绩基准为6.50% ，超额收益率26.23% 。 投资实例-激进型投资实例-激进型 客户：某自然人客户，投资权益类比例0-100%，基准沪深300指数。 时间：2010.2.11-2011.2.28 业绩：投资收益率13.69% ，同期沪深300指数上涨0

4、.79% ，超额收益率12.90% 。 合作流程合作流程 营业部介绍客户（个人或机构客户，委托资金3000万元起）开展定向资产管理。 开发客户开发客户 开发客户开发客户营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。 签署合同签署合同 签署合同签署合同委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。 投资运作投资运作 投资运作投资运作按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。 合同终止合同终止 合同终止合同终止资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。 资产管理业务之一资产管理业务之一企业年金管理 业务说明业务说明 接受企业年金受托人委托，对企业

5、年金基金进行专业投资管理。 投资门槛投资门槛 3000万 管理人管理人 中信证券股份有限公司 投资特点投资特点 投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益” 流动性安排流动性安排 长期 企业年金相关产品企业年金相关产品 债券增强型 稳健保值配置型 优选成长配置型 企业年金部分客户企业年金部分客户 北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司 铁路局铁路局 电力电网电力电网 山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力 央企央企 外企外企 金融金融 企业年金规模及业绩情况企业年金规模及业绩情况 目前中信企业年金中

6、标企业超过100家，管理企业年金基金资产规模超过130亿元。 十三年企业年金基金投资经验： 1998201019982010年13年13年平均年收益率为12.21%12.21%； 年份2010200920082007200620052004200320022001200019991998 平均收益率 6.25%9.82%9.18% 34.79% 28.38% 6.50% 1.12%3.50%5.24%6.42% 20.12% 20.55% 6.90% 不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。 合作流程合作流程 了解客户意向了解客户意向 了解客户意向了解客

7、户意向 营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助 拜访。 招投标（竞争性谈判）招投标（竞争性谈判） 招投标（竞争性谈判）招投标（竞争性谈判）资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。 中标中标 中标中标在双方共同努力下中标。 营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。 资产管理业务之一资产管理业务之一集合资产管理资产管理业务之一资产管理业务之一集合资产管理 业务说明业务说明 通过“私募”的形式把投资者的资金集合起来进行专业投资管理。 投资门槛投资门槛 限定性产品5万（主要投资于固定收益类金融产品）、非限定性产品10万（投资范围由集合资产

8、管理合同约定） 贵宾系列为100万起 管理人管理人 中信证券股份有限公司 投资特点投资特点 面向中高端客户的理财产品，产品设计较为灵活 流动性安排流动性安排 定期开放申购、赎回 产品分类产品分类 股票型股票型 以股票投资为主，股票等权益类资产占基金资产比例下限大于等于60%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金 的类别为股票型 混合型混合型 股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置 债券型债券型 以债券投资为主，债券资产+现金占基金资产比例下限大于等于80%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类 别为债券型 货币市场基金货币市场基金 仅投资于货币市场工具的基金。 其他其他

9、QDII产品等。 部分产品部分产品 限定性集合计划限定性集合计划 中信避险共赢 中信证券债券优化 中信证券聚宝盆A 非限定性集合计划非限定性集合计划 中信理财2号 中信证券3号 中信证券聚宝盆B 中信证券聚宝盆C 中信证券稳健回报 中信证券股票精选 中信证券贵宾1号 中信证券贵宾2号 集合资产管理业务状况集合资产管理业务状况 截至2010年12月31日，中信证券管理集合计划资产规模138.99亿元。 2010年证券公司集合资产管理计划资产规模统计 序号序号公司名称公司名称总份额总份额占比占比资产净值总额（亿元）资产净值总额（亿元）占比占比 1中信证券138.9910.61%148.7211.0

10、1% 2国泰君安证券104.177.95%105.027.78% 3光大证券92.217.04%99.447.36% 4华泰证券89.916.87%95.067.04% 5东方证券资产73.275.60%84.066.22% 6东海证券80.826.17%82.676.12% 7招商证券82.736.32%81.796.06% 8国信证券47.833.65%49.343.65% 9广发证券42.823.27%45.293.35% 10长江证券41.693.18%43.113.19% 数据来源：Wind资讯。 产品业绩状况产品业绩状况 中信证券集合计划-债券型中信证券集合计划-债券型 注：（1）

11、数据截至2011年2月28日。 产品类型产品类型组合名称组合名称起始日期起始日期投资比例投资比例业绩基准业绩基准累计收益率累计收益率年化收益率年化收益率 债券型债券型 债券优化2009.01.06 债券类：80% 股票类：20% 一年期定期存款税后利率13.46%6.27% 聚宝盆A2009.05.08 债券类：80% 股票类：20% 三年期定期存款税后利率11.41%6.29% 图：“债券优化”净值增长 图：“聚宝盆A”净值增长 坚持新股申购+债券投资的策略，风险较低，追求绝对收益，适合追求低风险、稳健收益的个人及机 构客户 。 中信证券集合计划-混合型中信证券集合计划-混合型 产品类型产品

12、类型组合名称组合名称起始日期起始日期投资比例投资比例业绩基准业绩基准累计收益率累计收益率年化收益率年化收益率 混合型混合型 中信理财2号2006.03.22 债券类：25% 股票类：75% 40%中标300+55%中标全债+5% 一年银行定期存款税后利率 255.86%51.74% 中信证券3号2007.04.06 债券类：5% 股票类：95% 55%中标300+40%中标全债+5% 一年银行定期存款税后利率 35.44%9.08% 图：“中信理财2号”净值增长图：“中信证券3号”净值增长 注：数据截至2011年2月28日。 灵活的战略资产配置，可攻可守，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定

13、风险追求适当较 高收益的客户 。 中信证券集合计划-混合型中信证券集合计划-混合型 产品类型产品类型组合名称组合名称起始日期起始日期投资比例投资比例业绩基准业绩基准累计收益率累计收益率年化收益率年化收益率 混合型混合型聚宝盆B2009.05.08 债券类：25% 股票类：75% 45%中标300+50%中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率 6.01%3.31% 股票型股票型聚宝盆C2009.05.08 债券类：5-75% 股票类：25-95% 70%中标300+25%中标全债 +5%一年银行定期存款税后利率 48.01%26.47% 图：“聚宝盆B”净值增长图：“聚宝盆C”净值增长 注：数

14、据截至2011年2月28日。 聚宝盆B：灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较高收 益的客户； 聚宝盆C：相对灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对较高，适合能承受较高风险追求较高收 益的客户。 中信证券集合计划-股票型中信证券集合计划-股票型 产品类型产品类型组合名称组合名称起始日期起始日期投资比例投资比例业绩基准业绩基准累计收益率累计收益率 股票型股票型中信股票精选2010.12.10 债券类：0-95% 股票类：0-95% 75%中信标普300指数收益率 +20%中 信标普全债指数收益率+5%一年期定期 存款利率（税后） -0.07% 注：数据截至201

15、1年2月28日。 中国投资担保公司购买聚宝盆中国投资担保公司购买聚宝盆A合作情况合作情况 2009年中国投资担保公司购买中信稳健收益集合计划（聚宝盆A）； 2009年9月1日参与1.6亿元，2010年4月13日参与1亿元，两次合计2.6亿元。 收益：第一次参与至2011年2月28日收益10.61%；第二次参与至2011年2月28日收益5.20%。 第一次参与 第二次参与 合作流程合作流程 开发客户开发客户 开发客户开发客户营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。 签署合同签署合同 签署合同签署合同委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。 投资运作投资运作 投资

16、运作投资运作按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。 合同终止合同终止 合同终止合同终止资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。 固定收益产品业务固定收益产品业务 业务说明业务说明 由信托公司发行的，收益率和期限固定的信托产品，通过将资产（股权）抵押（质押）给信托公司、以及第三方担 保等措施，保证到期归还本金及收益。 投资门槛投资门槛 100万起 受托人受托人 信托公司 产品特点产品特点 收益是银行存款的2-3倍，风险小 流动性安排流动性安排 一年及以上到期还本付息 产品分类产品分类 贷款类信托：以向融资企业发放贷款的方式来完成的。 股权投资信托：以股权方式投资，通过股权受让和向公司增资，持有公司部分或全部股权。 权益投资信托：信托公司获得特定权益（一般为股权或债权）及相关从属权力，受托人通过持有该标的权益并按照相关 约定获得清偿后，实现信托计划财产的增值。 销售的部分产品及收益率销售的部分产品及收益率 固益人生四期 固益人生五期 淮南矿业 生命人寿