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1、2017年XX内部控制建立与实施情况自查报告 为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见（财会201524号）的有关精神，依据行政事业单位内部控制规范（试行）（财会201221号）、行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）（财会20171号）和天津市财政局天津市审计局关于落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的通知（津财会201627号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施
2、的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构
3、。我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。（二）行政事业单位内部控制情况表（见附表）XXXXXXXX 2017年9月附表：行政事业单位内部控制情况表单位名称（盖章）XXXXXXXXXX内控牵头部门办公室
4、内控监督部门办公室类别单位层面风险评估业务层面评价与监督其他方面发现问题数量008关键岗位构成、009轮岗机制018机构设置、021岗位制衡解决问题数量单位主要负责人是否承担内部控制建立与实施责任主持制定工作方案明确工作分工配备工作人员健全工作机制充分利用信息化手段其他是是是是单位是否对经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域不适用是否编制经济业务流程图是是是是不适用是是单位建立健全内部控制制度情况经济业务管理制度未建立已建立待完善已完善不适用1.预算业务管理制度2.收支业务管理制度3.政府采购业务管理制度4.资产管理制度5.建设项目管理制度6.合同管理制度7.其他领域管理制度4
