项目管理年度国家自然科学基金项目指南医学科学部版

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1、项目管理年度国家自然科学基金 项目指南医学科学部版 项目管理年度国家自然科学基金 项目指南医学科学部版 2012 年度国家自然科学基金项目指南 内容简介内容简介 2012 年度国家自然科学基金项目指南（简称指南），依据国家自然科学基金条例 和项目管理办法或实施方案，阐述了 2012 年申请须知和限项申请规定以及各类项目资助政策， 指导申请人自主选题、申请自然科学基金的资助。指南就研究项目系列、人才项目系列、环 境条件项目系列分别进行介绍， 是自然科学基金资助工作的重要依据， 也是自然科学基金申请人 必读的参考文献。 本书可供高等院校、 科研院所等机构从事科学研究工作的科研人员， 以及参与科技管

2、理和科 技政策研究的人员参考。 前 言前 言 国家自然科学基金委员会（简称自然科学基金委）在“十二五”开局之年，认真贯彻国家 中长期科学和技术发展规划纲要 （2006-2020 年） 和国家自然科学基金 “十二五” 发展规划 （简 称“十二五”规划） ，准确把握支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用的战略定位，认真 落实尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的工作方针，始终坚持依 靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理的评审原则，着力培育创新思想和创新人才，为完善国 家创新体系、建设创新型国家做出了积极贡献。 自然科学基金委目前已确立了研究项目、 人才项目和环境条件项目三个

3、项目系列， 其定位各 有侧重，相辅相成，构成了国家自然科学基金资助格局。其中，研究项目系列以获得基础研究创 新成果为主要目的，着眼于统筹学科布局，突出重点领域，推动学科交叉，激励原始创新，从而 提高基础研究水平 ； 人才项目系列立足于提高未来科技竞争力， 着力积蓄基础研究后备人才队伍， 支持青年学者独立主持科研项目，扶植基础研究薄弱地区科研人才，造就拔尖人才，培育创新团 队 ； 环境条件项目系列主要着眼于加强科研条件支撑、促进资源共享、优化基础研究发展环境以 及增强公众对基础研究的理解。 2012 年自然科学基金委将根据 “十二五”规划的总体部署，坚持更加侧重基础、更加侧重 前沿、更加侧重人才

4、的战略导向，进一步优化资助模式，完善资助格局，实施原始创新战略、创 新人才战略、开放合作战略、创新环境战略和卓越管理战略，形成更具活力、更富效率、更加开 放的中国特色科学基金制，推动学科均衡协调可持续发展，促进若干主流学科进入世界前列，推 动高水平基础研究队伍建设， 造就一批具有世界影响力的优秀科学家和创新团队， 推动我国基础 研究整体水平不断提升，显著增强基础研究的国际影响力和若干重要科学领域的自主创新能力， 为科技引领经济社会可持续发展、加快建设创新型国家奠定坚实的科学基础。 为了体现公开、公平、公正的资助原则，使依托单位和申请人更好地了解国家自然科学基金 的资助政策， 自然科学基金委现发

5、布 2012 年度国家自然科学基金项目指南 （简称 指南） ， 以引导申请人正确选择项目类型、研究领域及研究方向，自主选题，申请国家自然科学基金的资 助。 国家自然科学基金的大部分类型项目采取每年集中接收的方式受理申请。在 2011 年，国家 自然科学基金项目申请集中接收期间共收到各类项目申请 147 743 项， 因非依托单位申请、 过期 申请及缺少电子或纸质申请书等原因不予接收的申请有 40 项， 实际接收 147 703 项申请， 比 2010 年同期增加 32 534 项， 同比增长 28.24%， 其中青年科学基金项目申请量继续保持迅猛增长态势， 同比增长 49.09%。面上项目申请

6、同比增长 16.77%，地区科学基金项目申请同比增长 37.20%。国 家杰出青年科学基金项目和重点项目申请量比 2010 年略有增长。科学仪器基础研究专款项目、 重大国际（地区）合作研究项目和联合基金项目等申请量都有较大增长。 经初步审查后，不予受理项目申请 3 913 项，占申请总数的 2.6%。在规定期限内，共收到 正式提交的复审申请 483 项。经审核，受理 443 项，由于手续不全等原因不予受理复审申请 40 项。复审结果认为原不予受理决定符合事实、予以维持的 413 项，认为原不予受理决定有误、重 新进行评审的 30 项，占正式受理复审申请的 6.77%。因此，2011 年度申请项

7、目集中接收期间共 受理各类项目申请 143 820 项。 截至本指南发稿时，经过规定的评审程序，自然科学基金委 2011 年度批准资助研究项目系 列的面上项 15 329 项，重点项目 497 项，重大研究计划项目 145 项，重大国际（地区）合作研 究项目 92 项 ； 人才项目系列的国家杰出青年科学基金项目 198 项， 青年科学基金项目 13 146 项， 地区科学基金项目 2 033 项，创新研究群体 30 个，海外及港澳学者合作研究基金项目 100 项， 国家基础科学人才培养基金项目 97 项，外国青年学者研究基金项目 40 项 ； 环境条件项目系列的 科学仪器基础研究专款项目 55

8、 项，联合基金项目 288 项，科普项目 19 项，青少年科技活动项目 30 项，优秀国家重点实验室研究专项项目 15 项。此外，还有部分项目尚在审批过程中。有关类 型项目申请与资助情况详见本指南相关部分的介绍。 本指南主要针对 2012 年度申请集中接收期间受理申请的各类型项目进行介绍。在前言 之后，集中介绍各类型项目申请须知和限项申请规定，希望申请人认真阅读。面上项目、重点项 目、 青年科学基金项目和地区科学基金项目按科学部顺序介绍项目的总体资助情况及优先资助范 围。其中面上项目的指南部分，科学部在介绍资助概况之外，还涉及该科学部总体资助原则与要 求以及申请注意事项，然后以科学处为单位分别

9、介绍学科发展趋势或资助范围和要求 ； 其他项目 类型进行整体介绍。各类型项目对申请人有特殊要求的，将在本指南正文中加以叙述。 不在申请集中接收期间受理的其他项目，将另行在自然科学基金委门户网站（http:/）发 布指南，请依托单位和申请人及时关注。 自然科学基金委在项目申请受理、评审和管理过程中，将继续严格按照国家自然科学基金 条例和相关类型项目管理办法的规定，规范管理工作程序，完善同行评审机制 ； 积极鼓励源头 创新，强调科学研究价值理念，营造宽松学术环境，支持不同学术思想的交叉与包容 ； 严格执行 回避和保密的有关规定， 接受科技界和社会公众的监督。 欢迎广大科学技术人员提出高水准的项 目

10、申请。 申请须知申请须知 依托单位和申请人在申请 2012 年度国家自然科学基金项目时，应当遵守下列规定： 一、关于申请人条件一、关于申请人条件 1 依托单位的科学技术人员作为申请人申请国家自然科学基金项目,应当符合 国家自然科 学基金条例（简称条例）第十条第一款规定的条件 ： 具有承担基础研究课题或其他从事基 础研究的经历 ； 具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有 2 名与其研究领域相 同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐。部分类型项目在此基础上对申请人的 条件还有特殊要求。 2从事基础研究的科学技术人员，具备条例第十条第一款规定的条件，无工作单位或 者所在单位

11、不是依托单位， 经与在自然科学基金委注册的依托单位协商， 并取得该依托单位的同 意，可以申请面上项目、青年科学基金项目，不得申请其他类型项目。 该类人员申请项目时， 应当在申请书个人简历部分详细介绍本人以往研究工作及现工作单位 情况，并提供依托单位同意本人申请项目的证明，作为附件随纸质申请书一并报送。 3正在攻读研究生学位的人员（自然科学基金接收申请截止日期前尚未获得学位）不得作 为申请人申请各类项目， 但在职人员经过导师同意可以通过受聘单位申请部分类型项目， 同时应 当单独提供导师同意其申请项目并由导师签字的函件， 说明申请项目与其学位论文的关系， 承担 项目后的工作时间和条件保证等，作为附

12、件随纸质申请书一并报送。 在职攻读研究生学位的人员可以申请的项目类型包括 ： 面上项目、青年科学基金项目、地区 科学基金项目及部分联合基金项目（特殊说明的除外） ，但在职攻读硕士研究生学位的，不得申 请青年科学基金项目。 4正在博士后工作站内从事研究的科学技术人员申请国家自然科学基金项目，需要由依托 单位提供书面承诺，保证在获得项目资助后延长其在博士后工作站的期限至项目资助期满 ； 或者 是出站后继续留在依托单位从事科学研究。 否则， 自然科学基金委不受理在站博士后人员的项目 申请。 二、关于申请书撰写要求二、关于申请书撰写要求 1申请人在撰写申请书之前，应当认真阅读条例、本指南、相关类型项目

13、管理办 法和有关受理申请的通知、通告等文件。现行项目管理办法与条例和本指南有冲突的， 以条例和本指南为准。 2申请书应当由申请人本人按照撰写提纲撰写，并注意在申请书中不得出现任何违反法律 及有关保密规定的内容。申请人应当对所提交申请材料的真实性、合法性负责。 3根据所申请的项目类型，准确选择“资助类别” 、“亚类说明” 、“附注说明”等内容。 要求“选择”的内容，只能在下拉菜单中选定；要求“填写”的内容，可以键入相应文字；有些 项目“附注说明”需要严格按本指南相关要求填写。 4根据所申请的研究方向或研究领域，按照本指南所附的“国家自然科学基金申请代 码”准确选择申请代码，特别注意： （1）选择

14、申请代码时，尽量选择到最后一级（6 位或 4 位数字，重点项目和联合基金项目 等特殊要求的除外）。 （2）申请人选择的申请代码 1 是自然科学基金委确定受理部门和遴选评审专家的依据，申 请代码 2 作为补充。部分类型项目申请代码 1 或申请代码 2 需要选择指定的申请代码。 （3）申请代码首位字母为“L”、“J”的，属于专用申请代码，仅在申请特殊类型项目时 可以选择。如申请代码首位为“L”的，仅用于申请 NSFC-广东联合基金、NSFC-云南联合基金、 NSFC-新疆联合基金项目等 ； 首位为“J”的，仅用于申请国家基础科学人才培养基金、青少年科 技活动、局（室）委托任务等类型项目。如果在面上

15、项目、青年科学基金项目、地区科学基金项 目等类型项目申请时选择了以上的申请代码将不予接收。 （4）2012 年部分学科领域拟试行“申请代码” 、“研究方向”和“关键词”的规范化选择， 包括地理学（D01 及其下属申请代码） 、电子学与信息系统（F01 及其下属申请代码）和肿瘤学 （H1601 至 H1614 申请代码）。上述学科领域项目的申请人在填写申请书简表时，应参考“试点 学科领域申请代码、研究方向和关键词一览表”准确选择“申请代码 1”及其相应的“研究方向” 和“关键词”内容。该一览表详见自然科学基金委网站（http:/ ）“申请受理”栏目下的“特 别关注”。 （5）申请人如对申请代码有

16、疑问，请向相关部门咨询。 5申请人和主要参与者应当在纸质申请书上签字。主要参与者中如有依托单位以外的人员 （包括研究生，但不包括境外人员） ，其所在单位即被视为合作研究单位，应当在申请书基本信 息表中填写合作单位信息并在签字盖章页上加盖合作研究单位公章， 填写的单位名称应当与公章 一致。已经在自然科学基金委注册的合作研究单位，须加盖单位注册公章 ； 没有注册的合作研究 单位，须加盖该法人单位公章。1 个申请项目的合作研究单位不得超过 2 个。 主要参与者中的境外人员被视为以个人身份参与项目申请， 如本人未能在纸质申请书上签字， 则应通过信件、传真等本人签字的纸质文件，说明本人同意参与该项目申请且履行相关职责，作 为附件随纸质申请书一并报送。 6具有高级专业技术职务（职称）的申请人或者主要参与者的单位有下列情况之一的，应 当在申请书的个人简历部分注明： （1）同年申请或者参与申请各类基金项目的单位不一致的； （2）与正在承担的各类基金项目的单位不一致的。 7申请人申请国家自然科学基金项目的研究内容已获得其他渠道或项目资助的，应当在申 请材料中说明受资助情况以及与申请项目的区