关于WTO法中的“冲突规则”——一个相对封闭的WTO争端解决法律适用系统的形成

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1、关于 WTO 法中的“冲突规则”一个相对封闭的 WTO 争端解 决法律适用系统的形成 关于 WTO 法中的“冲突规则”一个相对封闭的 WTO 争端解 决法律适用系统的形成 论文作者：许楚敬 关键词: WTO 协定/冲突规则/其他国际法 内容提要: 冲突规则的作用在于决定哪些国际法规范应优先适用。但是，WTO 协定本身没有包含处理 WTO 法与其他国际法之间关系的一般冲突条款，但又 不能机械地适用维也纳条约法公约第 30 条，且难以有国际公法的冲突规则 适用的空间。DSU 第 32 和 192 条根本不构成一条冲突规则，而是作为对 WTO 涵盖协定的过于宽泛的解释的一种制约或限制。处理 WTO

2、法与其他国际法 之间关系的冲突规则隐含在 DSU 第 71、72、11 和 191 条的规定之中。从 上述冲突规则可推断，WTO 形成一个相对封闭的争端解决法律适用系统，从而 排除了实体的其他国际法规则的适用。 WTO 协定对 WTO 法与其他国际法的关系很少涉及，它没有包含明确规 定其与已经存在的其他国际法之间关系的一般冲突条款。由此产生了一些相应 的问题，其中有，如果遇到 WTO 规则与其他国际法规则存在冲突，能否适用国 际公法中的冲突规则，比如后法规则和特别法规则解决可能的冲突；WTO 法， 尤其是关于争端解决规则与程序的谅解（DSU）中有没有隐含一些处理这类 可能的冲突的规则；如果有，

3、哪些 DSU 条款隐含这类冲突规则，以及这些冲突 规则是否排除了其他国际法在 WTO 争端解决中的适用，等等。这些问题的研究 在 WTO 法中具有重要的理论和实践意义。 一、WTO 法中明确规定的冲突规则为数不多 冲突规则的作用在于决定哪些国际法规范（除了反映强行法的规范）应优 先适用。如果规则的冲突缺乏明确的规则指导，将减少法律的确定性和可预测 性。如果一项条约的规定与另一条约的规定之间存在冲突，关于哪项规定应优 先适用，维也纳条约法公约（以下简称“维也纳公约”）第 30 条规定了一 些指导。该条规定涉及同一事项和相同当事国的条约之间冲突的一个主要的规 则是：条约中专门调整与其他条约冲突的具

4、体规定（即冲突条款）必须得到尊 重；1也就说，如果 WTO 法中对其与其他国际法之间关系已经作出明确的规 定，就必须按照此类冲突规则处理。 但是，WTO 协定本身对其与其他国际法之间的冲突很少涉及。2它没 有明确规定它优先于或者不减损先前存在的其他公约或国际协定。3WTO 法中 明确规定 WTO 法与其他国际法之间关系的冲突条款或包含冲突规则的规定大致 有：关于维持国际和平与安全的联合国宪章的 GATT1994 第 213 条4和 关于其他保护知识产权公约的TRIPS 协定第 22 条，5某些有关争端解 决的规定，6区域贸易安排，7以及WTO 与 IMF 关系的宣言等。8 在 WTO 争端解决

5、判例中，阿根廷纺织品和服装案是一个可以用来说明 WTO 法与其他国际法之间关系的明确的冲突规则的例子。在该案中，上诉机构 审查了专家组认定的违反了 GATT1994 第 8 条的一项百分之三的统计税，是否可 以借助于阿根廷与国际货币基金组织（IMF）签订的谅解备忘录，对阿根廷实行 的据称冲突的义务予以免除。上诉机构评估了 IMF 备忘录是否与 GATT 规则冲 突，以及在发生冲突的情况下哪个应优先。上诉机构认为，阿根廷并没有证明 其与 IMF 的谅解备忘录的规定与 GATT1994 之间存在不可调和的冲突。9即使 有冲突，上诉机构认为，“IMF 与 WTO 之间的协定，WTO 与 IMF 关系

6、的宣 言或者关于一致性的宣言中都没有规定可证明一个成员方对 IMF 的 义务应优先于 GATT1994 第 8 条下的义务的结论。10上诉机构还认为，仅 WTO 与 IMF 关系的宣言构成了WTO 最后文件一部分的一个部长级会 议的决定，而不构成 WTO 涵盖协定的一部分规定了 WTO 与 IMF 之间的法律 关系。该宣言包含一个以 GATT 规则为准的明确的冲突规则：关于货物贸易， WTO 与 IMF 规则之间的关系应继续由 GATT1947 的规定管辖，这意味着，只有在 这些与 IMF 有关的措施条款中规定的例外可用于为违反 GATT 辩解。以这个冲突 规则为根据，上诉机构认为，由于在 G

7、ATT1994 本身中，GATT1994 第 8 条下找 不到与 IMF 有关的例外，独立的 IMF 规则如争论中的备忘录，不能证明阿根廷 违反 GATT1994 第 8 条是合理的。11 总之，WTO 法中如果有对其与其他国际法之间的关系做了明确规定的，在 WTO 裁决机构遇到这类冲突问题时，即可做到“有法可依”，按照冲突规则的 指引适用法律，使冲突得到及时解决。但是，实际上，WTO 法中这类明确规定 其与其他国际法之间关系的条款为数不多。 二、国际公法中的冲突规则难以有其适用空间 维也纳公约第 30 条规定涉及同一事项和相同当事国的条约之间冲突的另一 个主要规则是：一般情况下，时间上较后的

8、条约应优先于先前关于同一事项的 条约，即后法规则。12不过，维也纳公约第 30 条没有提到与条约之间的冲突 有关的另一项规则，即特别法规则。虽然这一规则并没有出现在维也纳公约 中，但在许多案件中，国际法院已经承认并适用特别法规则。13那么，在处 理 WTO 法与其他国际法之间关系上，国际公法的这些冲突规则是否有其适用空 间？ （一）后法规则 后法规则（lex posterior rule）到底是否适用于多边条约，是一个颇有 争议的问题。根据维也纳公约第 30（3）条，如果后来的所有当事国也是先前 条约的当事国，而先前条约并未中止或终止，则仅在其规定符合后来条约规定 的范围内适用。因此，当两个争

9、端的国家是涉及同一事项的两项条约的当事国 时，应努力调和这两项条约的适用：它们仍然有效，且累积适用，但是应给予 后订条约的规定一些优先。如果两项条约存在冲突，而且各当事国显然希望或 从两个条约看来当事国显然意图终止先订条约，那么第 59（1）条允许第一项 条约终止。否则，这两个条约一般继续适用，并且以在后的规定为准，而先前 的规定则暂停适用。 对于能否适用后法规则解决 WTO 法与其他国际法之间的冲突，有学者认 为，鉴于在 WTO 条约本身中没有规定明确的冲突规则，关于如何解决冲突的规 则，必须在一般国际法中寻找，例如体现在维也纳公约第 30 条中的一般国际 法。就大多数冲突而言，WTO 条约

10、并没有排除这些国际公法的冲突规则，因 此，它们也必须适用于 WTO 规则。如果无法最终确定各当事方的意图，则条约 规则之间的冲突必须首先诉诸第 30 条的后法规则。对于其他冲突（如条约与习 惯之间的冲突），这条规则同样适用，因此，任何后来的规则优于先前相抵触 的规则。这同样适用于条约与随后的“彼此间协定”之间的冲突，14在原先 的条约与该彼此间协定的各当事国之间，根据第 30（4）（a）条，以后来的规 则为准。在受原先条约和彼此间协定约束的一个国家与仅受原先条约约束的另 一国家之间，根据第 30（4）（b）条，只适用原先的条约，而彼此间协定则不 适用。15还有学者认为，后法是“国际法的适用规则

11、”，WTO 专家组在解释 条约，如WTO 协定时，必须考虑后法规则。后法不仅在条约的规定冲突的 情况下使用，而且还在解释条约时，作为规则适用于任何条约的解释，以避免 产生冲突的解释。16 上述学者的观点是值得商榷的。在处理 WTO 法与其他国际法之间冲突方 面，后法规则没有其适用的空间。首先，DSU 第 32 条没有提到维也纳公约第 30 条，因为维也纳公约第 30 条不是规定条约的解释，而是规定它们的适用规 则。在一些争端解决报告中，专家组和上诉机构提到了维也纳公约第 30 条，但 并没有适用它。17比如，在欧共体家禽案中，专家组指出，“过去的专家 组一直对后法规则适用于关税减让表小心谨慎。

12、”18上诉机构也指出，没有 必要诉诸维也纳公约第 59（1）条或第 30（3）条，因为在该案中，WTO 协 定的文本和关于从 GATT1947 过渡到 WTO 的法律安排解决了第 80 号减让 表与油籽协定之间关系的问题。19按照维也纳公约第 30 条，后法优于 先法只是在当事国相同的范围内适用。在一个 WTO 成员方与一个非 WTO 成员方 之间的关系上，只适用它们都受其约束的其他国际法规则。 其次，维也纳公约第 30 条并没有解决如果一个 WTO 成员方在履行对第三国 义务或者在行使其他条约授予的权利而被迫偏离 WTO 法时，应适用哪些法律的 问题。在 WTO 范围内，WTO 的法律权利或

13、义务不可能让位于源自先订的条约的 义务或权利；在 WTO 争端解决中，不得以行使非 WTO 法中包含的特权或履行非 WTO 法中包含的义务，为违反 WTO 法辩解。专家组和上诉机构只具有有限的职 权，只有在 WTO 法中有提到或纳入的情况下，它们才被允许适用非 WTO 法。在 WTO 争端解决中，绝不能执行非 WTO 法产生的权利或义务，20因为这将导致 减少或增加 WTO 涵盖协定中规定的权利和义务。至于 WTO 规则提到或纳入的非 WTO 法，由于它们与 WTO 法在同一时间生效，因此也没有第 30 条适用的空间。 21 最后，维也纳公约第 30 条也不宜适用于WTO 协定与在其之后生效的

14、其 他条约的关系，其理由有二：其一，维也纳公约第 30（4）条由于第 30（5）条 而可能不适用，因为彼此间修改 WTO 协定可以被认为是影响其他 WTO 成员方的 权利，而且，根据维也纳公约第 41（1）条，这种彼此间修改不符合WTO 协 定的目的和宗旨，因为它是一揽子交易。其二，第 30 条的适用可能会导致不 同的结果，一方面，取决于加入 WTO 的日期；另一方面，取决于时间在后的条 约生效或通过的日期。22那种认为时间在后的条约将仅在争端各方之间改变 WTO 协定而不影响到其他方的权利的观点是没有说服力的，有悖于 WTO 法作为 一揽子承诺的观念。WTO 成员方只有按照WTO 协定第 1

15、0 条规定的程序才可 以这样做。23 因此，在国际法中，关于先后规则之间的冲突，后法规则的适用是有限度 的。尽管在涉及那些属于有机构性联系或试图促进同样目标的条约（即形成同 一制度的一部分）的冲突和重叠的规定方面，后法规则的作用最大，但是，当 不同制度的条约之间出现冲突或重叠时，哪一个在时间上靠后的问题不能用来 表明它们之间固有的优先顺序。24总之，不能机械地适用维也纳公约第 30 条，在 WTO 法与非 WTO 条约之间的关系上，不存在后续的关系，也不存在后法 规则适用的空间。 （二）特别法规则 特别法的格言起源于罗马法，它是一个公认的法律解释的格言和解决规则 冲突的技术。尽管很难把特别法称

16、为一个有具体内容的规则，但是，该规则背 后的理由是明确的：适用最具体的规则是为了落实各当事方的意图，并考虑案 件的特殊性。从这个意义上讲，它是一种同意的表示。因此，特别法的适用把 注意力指向各当事方的同意和意图，尤其适合于解决条约冲突。25适用特别 法，可以有效地减损一般规则，这已被国际法院证实了。26 在 WTO 争端解决中，专家组和上诉机构偶尔也借助特别法规则解释 WTO 协 定。27但是，专家组和上诉机构仅在 WTO 体制内适用特别法规则，即在涵盖 协定的范围内，在两个单独的协定之间或在一项协定的文书内。28不过，WTO 体制内部的冲突主要通过条约解释得到解决，特别法只是作为解决冲突的一个 有限和辅助的解释工具和最后手段。但是，对于 WTO 法与其他国际法之间的冲 突，特别法的适用是令人怀疑的，尽管有学者主张特别法规则可适用于 WTO 条 约与其他条约之间的关系。例如，他们认为，如果 WTO 条约与作为特别法的其 他条约，比如多边环境协定发生冲突，该多边环境协定应优先适用。因为它