2[1].合规知识竞赛题库简答多选.doc

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1、1.中华人民共和国公司法1.按公司法的规定,设立有限责任公司,应当具备哪些条件?答:设立有限责任公司,应当具备下列条件: (1)股东符合法定人数; (2)股东出资达到法定资本最低限额; (3)股东共同制定公司章程; (4)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构; (5)有公司住所。2.按公司法的规定,设立股份有限公司,应当具备哪些条件? 答:设立股份有限公司,应当具备下列条件:(1)发起人符合法定人数; (2)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额; (3)股份发行、筹办事项符合法律规定; (4)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过; (5)有公司名称,建立符合股份

2、有限公司要求的组织机构; (6)有公司住所。3.按公司法的规定,股份有限公司设立方式有几种,并分别简要说明。答:(1)股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。 (2)发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。 (3)募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。 4.公司法所称控股股东是指什么?答:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东

3、会、股东大会的决议产生重大影响的股东。5.股东大会应当每年召开一次年会。有哪些情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会?答:(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时; (2)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时; (3)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时; (4)董事会认为必要时; (5)监事会提议召开时; (6)公司章程规定的其他情形。6.根据公司法的规定,股票应当载明哪些主要事项?答:(1)公司名称; (2)公司成立日期; (3)股票种类、票面金额及代表的股份数; (4)股票的编号。 7.按照公司法的规定,公司营业执照应当载明哪些事项?答:公司营业

4、执照应当载明:公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。8.按照公司法的规定,公司章程对公司哪些人员具有约束力。(ABCD)A.股东 B.董事 C.监事 D.高级管理人员9.按照公司法的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经( BC )决议。 A.董事会 B.股东会 C.股东大会 D.监事会10.按照公司法的规定,公司工会代表职工依法与公司签订集体合同,集体合同的内容包括( ABCDE ) A.劳动报酬 B.工作时间 C.福利 D.保险 E.劳动安全卫生11. 按照公司法的规定,有限责任公司应当置备股东名册,记载下列哪些事项。(ACD )A.股东的姓名

5、或者名称及住所B.公司经营范围C.股东的出资额D.出资证明书编号12. 按照公司法的规定,有限责任公司股东会行使下列哪些职权。(ABCDEF ) A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项C.审议批准董事会的报告D.审议批准监事会或者监事的报告E.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案F.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议13.公司债券可以为( AB )。A.记名债券 B.无记名债券C.有偿债券 D.无偿债券14.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,可由( ABD)决定。 A.股东会

6、 B.股东大会 C.监事会 D.董事会15.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的( ABCD),不得拒绝、隐匿、谎报。A.会计凭证 B.会计账簿C.财务会计报告 D.其他会计资料16.公司需要减少注册资本时,必须编制( BD )。A.现金流量表 B.资产负债表C.财务状况表 D.财产清单17.公司解散原因( ABCD )。A.股东会或者股东大会决议解散B.因公司合并或者分立需要解散C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销D.公司章程规定的营业期限届满18.清算组在清算期间可以行使的职权有(BCD)。A.通知、公告债务人B.处理与清算有关的公司未了结的业务C.清缴所欠税款以及清算过程中

7、产生的税款D.处理公司清偿债务后的剩余财产2.中华人民共和国合同法1.按合同法规定,合同的内容应该包括哪些条款?答:合同的内容由当事人约定,一般包括以下条款:(1)当事人的名称或者姓名和住所;(2)标的;(3)数量;(4)质量;(5)价款或者报酬;(6)履行期限、地点和方式;(7)违约责任;(8)解决争议的方法。2.按合同法规定,哪些情形下要约不得撤销?答:有下列情形之一的,要约不得撤销:(1)要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销;(2)受要约人有理由认为要约是不可撤销的,并已经为履行合同作了准备工作。3.按合同法规定,哪些情形下要约失效?答:有下列情形之一的,要约失效:(1)拒

8、绝要约的通知到达要约人;(2)要约人依法撤销要约;(3)承诺期限届满,受要约人未作出承诺;(4)受要约人对要约的内容作出实质性变更。4.按合同法规定,哪些情形下合同无效?答:有下列情形之一的,合同无效:(1)一方以欺诈、胁迫的手段订立合同,损害国家利益;(2)恶意串通,损害国家、集体或者第三人利益;(3)以合法形式掩盖非法目的;(4)损害社会公共利益;(5)违反法律、行政法规的强制性规定。5.按合同法规定,哪些情形下合同的权利义务终止?答:有下列情形之一的,合同的权利义务终止:(1)债务已经按照约定履行;(2)合同解除;(3)债务相互抵销;(4)债务人依法将标的物提存;(5)债权人免除债务;(

9、6)债权债务同归于一人;(7)法律规定或者当事人约定终止的其他情形。6.按合同法规定,哪些情形下当事人可以解除合同?答:有下列情形之一的,当事人可以解除合同:(1)因不可抗力致使不能实现合同目的;(2)在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务;(3)当事人一方迟延履行主要债务,经催告后在合理期限内仍未履行;(4)当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的;(5)法律规定的其他情形。 7.按合同法规定,书面形式是指(ABCD )表现所载内容的形式。A.合同书 B.信件 C.电子数据交换 D.电传8.按合同法规定,下列(ABCE )为要约邀请。 A

10、.寄送的价目表B.拍卖公告C.招股说明书D.数据电文E.商业广告9.根据合同法的规定,借款合同的内容包括以下哪些条款。(ABCDEFG)。A.借款种类 B.币种 C.用途 D.数额E.利率 F.期限 G.还款方式10.根据合同法的规定,借款人未按照约定的借款用途使用借款的,贷款人可以采取以下哪些措施?(ABD )A.停止发放借款B.提前收回借款C.处以罚款D.解除合同。 11.根据合同法的规定,当事人在订立合同过程中有下列哪些情形之一,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任?(ABCD)A.假借订立合同,恶意进行磋商B.故意隐瞒与订立合同有关的重要事实C.提供与订立合同有关的虚假情况D.利用胁

11、迫手段订立合同12.合同中下列哪些免责条款无效?( AB )A.造成对方人身伤害的B.因故意或者重大过失造成对方财产损失的C.目的在于限制和免除当事人未来的民事责任的D.责任发生前约定的13.根据合同法的规定,应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列哪些情形之一的,可以中止履行?(ABC)A.经营状况严重恶化B.转移财产、抽逃资金,以逃避债务C.丧失商业信誉D.负债增加14.根据合同法的规定,债权人分立、合并或者变更住所没有通知债务人,致使履行债务发生困难的,债务人可以(AD)。A.中止履行B.终止履行C.将标的物处置D.将标的物提存15.根据合同法的规定,以下哪些情形,债权人可以请求

12、人民法院撤销债务人的行为?(ABD)A.因债务人放弃其到期债权,对债权人造成损害的B.因债务人无偿转让财产,对债权人造成损害的C.债务人以明显不合理的低价转让财产,对债权人造成损害的D.债务人以明显不合理的低价转让财产,对债权人造成损害,并且受让人知道该情形的16.根据合同法的规定,合同生效后,当事人不得因( ABCD )而不履行合同义务。A.姓名变更B.名称的变更C.法定代表人变动D.负责人、承办人变动17.根据合同法的规定,债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人,但有下列哪些情形之一的除外( ABD )A.根据合同性质不得转让B.按照当事人约定不得转让C.债务人不同意转让D.依照法

13、律规定不得转让18.根据合同法的规定,当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的,应当承担( ABC )等违约责任。A.继续履行B.采取补救措施C.赔偿损失D.消除影响19.根据合同法的规定,有下列哪些情形之一的,合同的权利义务终止?(ABCD)A.债务已经按照约定履行B.债权债务同归于一人C.债务相互抵销D.债务人依法将标的物提存20.根据合同法的规定,有下列哪些情形之一的,当事人可以解除合同?( ABCD )A.因不可抗力致使不能实现合同目的B.在履行期限届满之前,当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务C.当事人一方迟延履行主要债务,经催告后在合理期限内仍未履行D.

14、当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的21.根据合同法的规定,有下列哪些情形之一,难以履行债务的,债务人可以将标的物提存?(ABCD)A.债权人无正当理由拒绝受领B.债权人下落不明C.债权人死亡未确定继承人D.债权人丧失民事行为能力未确定监护人22.根据合同法的规定,当事人在订立合同过程中有下列(ABD )哪种情形,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任:A.假借订立合同,恶意进行磋商B.故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况C.由于客观原因未按时提供有关资料D.有其他违背诚实信用原则的行为23.依据合同法的规定,贷款合同的当事人(尤其是作为贷款人的金融机构)可采取多种保全措施来维护自己的债权,主要包括(BC)A.抗辩权 B.代位权 C.撤销权 D.追诉权3.中华人民共和国物权法1.按物权法规定,担保物权在什么情形下消灭?答:(1)主债权消灭;(2)担保物权实现;(3)债权人放弃担保物权;(4)法律规定担保物权消灭的其他情形。2.按物权法规定,哪些财产可以抵押?答:(1)建筑物和其他土地附着物;(2)建设用地使用权;(3)以招标、拍卖、公开协商等方式取

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