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1、服务和技能 反垄断与竞争政策经济学 我们拥有一支集优秀的学术背景、 深厚的行业专长以 及丰富的实务经验于一身的专家所组成的精英团队 | 1 反 垄 断 与 竞 争 政 策 经 济 学 半世纪以来， 诺恒 （NERA） 的专家们曾在一系列全球著名的诉讼、 监管以及商业案件中 发挥重要作用， 协助客户取得成功。 我们将缜密的经济学方法与创造性思路相结合分 析竞争问题。 我们将经济理论、 先进的定量技术以及对市场情况的深入了解相结合， 从 而为我们的客户所面临的反垄断与竞争问题提供实用方法、 策略和分析。 我们的洞察 力源自我们在学术界、 商业界以及管理机构中所获取的经验。 诺恒 （NERA） 的经
2、济学家在呈交条理清晰、 证据充分和严谨可靠的分析结果之前， 对抽 象理论之外的所有可用证据进行分析。 我们采取可靠的措施确保工作质量。 我们的反 垄断与竞争分析曾经应用于上百起起诉讼案件中， 诺恒 （NERA） 专家的证言经受住了各 方面各领域的详细审查。 2 | N E R A E C O N O M I C C O N S U L T I N G 反垄断与竞争领域的实践经验 诺恒 （NERA） 拥有的经济学专家的人数在专业性经济咨询界中名列前茅。 我们在全球范围从事反垄断业务的分所超过25家， 遍布美国、 欧洲、 亚洲 及澳大利亚等国家和地区。 高效沟通及计算机网络系统将各分所的专家 紧密
3、相连， 尤其满足了客户在文件资料、 数据处理及经济分析中对于全球 协作的需要。 我们能对数据进行出色的管理和分析， 使现代诉讼的定量问 题变得易于解决。 我们的反垄断专家综合运用经济理论和最新的量化技术， 充分了解市场 实际情况， 为并购、 反垄断诉讼以及竞争政策策略提供理论与实证经济 分析及专家证言。 我们对反垄断案件涉及的所有经济问题进行分析， 包括 市场界定、 市场势力、 市场结构、 准入条件、 定价以及其它影响竞争、 盈利 能力及损失赔偿的行为。 对于涉及诉讼和其它纠纷的事务， 诺恒 （NERA） 的经济学专家在诉讼及解 决纠纷的各个阶段提供客观分析、 专业证言以及政策解析， 包括审判
4、前调 查取证、 口头证辩、 事实分析、 战略规划、 建立经济赔偿模型、 审核对方赔 偿估算专家的报告给出质评、 撰写并出具完整的专家报告、 数据证据、 分 析图表以及当庭证词等。 我们不但坚实地立足于经济领域， 更充分把握了 反垄断与竞争的法律法规我们牢记这个事实： 如果不符合当地法律与 法规， 任何分析对客户毫无用处。 | 3 反 垄 断 与 竞 争 政 策 经 济 学 诺恒 （NERA） 的经济学专家们精于研究和利用行业数据， 以确认市场的真 实情况。 我们提取出最相关的信息， 协助律师向其客户提供明智中肯的建 议， 以有效的信息、 证据应辩诉讼。 我们深知如何设计定位分析报告、 并 运用
5、清晰易懂的语言阐述分析结果、 有益于在法庭上引起共鸣。 无论在何 种环境下， 我们都遵循严格的程序标准， 这也反映出我们对寻求事实真理 的热忱。 在诉讼及其它纠纷案件之外， 诺恒 （NERA） 也为全球各地的客户制定商业 策略提供咨询服务。 诉讼服务中我们积累的丰富经验以及分析的深度与 精度也体现在我们的咨询服务中。 我们与律师和法律顾问紧密合作， 为客 户各项竞争相关事务， 如兼并收购计划或寻求被兼并收购等提供建议。 我们的经济学专家对于预先评估项目计划的竞争性影响也具有丰富的经 验， 并可协助律师就捆绑折扣、 分销协议等可能受到政府监管的企业行为 向企业提供战略建议。 对于涉及诉讼和其它纠
6、纷的事务， 诺恒 （NERA） 的经济 学专家们在诉讼及解决纠纷的各个阶段提供客观分析、 专业证言以及政策解析 4 | N E R A E C O N O M I C C O N S U L T I N G 重点领域 在反垄断以及其它领域， 我们的专家注重解决关键性问题， 通过缜密地 运用经济学分析工具为客户提供最有效的服务。 我们的分析服务始终秉 持专业、 独立、 可辩及清晰的核心原则。 并购与合资 我们的经济学专家们在并购与合资分析的各阶段都拥有丰富经验， 包括 交易中反垄断风险评估； 应对美国司法部、 联邦交易委员会、 欧盟委员会 以及其它各国司法管辖区的竞争监管机构的反垄断审查、 提供
7、经营者集 中的竞争影响分析； 在合并诉讼中提供专家证言。 我们深知量化分析中精 确度的重要性， 我们可运用各种分析工具， 如需求弹性的计量模型及合并 模拟等最前沿的学术科研成果对分析结果进行多重论证检验。 卡特尔协议与价格限定 我们的专家在分析评估价格限制、 串通投标、 客户配置、 买家卡特尔协议 以及其它形式的共谋反竞争行为方面具有广泛的经验， 涉及范畴涵盖横 向(竞争者之间)和纵向(供应链的上下游企业之间)协议的刑事、 民事案件 调查， 涉及领域遍布全球各地众多行业、 产业。 我们对责任和损失赔偿的 经济评估运用详尽的交易数据或竞标数据， 估算被指控共谋影响的交易 总量、 获利或损失金额、
8、 持续时间及其对市场的影响程度。 反垄断中的集体诉讼 我们的专家为反垄断诉讼中的集体诉讼阶段提供严格的经济分析。 通过 结合经济学理论、 产品及市场特性以及实证分析工具， 我们论证是否可以 使用集体诉讼以对影响及损失程度进行共同分析。 我们以明确、 可信以及 容易理解的方式对结果进行阐述， 在诉讼的各个阶段协助客户及律师。 滥用市场支配地位与垄断嫌疑 我们的反垄断专家们为涉嫌垄断或滥用市场支配地位的指控提供经济分 析和专家证言。 在对这些涉及掠夺性定价、 搭售、 排除、 价格歧视、 拒绝交 易或其它垄断行为的案件中， 我们在整个诉讼或调查过程中为客户及律 师提供咨询意见和专家证言。 我们还可以
9、针对决策预案的可行性以及政 策风险性提供评估。 | 5 反 垄 断 与 竞 争 政 策 经 济 学 反垄断损害赔偿与诉讼 我们的专家采用微观经济学推理和计量经济学建模技术对实证数据进 行精确分析， 用于确立或辩驳涉嫌反垄断违反行为与被指控的影响与危 害之间的直接因果关系， 以及计算损害赔偿金额。 我们出具的分析报告可 用于向公司所有者、 管理层、 董事会披露公司的潜在风险， 用于与其他公 司及各国监管机构的谈判， 协助当事人协商解决民事诉讼赔偿， 以及作为 专家报告用于法院审理。 反垄断与知识产权 我们的专家们在反垄断与知识产权法的交叉领域具有丰富的实务经验。 我们精通知识产权法和反垄断法所需
10、运用的经济分析工具、 擅长灵活应 用数据分析及使用创新的计量经济学模型解析复杂的法律问题。 我们的 专家们曾为标准设立与滥用、 专利许可与延期、 并购以及损失赔偿金额估 算等众多法律法规事务提供经济分析， 并在众多行业领域拥有丰富的经 验。 我们与不断变化的商界保持同步， 特别是发展迅速的医药、 医疗器 械、 计算机硬件、 软件、 电子商务及其它高科技行业。 横向与纵向协议 我们的反垄断专家们评估世界各地的横向及纵向协议的经济原理及其影 响。 诺恒 （NERA） 的专家们曾在众多行业中就地域排他、 合作广告、 独家 经销以及转售价格控制等协议行为对其竞争影响进行分析， 并向各监管 机构和法院提
11、交分析报告。 抽样调查方案的研究与设计 诺恒 （NERA） 的经济学专家们善于利用量化研究、 选择模型以及其它调 研工具为一系列争端问题寻求答案。 我们的统计专家和经济学专家透彻 地掌握样本选择、 抽样调查的实施管理以及复杂数据的整理分析等方 法， 并结合严格的经济学原理与实践经验。 我们的抽样调查可以帮助客户 理解消费者选择服务或者产品配置的理念， 识别影响购买选择的关键属 性， 评估某品牌或设计是否已取得市场认可等。 我们参与过多种类型的抽 样调查项目， 小型的如短期取样分析、 大型的如我们曾连续多次严格地实 施整套调查方案， 协助客户完成数起上百万美元的诉讼案件。 | 5 6 | N E
12、 R A E C O N O M I C C O N S U L T I N G 案例精选 诺恒 （NERA） 的专家们对寻求真知抱有巨大热忱， 力求获取问题的最 佳解释和解决方案。 。 以下的案例体现了我们在反垄断与竞争领域的 实践经验。 Rambus 判例 动态随机存取存储器(DRAM) 是现代计算机技术的一个重要组成部分， 该项技术由Rambus开发， 已运用于几乎所有企业所生产的DRAM组件。 半 导体产业标准委员会JEDEC在九十年代起采用了某项Rambus的技术作为 行业标准， 然而一些半导体芯片制造商拒绝支付Rambus技术使用费。 这 些制造商声称Rambus利用在JEDEC会
13、议收集的信息以推进其市场地位。 当Rambus为收取技术使用费向几家芯片生产商提起诉讼时， 其中三家提 出反诉， 告Rambus欺诈和违反反垄断法。 我们为Rambus一方就案件中的 核心问题提供了分析， 认定Rambus的市场地位源于其DRAM技术的优越 性， 而不是因为标准的设定。 我们的分析表明Rambus的技术被选为行业 标准与该公司在正式标准制定过程的参与无关， 而且该标准并没有对芯 片生产商构成不公正地 “锁定” ， 因为在该半导体行业转换技术的经济成 本较低。 2008年， 加州圣荷塞陪审团驳回了半导体制造商的反诉， 认为他 们对提出的反垄断及欺诈诉讼未能履行其举证责任。 除此案
14、外， 诺恒的 专家证人也对FTC提交的一项相关案件提供了专家报告和证言。 化工行业卡特尔价格共谋的指控 我们在化工及相关产品制造商的不同产品所涉及的卡特尔价格共谋的多 项调查案件中与律师合作。 我们提供了咨询建议以及为涉及的刑事和民 事诉讼(包括直接和间接购买者集体诉讼)提供专家报告和证言， 协助客 户应对美国、 加拿大、 亚洲及其他地区的法庭、 监管机构和执法机构的调 查和审理。 我们的经济和统计分析被应用于此案件调查的各个层面， 包括 评估固定价格、 串通投标以及客户分配等被指控行为是否发生， 确定被 指控的卡特尔协议的影响和持续时间， 计算受影响的交易数量及所造成 的损害， 确定是否可以
15、统一应用集体诉讼的方式， 与执法机构进行谈判( 包括成功说服其放弃对某一客户的调查)， 协助民事调解， 以及当庭提供 专家证言等。 | 7 反 垄 断 与 竞 争 政 策 经 济 学 Schering-Plough Corporation 案 Schering-Plough对一种微囊缓释氯化钾补充物享有专利， 并以K-Dur 20 的名称在美国销售。 1995年底， Upsher Smith计划上市销售该产品的通 用版本。 Schering诉其侵权， 双方最终达成和解协议， 同意Upsher可以 于2001年9月起上市销售。 同时， Schering还将对开发中的Upsher其它几 种产品授权
16、， 并同意向Upsher支付使用费达6千万美元。 联邦交易委员会 （FTC） 声明6千万美元只是一项贿赂以拖延Upsher进入该市场， 并提出进 行一项立见分晓的检验， 检验中任何包含 “反向付款” （由专利权人向 被控侵权人支付费用） 将被认为反竞争。 我们的证词表明双方所达成的 协议不具有反竞争性， FTC所提议的检验不可行。 行政法法官 (ALJ) 对 此表示赞同， 并驳回了FTC的投诉。 委员会之后撤消了ALJ的判决。 但2005 年 月， 第十一巡回上诉法院撤销了该委员会的判决， 维持了ALJ原先大部 分的裁决。 欧盟对汤姆逊/路透社合并的审查 2008年2月， 欧盟附条件地批准了加拿大汤姆逊公司收购英国路透社的申 请。 在这项并购申请的整个过程中， 诺恒 （NERA） 伦敦和布鲁塞尔的欧洲 竞争政策专家向汤姆逊公司提供了经济分析协助。 欧盟委员会对此项并 购进行了深入的调查以分析其在欧洲以及全球相关市场上对竞争可能产 生的影响， 涉及的范围包括证券市场上的股票分析报告、 盈利预测、 公司 财务报告与股票时间序列数据等， 还考虑了对下游分销商
