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1、.,创新能力与管理能力提升,上海市委党校 经济学部 陈勇鸣教授,.,一、提升创新能力与管理能力的重要性、紧迫性 二、提升领导者创新能力与管理能力的途径与策略,.,一、创新能力与管理能力提升 的重要性、紧迫性,1、创新含义 广义上的创新包括发现、发明和变革。 发现与科学相关，即发现已经存在但不为人知的规律、法则或结构和功能。 发明与技术相关，是根据发现的原理而进行制造或运用。 变革是改变原有的观念、制度和习俗，提出与前人不同的新思想、新学说、新观点等。,.,狭义上或经济学意义上的创新,是奥地利经济学家熊彼特提出的。 他认为，创新是生产要素的重新组合，包括引进新产品；采用新技术；开辟新市场；控制原
2、材料新的供应来源；实现工业的新组织。 他认为只有当发明和创造被应用于经济活动时，才成为“创新”。,.,2、创新的紧迫性 创新驱动和转型发展已成为全球共识,.,1）国际金融危机后世界各国战略调整和经济转型,国际金融危机不仅对世界经济造成了巨大的冲击，也对世界各国实施战略调整和经济转型产生了一个强大的动力和压力。美国和欧盟都在转型。 美国过去一直是负债增长方式，现在开始强调储蓄，五年以前美国是零储蓄率，奥巴马上台以后，储蓄率上升了7个百分点。美国储蓄率增长1个百分点，相当于减少5000亿左右的消费数量。,.,2010年底,全球外汇储备90220亿美元，中国28473亿，占31.5%。日本10410
3、亿，美国485亿，欧元区1516亿，俄罗斯4367亿。 截至2011年底，中国国家外汇储备余额为31811亿美元。,.,2）国际能源价格暴涨导致各国争夺战略资源,2011年BP世界能源统计2010年底全球石油探明储量13832亿桶，相当1888亿吨， 2010年消费40.28亿吨，以2010年开采速度计算可开采46.2年，天然气58.6年，煤炭118年。 2010年，中国煤炭产量占全球产量的比重为48.3%，煤炭消费占全球比重占48.2%。 2011年中国石油净进口量为2.63亿吨，石油对外依存度达56.3%。,.,3）全球金融危机需要寻找新的经济增长点,2010年走出经济困境，新能源、新材料
4、、新生物医药成为经济新增长点 奥巴马救市，中国经济最终解决问题也靠三新。,.,金融危机后各国重点培育的战略性新兴产业,2010年世界新兴产业发展报告,.,中国七大新兴产业发展概况,2010 年世界新兴产业发展报告,.,4）十二五期间经济两位数增长时代结束,四大红利（人口、土地、全球化、制度）基本用完 中国人口红利2010年达最高获利点 一般劳动年龄人口占总人口比例超过50%叫人口红利；低于50%叫人口负债。 2010年普查全国总人口为133972.4852万人。上海常住人口为2301.9148万 中国社会科学院2010年报告：2017年劳动人口绝对数下降,.,2010年人口数及其构成单位：万人
5、,2010年第六次全国人口普查主要数据公报（第1号）,.,2010年上海人口数及其构成单位：人,上海市2010年第六次全国人口普查主要数据公报 2011年5月3、4日 上海人口计划生育委员会,.,2）中国经济努力保持7%-8%增长,经济增速减缓原因： 出口减速、房地产需求减速、城镇化速度放缓、工资成本上升、生产率增速下降、利率水平上升。 支撑经济增长因素： 工业化、城镇化尚未完成，人均GDP还比较低，国内需求巨大，劳动力比较优势仍然存在，科技进步，社会事业的巨大发展空间。,.,创新驱动，转型发展难在哪里？,自90年代中提出转变增长方式，至今已经16年，政策一年比一年多，但至今效果甚微， 原因：
6、政府功能错位，导致对市场强有力的控制 人口红利和土地红利的阻碍 企业市场主体行为的缺失 商业银行的金融中介效应难以发挥 高等院校与实践脱节，产学研结合不紧密 产业链处于底层的阻碍 发达国家经济转型都经历100多年历史,.,3、我国创新瓶颈在哪里？,自主创新全国非常关注并投入大量资源 2011年全国R&D经费支出8610亿元，比上年增长21.9%，占国内生产总值的1.83%， 2011年上海、北京和深圳R&D投入分别为568亿、932亿和333亿（2010年），分别占其地区产生总值的2.9%，北京达到5.8%、深圳3.5% （2010年）,.,创新瓶颈在哪里？,国际上： 熊彼特（1912）认为是
7、企业家缺失； 阿罗（1962）认为技术创新存在市场失灵，需要政府介入； 诺思（1989）认为关键是产权制度； 迈克尔波特（1990）认为主要是经济发展阶段决定的； 弗里曼（1987）认为创新是一个系统行为，需要建立国家创新体系； 美国竞争力委员会（2004）认为关键是创造创新生态环境。,.,我国理论界对此高度关注,国务院发展研究中心（2007年）认为企业尚未成为技术创新主体，提出形成有利于企业创新的制度环境，建立鼓励创新的政策体系。 郭励弘（2003）柳卸林（2004）李连仲（2007）等认为政府与企业在创新中要处理好主导与主体的关系。 上海市科委（2007）认为政府科技公共服务能力亟待提高，
8、产学研合作机制亟需突破。 上海市决策咨询委员会（2006）认为应引导企业和技术人员以契约方式界定各自的责权利，主张政府创新支持政策应具有普适性。 作者的观点（2005）理顺创新机制（人才、投融资、中介服务、研发动力、知识产权保护、考核机制）,.,4、自主创新抓什么,1）抓创新体系 政府职责：制定政策、改革体制、增加投入、完善法制、培育资本市场（风险投资市场）； 政府要摒弃“集中力量办大事”的方针，采取发动社会办大事，集中力量抓服务的策略 学校、科研院所职责：生产知识、传播知识、培养人才； 企业职责：研发技术、创新产品，特别注重原创性产品开发。 加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技
9、术创新体系。,.,部分国家基础研究经费及其占本国R&D经费支出总额的百分比（2006年）,.,2009年,全国基础研究经费占4.7%；应用研究经费占12.6%；试验发展经费占82.7%。 上海基础研究经费占6.8%；应用研究经费占16.7%；试验发展经费占76.5%,.,科研院所分三类,一类是知识创新，搞基础研究，不应该推向市场，中国科学院系统的大多数研究所，经费主要应该是财政承担的 2006年中科院持股企业销售收入1231亿，利税48亿。,.,第二类是从事行业技术、公益技术、公共技术、标准技术、平台技术研究的应用研究机构,是社会效益为主、经济效益为辅， 国际上这类研究所一般是以基金或学会（如
10、德国弗朗霍夫协会和马普学会）形式存在，财政免税。 这两类科研院所理论上看属于非营利性科研机构，非营利性不等于不盈利。 目前，一些共性技术研究为主的科研机构实行企业化运行，某种程度上与企业形成竞争关系，导致企业与科研院所联系薄弱，产学研合作“互动互信、共生共长”机制难以形成。,.,第三类是试验发展（开发性）研究机构 应该直接进入市场或与企业重组。,.,2）抓创新机制,人才辈出运作机制 有利于技术创新投融资机制 中介服务机制 研发动力机制 知识产权保护机制 有利于自主创新的考核机制。,.,防止联手造假上市和上市公司过度套现,截止2011年9月16日沪深两市上市公司共有873份高管辞职报告，比201
11、0年同期增加59.3%，其中中小板和创业板424份。 截止2011年7月31日，创业板247家上市公司，一共有356名高管辞职套现 。,.,政府介入风险投资的不同国际模式：,新加坡国家创立，政府运营； 以色列政府发起吸引私人与外资，最后退出； 澳大利亚与私人创业投资，合作经营； 印度通过国有银行或企业创立投资基金；,.,浦东创业风险投资引导基金,浦东新区设立了一个金额为20亿的引导基金，不投项目，而是投向风险投资基金（VC）。 2009年3月17日，杨浦与硅谷银行签订协议：共同成立中早期投资基金、杨浦3个亿的政府引导基金委托硅谷银行管理，解决我们在理念、运作、管理上的“短腿”。 浦发硅谷银行2
12、012年开业。 上海成立30亿的创业风险投资引导基金，组建了新能源、新材料、生物医药等5个创投基金。 政府搭台，企业唱戏，基金管理公司导演。,.,杨浦正在与硅谷银行联手，依托大学，市区联动，引进美国创业投资教育领域的首要基金会考夫曼基金会，联合创建面向全国招生的风险投资学院，力争成为风险投资从业人员资格认定的专业培训机构。 积极发展政府或国有资本参股、外资或民资控股、市场运作的创业投资引导基金,.,社会中介服务体系,构建研发公共服务平台、人力资源服务平台、科技创业服务平台、信息服务平台、知识产权服务平台。 从2004年7月至2010年底，研发平台对外服务量累计达4300万次，用户超过36万。在
13、所有服务对象中，企业用户占了64%，其中80%是中小企业。平台加盟服务机构总数已达696家。 对中小企业使用加盟上海研发公共服务平台的仪器设备和专业技术服务给予补贴。,.,从制度与政策上扶持科技经纪人成长,目前国内绝大多数高校的技术转移机构设在学校科技处下属科技开发部或科技开发处，部分高校设技术转移中心。 2007年理工大学技术转移中心，设在大学科技园，成为企业化的一个运作机构，从事技术转移的人数和力量大大增强，学校出台相关鼓励政策。 2009年，由市教委、市科委和杨浦区共同组建的上海高校技术市场，已吸收上海30家和外省市10余家大学作为技术供给方，200多家企业、协会、地方机构作为技术需求方
14、，40多家中介服务机构，已落户大学科技园。,.,研发动力与知识产权保护机制,国企加快改革，增强创新动力 技术人员应拥有部分职务发明成果（或专利）的知识产权。 美国拜-杜法 智力资源资本化机制 职务发明非职务化,.,2009年12月30日国务院通过国务院关于修改中华人民共和国专利法实施细则的决定，自2010年2月1日起施行。,一项发明专利的奖金最低不少于3000元（原来2000元）； 一项实用新型专利或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元（原来500元）。,.,2007年上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法规定,单位自行实施职务发明创造的，可以从实施该项发明或者实用新型专利的税后收益中
15、提取不低于5%，或者从实施外观设计专利的税后收益中提取不低于1%的收益作为报酬支付给发明人或设计人。 单位转让、许可他人实施其职务发明创造的，可以从该项职务发明创造的转让费、许可使用费的税后收益中提取不低于30%，高等院校和科研院所可以提取不低于50%的收益，作为报酬支付给发明人或设计人。,.,张江十条（2011年）,设立以国资为主导、规模为5亿元的“代持股专项资金”，对符合股权激励条件的团队和个人，经批准后，给予股权认购、代持及股权取得阶段所产生的个人所得税代垫等资金支持。 建造限价商品房，定向配售给核心园人才,.,建立有利于自主创新的考核机制,.,3）抓创新政策,实施国家中长期科学和技术发
16、展规划纲要（20062020年）的若干配套政策 （60条）国务院2006年2月7日 （1）财政政策：增加科技投入。 2009年上海市财政科技支出占财政支出达到7.2%，2010年，国家财政科学技术支出占当年国家财政支出的比重为4.58%。 上海市财政科技投入占财政支出比例并不低，但带动社会投入不够,.,2）税收政策,技改贴息，加快折旧，资本金注入。 “60条”配套政策 “允许企业按当年实际发生的技术开发费用的150%抵扣当年应纳税所得额”政策，对于研发投入抵扣应纳税所得额的范围如何界定（是对所有产品的研发经费还是对创新产品的研发经费投入）； 科研费用视同于当期利润 营业税改增值税设过渡期,.,3）采购政策,“十一五”期间，全国有50万亿固定资产投入，其中有大量投资类产品市场。但管发展的部门关心的是速度和“一次成功”，往往表现出崇洋心理，对本土企业的技术能力缺乏信心，不愿提供实践舞台。 在国家和地方政府投资的重点工程中，国产设备采购比例不低于60%， 完善政府首购和定购制度。,.,二、提升领导者创新能力与管理能力的途径与策略,1、领导创造力的内涵与构成 创造力是指组织或成员产
