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1、 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 1 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 是否制定了文件化的环境方针？ 环境方针的制定 环境方针是否经最高管理者批准？ 环境方针是否适合于组织活动、产 品或服务的性质、规模与环境影响？ 环境方针是否对持续改进和污染预 防做出承诺，对遵守有关环境法律、 法规和其他要
2、求做出承诺。 环境方针的内容 环境方针是否提供了建立和评审环 境目标和指标的框架？ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ 询问员工，看员工是否了解环境方 针？ 为公众获得环境方针提供了何种方 便？ 环境方针的传达与管理 公众如何获得环境方针？ 环境方针是否得到实施 检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？ 是否有定期评审环境方针的规定？ 最高管理者是否定期评审过环境方 针？ 4.2 环境方针 环境方针的评审与修订 如何对环境方针进行修订？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 2 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001
3、、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 评审、修订的依据是什么？ 有无环境因素识别和评价的程序？ 是否建立了环境因素识别和评价的程序 程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求？ 是否按程序要求识别环境因素？ 是否规定了识别的范围和对象？ 是否有环境因素的清单？ 是否对组织的活动、产品和服务中的环 境因素进行了识别？ 受审核部门的环境因素有哪些？ 是否规定了识别环境因素的方法？ 方法是否适宜？ 用什么方法和怎样进
4、行环境因素的识 别？ 识别环境因素时，收集了哪些原始 资料？ 是否考虑了三种状态？ 是否考虑了三种时态？ 是否考虑了环境因素的七种类型？ 识别环境因素应把握的要点 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素？ 有无规定环境影响评价的方法、准 则和步聚？ 有无重大环境因素清单？ 4.3.1 环境因素 如何进行环境影响评价？ 评价结果是否合理？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 3 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不
5、 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 对新项目和变化是否进行了环境因 素的补充识别和评价？ 是否根据环境因素评价结果，制订 了重大环境因素控制措施计划？ 对重大环境因素的控制措施有哪些如何对重大环境因素的控制进行策划？ 对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施？ 有无更新信息的规定？ 环境因素的信息能否及时更新？ 是否按规定要求实施更新？ 哪些重大环境因素列入目标和指 标？ 4.3.1 环境因素 在制定环境方针、目标和指标时，是否 考虑了重大环境因素？ 其他环境因素如何控制？ 程序是否规定了识别适合
6、本公司的 法规和其他要求的方法？ 程序是否明确了获得法规的渠道？ 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径、登录方法？ 该程序是否规定了对法规变更信息 的跟踪及负责人？ 4.3.2 法律法规和 其他要求 是否建立并保持了识别、获得和更新法 律与其他要求的程序？ 该程序是否规定了向员工和其他相 关方传达有关法律和其他要求方面的 方法和职责？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 4 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察
7、项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 是否建立了法规和其他要求的清 单？有无遗漏？ 适用于本公司的法规和其他要求有哪 些？ 受审部门适用的法规有哪些？受审部门适用的法规有哪些？ 法规信息是否及时变更？由谁负责？做得如何？ 法规信息如何进行内、外部沟通？ 谁负责？ 和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解？ 如何向员工和其他相关方传达法规和其 他要求的信息？ 员工是否意识不遵守法规的后果？ 过去、现在有无违法？ 各项环境标准是否清楚？有无违背 情况？ 4.3.2
8、 法律法规和 其他要求 本组织的守法情况及守法证明性文件 有无守法证明文件，如新建、扩建 项目和技术改造的环境影响评价报 告、验收报告、污染物监测数据等？ 目标是否形成文件？ 是否经领导批准？组织是否设定了环境目标和指标？ 是否分解到有关的职能和层次？ 目标和指标的内容是否符合方针的 要求？ 4.4.3 目标、指标 和方案 设定目标和指标时应考虑的内容。 目标和指标的内容是否考虑了法规 和其他要求？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 5 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说
9、明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 目标和指标内容是否考虑了重大环 境因素？ 目标和指标内容是否考虑了员工和 相关方的观点？ 目标和指标是否体现了持续改进行 的承诺？ 实现目标和指标的方案是否可行， 是否考虑了技术上的问题、财政及运 作上的要求？ 设定目标和指标时应考虑的内容。 目标和指标是否尽可能的具有可测 量性，有无测量目标和指标的方法？ 受审部门是否均有相应的目标和指 标？ 目标和指标是否具体并尽可能量化 是否设置了必要的可测量参数？ 是否制定了
10、实施目标和指标的方案 企业资源是否能保证目标和指标的 实现？ 是否明确了执行部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？ 目标和指标的实现情况 有关人员是否清楚？ 4.4.3 目标、指标 和方案 有无目标和指标实现的证据？ 检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 6 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件
11、提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 环境目标和指标是否定期评审修订 依据什么评审、修订？ 4.4.3 目标、指标 和方案 目标和指标是否定期评审、修订？ 目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进? 方案是如何制定、批准的？ 受审核部门有否相应的方案？ 是否制定了环境管理方案？ 是否所有的目标和指标都有相应的 方案？ 是否明确了责任人？ 是否明确了实现目标和指标的措施、 方法？ 是否明确了时间要求？ 环境管理方案的内容是否满足标准要 求？ 是否规定了资源保证？ 由谁负责方案实施的监督？ 如何监督方案的实施？ 如何验证方案实施的效果？ 是否存在一个评审方案的过程？ 是否所有的目标和指标都有
12、相应的 方案？ 方案能否保证目标和指标的实现？ 有关人员是否参与方案的制定？ 什么情况下修订方案？ 4.4.3 目标、指标 和方案 是否及时修订方案 是否进行过修订？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 7 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 是否有清晰的组织结构图？ 相关职能部门或岗位的环境职责是
13、 否得到规定并形成文件？ 4.4.1 资源、作用、 职责和权限 是否明确规定了组织的组织结构、职责 和权限？ 受审核部门的环境职责是什么？ 是否明确了最高管理者的各项职责 最高管理者的职责、权限 最高管理者是否指定了管理者代表、 是否恰当地明确了管理者代表的职责 和权限？ 管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？ 管理者代表的职责、权限 是否向最高管理者报告环境管理体 系的运行情况 ？ 管理者是否为实施、控制和改进环 境管理体系提供必要的资源，包括人 力资源、专项技能、技术和财务资源? 提供资源的途径是否明确？ 承担管理职责的人员，如何表明其 对环境绩效持续改进的承诺？ 管理者的作用？
14、管理者如何参与和支持环境活动？ 各部门、各类人员的职责权限是如 何传达的？ 4.4.1 资源、作用、 职责和权限 有关职责、权限是如何传达到位的？ 有关人员是否明确各自职责权限？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 8 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 各类人员是否明确完成职责任务与 实现环境方针
15、之间的关系？ 对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求？ 4.4.2 能力、培训 和意识 是否确定了对环境影响很大的各类人员 的能力要求？是否对人员能力胜任与否进行了培 训与考核？人员安排是否满足要求？ 培训需求是如何确定的，是否考虑 到职责、能力、文化程度及面临的环 境因素的不同情况的要求？培训对象 是否包括所有员工？ 组织是否根据需求制定培训计划？ 有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备 和响应方面的作用和职责的培训？ 对从事特殊工作的人员（包括可能 具有重大环境影响岗位的人员）是否 进行了培训并进行了资格认定？ 对内审员是否进行了培训？ 对临时工是
16、否进行了培训？ 4.4.2 能力、培训 和意识 是否建立了确定和培训需求和实施培训 的程序？ 组织是否制定了实施培训的具体计划？ 是否根据需要修订培训计划？ 应接受培训的人员是否都经过了培训？ 受审核部门员工培训情况如何？ 环境体系内审检查表环境体系内审检查表 Pg. 9 of 28 受审核部门编制人/日期批准人/日期 PY/JSB-71 B 版 审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核日期审核员 符合说明 “”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“”重大不 符合 不符时记入证据、事实。 检查方法 体系要求检查内容 是否 适用 参考文件 提问 文件 查阅 现场 检查 检查结果记录 上述重点内容的培训是否得以实 施？ 培训是否有记录？ 培训以后是否考核？
