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1、. . 可研性研究报告评审实施方案二一九年八月 . . . 目录第一章 概述3一、评审依据3二、评审围和容3三、评审目标3四、评审的一般程序4五、评审工作步骤及要求：4第二章 服务时间安排5一、总体时间安排5二、具体时间安排5第三章 服务流程6一、评审具体步骤6第四章 服务措施9一、制度措施9二、人员措施9三、准备措施10四、多层把关措施10五、进度控制措施11六、服务质量提升的措施11第五章 质量控制13一、评审方案的质量控制13二、评审证据的质量控制14三、评审日记和评审工作底稿的质量控制15四、评审报告的质量控制17五、评审质量责任制度18六、档案管理制度措施19第六章 管理21第一章
2、概述为了配合市潼南区发展和改革委员会投资可行性研究报告（含核准）评审任务，保证评审服务质量。根据国家相关法律、法规的规定，特制定本方案。一、评审依据1、相关法律、法规2、相关政策和文件3、相关合同文件及图纸二、评审围和容可研评审围包括：（一）财政预算基本建设资金（含国债）建设；（二）财政预算专项资金建设；（三）预算外资金建设；（四）政府釆取各种形式融资投资建设；（五）其他财政性资金支出；可研评审容：（一）项目建设的可行性和必要性；（二）项目建设规模及容符合性；（三）项目选址及建设条件是否能满足实施要求；（四）建设方案是否合理、经济；（五）环境分析是全面，提出管控措施是否合理；（六）采取的节能措
3、施符合现行国家有关法规、节能政策、节能标准及规；采用的技术方案符合节能设计原则，符合项目实际情况；但部分规文号过期，应及时更新；（七）劳动安全与卫是否针对工程特点，对影响劳动安全与的因素识别清晰，采用的安全防护措施、卫生防护措施实际有效；（八）实施计划安排是否符合实际；（九）招标方案是否满足法律、法规要求（十）效益分析是全面、准确。（十一）投资估算是否合理、采用指标是否正确。（十二）风险分析是全面、细致，对策是否合理；三、评审目标通过公平、公正、公开的原则，对业主委托的项目运用专业技术手段和审核方法进行评审，对可研编制报告提供专业意见和建议，力求项目符合国家法律、法规及相关要求，尽量提高财政资
4、金的使用效益。四、评审的一般程序（一）根据发改委相关业务处室的评审通知,了解被评审的基本情况，制定评审方案。（二）根据公司相关规定，成立评审专家组和评审组。（三）评审组向委托单位提出评审所必需的资料清单，查阅并熟悉有关的评审依据，审查建设单位所提供资料的合法性、真实性、准确性和完整性。（四）评审组进行建设现场勘察，调查、核实建设的基本情况。对资料真实性和合理性进行审查。（五）评审组按照有关标准、定额、规定逐项进行评审。对评审过程中发现的问题，应及时向委托方反映并与建设单位进行沟通、核实，重要证据应当书面取证。必要时开展对外调查,对相关情况的真实性作进一步核实。（六）评审组根据评审情况形成书面初
5、步评审意见送委托方。（七）委托方对评审意见进行审查，形成评审结论。（八）向委托方出具评审结论，与委托方交换意见，并由委托方在5个工作日签署书面反馈意见，根据评审结论和反馈意见，形成评审报告；若委托方不签署意见或未能在规定时间签署意见的，视为同意，应在评审报告中对委托方未签署意见的原因作出详细说明。（九）及时整理评审工作底稿、附件，核对取证记录和有关资料,将完整的评审资料登记归档，建立评审档案。五、评审工作步骤及要求（一）评审见面会。见面会由评审组主持召开，发改委相关人员、建设单位负责人、可研编制负责人参加，必要时要求待业主管部门人员参加。评审见面会容与要求：评审组出示评审通知书，提出评审具体要
6、求，明确评审纪律及建设各方应当履行的义务。项目建设单位或可研编制单位向评审组介绍项目情况，并指定联系人各一名。（二）现场踏勘。评审组应按照评审方案并结合现场踏勘情况开展评审工作。现场踏勘时应做好工程图像资料收集及相关情况记录。现场踏勘应重点解决以下问题：项目建设的可行性、必要性，建设方案、条件与现场是否一致并符合相关要求。（三）评审工作底稿。评审工作底稿是评审人员在评审工作中形成的与评审事项有关的工作记录及取证资料。评审人员在实施评审时，编制意见书初稿，应对评审事项及存在的问题，按照取证资料的性质，以一事一稿的方式编制评审工作底稿。第二章 服务时间安排一、总体时间安排我公司在接到具体委托后，将
7、根据委托方要求的时间围完成的评审，若委托方没有具体的时间要求，我公司将根据的具体情况在最短的时间完成评审工作。具体为：1、200万元以的：5天2、200-1000万元的：9天3、1000-5000万元的：12天。4、5000万元以上：15天二、具体时间安排评审实施过程应当包括但不限于以下工作容：（一）接受委托方“通知单”，及时与委托方联系沟通。（二）派人到委托方或者业主单位接收资料，并检查资料的完备性。（三）踏勘现场（包括对不完整资料的补充）（四）完成初步评审意见（五）向委托方反馈初步审查意见（六）核对工程量和价格（交换评审意见）（七）补充完善评审工作底稿（八）出具正式评审报告等阶段。第三章
8、服务流程一、评审具体步骤（一）做好评审的前期工作1、组织评审组。接到评审任务后组织评审组，评审组对该组织全过程评审并对评审结论负责。审核小组成立后，要调查研究，掌握数据，做好审核前的准备工作。首先要掌握和熟悉项目文件和资料，如国家和主管部门下达的指示文件、计划任务书批准文件、初步设计文件及釆用定额，图纸资料，以便弄清规模、能力、背景及必要性、建设方案和经济指标，弄清所编各表与文字说明相互间的关系，同时还要收集各相应资料，为审查工作做好必备的准备。在准备阶段，审核人员需要获取一下相关资料：2、资料审查。评审组对送审的可研报告进行审查，填写送审资料登记表，如有漏报应要求及时补报，并详细记录追收资料
9、的时间。评审中需要追报的资料委托方应及时送达。3、着重资料的完备性、有效性审核，立项、可行性研究报告等是否完整、齐全。4、其他相关资料真实性、合法性、合理性审核（根据具体情况展开）。5、熟悉、整理图纸等各项资料。必须全面熟悉了解，核对所有图纸，清点无误后依次识读等。6、弄清所采用的依据。7、制定评审工作计划。由评审组根据实际情况制定评审方案，评审方案应包括评审程序、评审方法、评审容、评审时间。评审方案经评审组认可后实施。（二）确定审核方法1、看图法。即看图核实工程量与工程价款等相关的版块，是审定可研报告的一种方法。需要审核人员必须熟练掌握所有的建设识图知识，不仅要将每一图纸看懂吃透，而且要将所
10、有的图纸综合分析。只有在认真看懂吃透图纸的基础上，才能发现问题、揭露问题。2、观察法。它是指审核人员亲临现场，对审核事项进行实地观察，调查了解建设的实际情况，发现疑点，验证事实，核实实际工程量，审定可行性研究报告的一种方法。3、询问法。它是指审核人员通过询问被审核单位参与管理的负责人、当事人、知情人，以证实工程量的真实性、合理性的一种方法。审核人员通过询问获得的审核线索有可能引出有力的审核证据，揭露事实的真相。4、调查法。它是指审核人员深入实际进行调查研究，以核对报告数据的真实性、合理性的一种方法。6、测量法。即审核人员深入现场，对照图纸，实地测量有关工程量，计量有关器材物质数量，确定核实工程
11、量和价格真实性、合理性的一种审核方法。7、核对法。指在可研报告审核中用一种记录或资料同另一种记录或资料进行查对，用相互验证和复核的手段，验证工程量与造价真实性、合理性的一种审核技术方法。8、全面审查法。全面审核法就是按照图纸的要求，结合现行定额及有关造价计算的规定和文件等，全面审核工程数量、单价以及费用计算。(三)制定评审步骤评审人员对项目评审，应该充分了解被审核单位有关情况和获取审核资料的基础上，合理制定审核计划，并根据审核过程中情况的变化，予以必要的修改或补充。通过对被评审项目的充分了解，在获取相关的资料后,审核人员应当制定详细的审核计划，对人员、时间、审核程序和方法等做出合理的安排。(四
12、)确定评审实施主要容1、项目提出的背景，报告是否符合国家相关法律、法规及政策等。2、项目建设的必要性和可行性分析；3、项目建设方案的选择及比选等4、工程量是否符合现场实际。审核工程量按照图纸、审定的资料及其所选用的标准、规。5、投资估算费用列项是完善和准确。（五）评审组三级复核严格按照我公司的审核程序、编制及核对要求、规定格式分专业评审。严格执行“三核一批，即负责人、主审、公司技术负责人三级复核，我公司负责人签发制度。1、初审。评审组根据评审方案对进行全面审查，必须到现场勘察、核实建设标准、建设规模、建设容和工程量等；对评审重点、难点和疑点容要在现场书面取证、量度、拍照以备查,反复核实、仔细计
13、算；对评审中发现的问题和不足，应详细记录和计算，及时向委托方领导汇报，并提出解决方案，同时要求建设单位给予解答；评审工作底稿必须及时、准确、规、完整，存入档案。评审报告披露问题应充分，要有分析，有评价，有建议；初审完成后由初审人员签署初审意见。2、复审。复审主要对评审原则、依据、方法是否合法、合理，计算是否准确，运用政策尺度是否一致。对投资进行复审，发现疑问，必须查阅初审工作底稿，核实清楚。复审的容应形成工作底稿，复审过程中随时和评审组长沟通，补充材料，并取得一致意见。（六）初步评审结论初步评审结论要对评审及其委托要求有全面的反映，包括对的基本情况、资金来源渠道的表述要清楚准确，对审增审减的原
14、因要依据充分、计算准确。对评审中发现的问题，既要客观披露，提出合理的处理意见，又要阐明文件、法规依据；对发现的重大问题，要作重点说明。（七）向委托方汇报初审意见在复核后的初审意见形成以后。由部统一向委托方汇报初审情况，并根据委托方复核意见进行调整、完善，补充。（八）出具审查报告根据评审组的交换意见，对初审报告进行完善、补充，出具正式的审查报告。（九）档案整理审核报告完成后，按规定报送有关单位；事务所参审人员，对工作底稿进行归纳、整理、存档，以便随时备查，归还业主提供的资料,并收回资料签收单。第四章 服务措施为了更好地为委托单位提供可研及评审服务服务，为了使公司在可研及评审服务服务工作中，高效、准确、及时地完成咨询业务，提高工程咨询业务质量，特制定服务措施如下：一、制度措施1、回避制度根据对工程的了解，对于与有任何利害关系的执业人员均不得入选本次评审。2、巡查制度领导小组人员将定期对各现场进行巡回检查，其目的一是复核现场工作，二是就重大事项进行调研并及时解决问题。3、工作定期报告制度评审组成员做好评审日记，及时上报一次评审工作容、结果及问题。对于现场难以确定的重大事项应随时以书面文件上报，领导小组应在及时予以回复。4、沟通制度(1) 领导小组定期汇总驻现场组上报材料并根据重要性判断，上报给公司；(2) 现场组及时将评审进度、发现的问题以及遇到的难点以书面形式报告领导小组；
