{企业风险管理}法律风险评估与管理对策咨询项目建议报告

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1、企业风险管理法律风 险评估与管理对策咨询 项目建议报告 企业风险管理法律风 险评估与管理对策咨询 项目建议报告 l ABC 制冷集团公司 法律风险评估与管理对策咨询项目建议报告 2007 年1 月31 日 XYZ 国际律师事务所 目 录 1. 介绍 1 2. 目标 1 3. 报告摘要 1 4. 关于ABC 制冷业务运营和法务模块发展的主要观点 2 5. ABC 制冷面临的主要类别法律风险评估 3 6. 国际制造业公司法务管理状况与ABC 制冷法务管理状况的比较分析 13 7. 关于ABC 制冷法务管理系统与资源评分的基本观点 24 8. XYZ 为ABC 制冷专门设计、改善法务管理的渐进式实施

2、计划 24 9. 结论 31 附件一：合同管理 33 附件二： 知识产权管理 39 l ABC 制冷法律风险评估及管理对策咨询项目建议报告 2006 年1 月31 日 XYZ 国际律师事务所 1. 介绍 本报告为XYZ 为ABC 制冷集团公司1（“ABC 制冷”）法律风险评估及管理对策咨询项目所 提供的建议，其形式与2006 年11 月7 日法律服务协议附件一中服务范围的结构大体相同。 本报告是XYZ 在本项目前2-3 个月与ABC 制冷进行访谈、文件审阅以及交流意见的基础上 得 出的观点和提出的建议。 请注意，XYZ 不可能也并不现实收集所有可能对本报告结论或建议有所影响的有关ABC 制 冷

3、 商业运作、法律事务管理体系、组织机构和资源管理的全部潜在信息。因而，随着本报告所 依据的信息有所改变或补充，或者ABC 制冷的管理结构和商业运作条件有所改变时，本报 告 所做出的结论或建议也可能会需要相应地作出改变。 2. 目标 识别和分析ABC 制冷面临的潜在法律风险，对ABC 制冷现有法律事务管理结构、体系和资 源进行概括性评估，与国际最佳作法进行比较，并就未来五年（即2007 年 - 2011 年）期 间 的发展方向和改善措施提供参考性建议。 3. 报告摘要 本报告由10 部分组成。第1 至3 部分为项目介绍和报告摘要，第4 至9 部分为报告主体， 第 10 部分为附件。 其中，第4

4、部分为XYZ 通过本项目与ABC 制冷相关人员的访谈以及相关材料审阅，总结出 的一些有关ABC 制冷业务运营和法律事务模块（“法务模块”）目前发展状况的主要观点， 即ABC 制冷已经实现业务板块的集中管理，目前业务发展迅速，尤其是海外业务；ABC 制 冷 法务模块刚刚成立半年，已经形成了一些法务管理制度，但是这些制度还不成熟。 在第5 部分中，XYZ 依据根据公共信息所作的调研，以及就本项目与ABC 制冷相关人员的 访 谈，识别和分析了ABC 制冷面临的七大类最为关键的法律风险。这些关键的法律风险包括 ： 合同法律风险、知识产权法律风险、产品责任风险、营销渠道方面的法律风险、融资/付款 方 面

5、的法律风险，劳动雇佣法律风险、环境/安全/健康法律风险。尤其是，XYZ 认为ABC 制 冷 目前面临的最为严重的法律风险是合同管理和知识产权管理法律风险， 应当制定相应的法务 管理流程对合同和知识产权进行有效的管理。因此在本报告的最后，我们还附上了XYZ 之 前 在合同管理和知识产权管理方面的一些研究成果（附件一和附件二），供ABC 制冷参考。 第6 部分为XYZ 依据所收集的国际法律事务管理的最佳作法及相关的基准信息所设计的评 估 系统，从5 个方面将国际制造业公司法务管理状况与ABC 制冷法务管理状况进行了比较分 析 （百分制体系，每个方面占20 分）。这五个评估方面为：（1）法律资源投入

6、；（2）法务 部 的管理系统；（3）法务人员资格及专业技能；（4）法务管理的系统制度及专有知识体系 建 设；和（5）外聘律师的聘请及协调。 1 根据此次法律咨询项目约定的范围，本报告中所提到的“ABC 制冷集团公司”或“ABC 制冷” 均仅限 于ABC 制冷集团公司家用空调和商用空调模块，不包括ABC 制冷冰箱模块和洗衣机模块。 - 2 - XYZ 设计了上述评估系统，其中国际法务部法律事务管理系统及资源的总体评分大约为80 分 或以上。 该评估分数基于众多从国际调研结果、 法律事务管理的最佳作法以及其它先进的国 际公司法律事务管理公开信息中选取的各种基准数据。 国际制造业公司法务管理部门的典

7、型特征也是XYZ 评估中的一项参考因素。概言之，国际 制 造业公司每年在法律事务方面花费平均高达1.8 亿美金，并且几乎平均分配在内部和外部法 律 费用上；其内部法律顾问专业经验非常丰富（在国际法律事务上平均拥有大约15 到20 年 的 经验），专业技能较高（通常分布于至少15 类高度专业化的的法律实践领域内）。这些公 司 在创建国际水平合同文本以及法务管理系统和资源方面投入巨大 ； 并且其内部法律资源与集 团内部的所有公司和管理团队紧密的融合在一起。 与上述国际对手相比，ABC 制冷法律事务管理体系和资源的发展还很不到位。XYZ 对ABC 制冷法务模块的评分为23 分，对ABC 制冷集团按照

8、XYZ 设计的计划在这些方面进行改进 和 提高后可达到的预测性评分为49 分。但事实上，依据XYZ 对ABC 制冷法务模块相对较短 的 法律事务管理历史的理解，尽管ABC 制冷与国际制造业公司之间有关法律事务管理水平和 资 源配置的差距仍然很大，但在集团业务集中管理以及法务需求增长的背景下，ABC 制冷法 务 管理体系和资源配置水平在近两年已经得到了较大的提高。 在第8 部分中，XYZ 为ABC 制冷专门设计了2007 年至2011 年期间改善法务管理体系和 资 源的渐进式实施计划，在这一五年计划中，XYZ 侧重于对ABC 制冷合同管理制度、知识产 权 管理制度、法务人力资源发展计划、法务专有

9、知识体系的建设等方面。XYZ 认为，如果ABC 制冷在合格的外部专家的协助下致力于这几个方面的工作， 其法务管理整体水平将取得很大 的进步。当然，这需要对相关模板、管理体系、调研、培训和监督体系进行大幅度的投资。 随着ABC 制冷国际商业运作的扩展，其国际法律风险自然会随之增加。为减少ABC 制冷潜 在风险， 其需要采取一套发展国际法律事务管理体系和资源的系统性计划。 我们在本报告第 7 部分所建议的五年计划也仅能在一定程度上缩小这一差距， 建立真正达到国际水平的法务管 理体系，从根本上防范法律风险，还要求在未来的10 到15 年内ABC 制冷确保在各个级别 进 行适当程度的投资以及管理层的持

10、续支持。 4. 关于ABC 制冷业务运营和法务模块发展的主要观点 4.1 关于ABC 制冷的业务运营的主要观点 XYZ 通过与ABC 制冷相关法务和管理人员进行访谈并对ABC 制冷所提供的资料进行审阅， 得出以下关于ABC 制冷业务运营的主要观点： (a) ABC 制冷2005 年的总收入为人民币163 亿元（其中家用空调事业部148 亿元、中央 空调事业部15 亿元），大约为美元20 亿元，拥有大约22491 名雇员（家用空调事业 部20229 人、中央空调事业部2262 人）。目前，ABC 制冷家用空调和中央空调板块 拥有6 家主要分公司和子公司，家用空调事业部拥有两个海外（美国、德国）注

11、册的 销售公司，中央空调也有近期在海外设立销售公司的计划。 (b) ABC 制冷在业务上已经实现集中管理，即公司管理不以实体子公司为单位，而是按照 产品价值链集约原则实行事业部制管理，按照产品线将集团整合划分为：家用空调事 业部、中央空调事业部、冰箱事业部、洗衣机事业部。在国内市场、国际市场、供应 联、物流仓储、IT 系统方面实现共享和协同功能。 (c) 制冷总部与各事业部通过分权手册明晰权责，清晰制冷集团的横向管理定位和经 营单位的纵向经营定位。制冷集团本部设立行政与人力资源部、财务管理部、国内市 场管理部、海外战略发展部、IT 管理部、审计监察部和华凌运作中心。制冷集团职能 部门单列，强化

12、制冷平台市场资源协同、管理平台共享、品牌协同和战略规划职能。 - 3 - (d) ABC 制冷国际业务主要体现为产品的出口和对外采购。2005 年家用空调出口额比例 为40%，中央空调出口额比例41%。根据ABC 制冷提供的数据，2000 年至2005 年 出口业务每年呈显著增长趋势，出口业务占总体业务的份额年增长率分别为8.4%、 11.8%、14.9%、19.8%、35.5%、40.5%，平均年增长率为6.2%。按照这一增长速 度，预计五年后2011 年出口业务将占总体业务总额的66.5%。ABC 制冷对外采购比 例相对较小（家用空调事业部对外采购比例为5%，中央空调事业部对外采购比例 1

13、.8%），但基于节约成本和引进新技术的考虑，对外采购在未来也将呈显著增长趋 势。 4.2 关于ABC 制冷法务模块发展的主要观点 ABC 制冷法务团队组建于2006 年1 月，首任法务负责人Kimmy 律师（隶属制冷集团行政 管 理部门），律师总数14 名，分别派驻XXX、商用空调、海外营销公司、内销公司，集团层 面 保留有两名律师。派驻律师主要向业务单位负责，一般隶属业务单位行政管理部门。2006 年 7 月，制冷集团实行事业部管理后，在行政与人力资源部设立集中的法务模块，目前该模 块由 7 名全职法务人员组成，法务经理向行政与人力资源部总监负责。 由于ABC 制冷法务模块成立仅半年，除合同

14、管理办法法务管理细则外，ABC 制冷 基 本上未形成系统的法务制度，也并没有成文的发展计划。但根据我们的问卷要求，ABC 制 冷 法务模块认为的近期战略目标包括：尽快处理完未结诉讼案件；充分发挥法务作用，为公司 减少损失，由事后处理型法务向事前预防型法务转变。 根据我们对相关业务部门的访谈，业务部门对法务模块目前在处理诉讼案件、审查相关合 同、及时解答法律问题等方面的工作给与了肯定，同时相关业务部门认为法务模块应当在 ABC 制冷的法务管理方面发挥更大的作用，比如制定法律风险防范、监管合规等方面的制 度，建立法务专有知识体系（如外国法律调研） ，提供法律风险管理及与业务相关的法律方 面的培训等

15、。 5. ABC 制冷面临的主要类别法律风险评估 法律风险是指由于法律因素影响或导致的商业风险。 法律风险可以直接体现为公司遭受资金 上的损失，其表现形式多样。而这些资金上的损失是由于特定的法律风险因素所造成的 ； 这 些法律风险因素可能是来自外部， 也有可能是由于公司自身的原因所造成的。 除了法律风险 外，企业面临的其他风险因素还包括自然风险、商业风险等，但这两种风险分别是以不可抗 力和市场因素为特征的，而法律风险是以势必承担法律责任为特征的。 加强风险管理， 是现代企业管理体系中不可或缺的重要组成部分， 而法律风险防范在加强企 业风险管理中又具有特殊重要的地位。法律风险一旦发生，企业自身难

16、以掌控，往往带来相 当严重的后果，有时甚至是颠覆性的灾难。所以说，建立健全法律风险防范机制，是加强企 业风险管理最基本的要求。 本清单指出了部分XYZ 认为ABC 制冷面临的关键法律风险类别，但该清单并非包含所有 ABC 制冷可能面临的法律风险的完全列表。 法律风险类别 法律风险表现形式 潜在法律及商业责任和后果 合同 根据截至目前本咨询项 目收集的相关信息， ABC 制冷目前面临的法 律风险形式： 某些购销合同使用业务 人员起草的合同模板； 对法律权利和义务约定不 明确，可能使ABC 制冷承 担过多的法律义务责任； 海外出口业务不存在框 架性合同，直接采用订 类似风险不能得到统一解 决，ABC 制冷的商业利益 - 4 - 单； 不能得到完全保护，或者 ABC 制冷承担不必要的义 务； 采购合同不包括知识产 权等承诺保证条款； 第三方要求ABC 制冷承担 知识产权侵权责任或要求 第三方权利； 公司法务人员很少参加 合同谈判，尤其是战略 性交易； 没有对交易合作伙伴进行 尽职调查，交易完成后发 现ABC 制冷承担了不必要 的义务和风险； 没有完备