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1、企业组织设计我国私 募基金组织结构研究讲 义 企业组织设计我国私 募基金组织结构研究讲 义 分类号： 密级： ： 编号： 管理学硕士学位论文 我国私募基金组织结构研究 硕士研究生：宫 鑫 指导 教师：杨 冶 研究员 学科、专业：管理科学与工程 学位论文主审人：张玉喜 教授 哈尔滨工程大学 2010 年 5 月 分类号： 密级： ： 编号： 管理学硕士学位论文 我国私募基金组织结构研究 硕士研究生：宫 鑫 指导 教师：杨 冶 研究员 学位 级别：硕 士 学科、专业：管理科学与工程 所在 单位：经济管理学院 论文提交日期：2010 年 5 月 18 日 论文答辩日期：2010 年 6 月 13 日
2、 学位授予单位：哈尔滨工程大学 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者（签字）： 日期： 年 月 日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有
3、权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文（在授予学位后即可 在授予学位 12 个月后 解密 后）由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者（签字）： 导师（签字）： 日期： 年 月 日 年 月 日 摘 要 在我国证券市场和产业市场中，私募基金已经逐渐崛起，并占据大部分份额。 在私募基金日新月异的
4、变革中，私募基金组织结构成为制约私募基金发展的重要因 素。本文以我国合法私募基金组织结构为研究对象。在介绍了我国私募基金概况、 运营主体、组织形式和主要风险的基础上，以我国存在的私募基金实例作为分析对 象，通过对比美国同类公司，实证分析了我国私募基金组织结构现存问题；并利用 博弈论从理论上论证了解决我国私募基金治理结构的合理性。最后，结合私募基金 经营主体的决策流程，设计出保证投资收益最大化的单一投资渠道私募基金内部组 织结构及相关制度。 本文的研究成果，对合法私募基金完善组织结构具有重要参考价值；对我国广 大尚未走入正轨的中小型私募基金及早完成由依赖个人到依托成熟组织结构的转变 具有重要现实
5、意义。 关键词：私募基金，组织结构，博弈论 Abstract In Chinas securities market and industry market, private placement funds has been gradually rising, and the lions share. Rapid changes in the private placement fund, the organization structure of private placement fund to become a major constraining factor in the devel
6、opment of private placement fund. In this paper, the organization structure of Chinas lawful private placement fund is for the study. Bass on introducing the overview of Chinas private placement fund, the main operating body, forms of organization and the major risks of Chinas private placement fund
7、. Consider private placement fund of existence as an analysis object instance, by comparing the United States of similar companies, empirical analysis existing problems in the organization structure of Chinas private placement fund. And using game theory proves the existence of Chinas lawful private
8、 placement fund structure of the main practical significance. Finally, the combination of private placement fund management entities in decision-making process to design a single private placement investment channels for the organization structure and related systems. This study results not only has
9、 important practical significance to improve the organization structure of the legitimate private placement fund, but also has important reference value for that not yet entered on the right track for the vast number of small and medium sized private placement fund, which would earlier complete the
10、shift from relying on the individual to dependent changes in the organization structure. Key words: private placement fund, organization structure, Game Theory 目 录 第章 绪论.1 1.1 论文研究背景、目的及意义.1 1.1.1 论文研究背景.1 1.1.2 论文研究目的及意义.2 1.2 国内外研究现状.3 1.2.1 国内研究现状.3 1.2.2 国外研究现状.4 1.2.3 综述.5 1.3 论文研究思路.6 1.3.1 主要内容.6 1.3.2 本文研究假设.6 1.3.3 本文逻辑结构.7 1.3.4 研究方法.7 1.4 论文创新之处.7 第2 章 相关基础理论.10 2.1 公司治理理论概述.10 2.2 组织理论概述.
