湖南省2017年上半年期货从业资格：期货套利的基本策略考试试题--

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1、1 湖南省湖南省 2017 年上半年期货从业资格年上半年期货从业资格：期货套利的基本策略期货套利的基本策略 考试试题考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 3、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A中国期货业协会 B中国证

2、监会 C中国证券业协会 D国务院期货监督管理机构 4、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。 A伦敦证券交易所 B芝加哥商品交易所 C阿姆斯特丹证券交易所 D法兰西证券交易所 5、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。 A6 月 15 日 B6 月 18 日 C6 月 20 日 D6 月 22 日 6、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订） 关于（）的规定。

3、A合规执业 B专业胜任 C竞争准则 D不正当竞争 7、1 月 1 日，上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨，5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利 最大的是_。 A3 月份铜期货合约的价格保持不变，5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 2 B3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨，5 月份铜合约的价格保持不变 C3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨，5 月份铜合约的价格下跌了 250 元

4、/吨 8、下面关于投机说法错误的是_。 A投机者承担了价格风险 B投机的目的是获取较大的利润 C投机者主要获取价差收益 D投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 9、分立的说法，不正确的是（） 。 A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货

5、交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（） 。 A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手， 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元

6、，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 如果丁某要提起诉 讼，应当以（）为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王 12、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第 49 条所规定的 （）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公

7、司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。 A中国证监会 B期货业协会 3 C中国证监会派出机构 D期货交易所 14、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A配额 B依法征税 C许可证 D审核 15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 16、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法 权益。 A公

8、开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 17、 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元， 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名

9、誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 19、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A企业法人 B自然人 C会员 D国有企业 20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A60% B80% C20% 4 D40% 21、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之

10、日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更 3%以上的股权 22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手， 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎， 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过

11、程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（） 。 A支持丁某的主张 B支持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 23、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 24、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 25、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是（） 。 A拟设立营业部的决议文件 B申请日前 6 个月月末的

12、风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权 益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营 业部集中统一管理规定 5 2、期货公司执行非受托人的

13、交易指令造成客户损失， （） 。 A客户有权不予认可 B客户可以予以追认 C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（） 。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注

14、册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 4、 期货从业人员执业行为准则（修订） 对从业人员的基本要求和规定有（） 。 A执业纪律 B专业胜任能力 C职业品德 D职业创新能力 5、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（） 。 A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构 的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未 逾 5 年 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾 问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专

15、业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年 C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证 券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日 起未逾 5 年 D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 6、跨期套利的策略包括_。 A正向市场牛市套利 B正向市场熊市套利 C反向市场牛市套利 D反向市场熊市套利 7、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据， 无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后， 向中国证监会反映了

16、孙某的行为， 中国证监会有权对孙某采取的措 施有（） 。 A责令改正 B监管谈话 C纪律惩戒 D出具警示函 8、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。 A证券交易委员会 6 B全国证券商协会 C全国期货业协会 D商品期货交易委员会 9、 （）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 10、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月 处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁 12、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（） 。 A中国