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1、,第八章 研 发 与 创 新,干春晖 博士 教授 博导,研发与创新,第一节 研发与创新的基本概念 第二节 研发与创新的激励 第三节 企业规模、市场结构与研发,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,创新的概念,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，
2、并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,技术创新的分类,分类一： 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 分类二： 产品创新 过程创新,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善
3、了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。,产品创新与过程创新,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,两种过程创新,剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于
4、竞争对手的边际或平均成本,两种过程创新,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,研究与开发的概念和类型,研究与开发(R&D) 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 R&D包括三种类型: 基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development)。,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,研究与开发的基本特征,作为长期投资的研发过程,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,研究与开发的基本特征,不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 溢出效应 R&D活动的主
5、要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,研发与创新激励,专利 政府奖励与R&D补贴 合作研发,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,专利,专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于R&D 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 专利限制了技术扩散 专利期限 中国的专利保护,
6、干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,政府奖励和R&D补贴,政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。 R&D补贴 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 实现研
7、究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,企业规模、市场结构与研发,两大假说 是否企业规模越大，研发活动越有效率？ 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,企业规模与研发,大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势 中小企业的研发
8、和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,市场结构与研发和创新,无专利竞赛时的研发、创新激励,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,O,市场结构与研发和创新,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,市场结构与研发和创新,专利竞赛与研发、创新激励 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。 垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。
9、 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,思考与练习,干春晖 博士 教授 博导,上海财经大学,1.技术创新和技术发明之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一观点吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？,
