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1、知识产权条款对全球贸易格局的影响摘要：运用了全球 156 个国家的 1996-2017 年的双边贸易和签署的贸易协定数据，对贸易协定中知识产权条款和全球贸易格局进行统计性描述，以构建引力模型分析知识产权条款对贸易总量、不同类型贸易产品流动情况和不同发展阶段国家的贸易特征，并从模仿成本、技术垄断和产品特性解释产生此种贸易特征的原因。研究发现：（1）加强知识产权保护不影响总进口，但抑制总出口;（2）加强知识产权保护会促进发达国家进口专利密集型和商标密集型产品，并促进版权密集型产品出口;（3）含有知识产权条例的贸易协议生效，可以促进发达国家之间专利和版权密集型产品贸易，促进发达国家从发展中国家进口专
2、利和商标密集型产品，抑制版权密集型产品进口。此种贸易格局的产生主要由贸易产品的知识产权特性决定。关键词：知识产权;贸易协定;贸易格局;技术许可一、引 言1994 年世界贸易组织（WTO）规范国际贸易并建立贸易政策框架，同时签署了包括知识产权在内的多项体制改革协议，其中，与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）是最著名的协议之一。TRIPS 协定要求贸易国家必须根据协议最低标准采纳或修改本国与知识产权相关的法律法规，从此，全球加强和协调知识产权体系的进程加快，不同发展水平的国家也纷纷制定适合本国发展的特定知识产权体系。随着知识经济的到来，拥有知识和技术禀赋的发达国家对知识产权保护的需求愈来愈强烈，
3、与知识产权相关的保护条款逐渐被加入贸易协定中，各个国家也必须按照贸易协定中对知识产权的最低要求修改本国知识产权相关法律。一般来说，发达国家主导知识产权条款的制定，发展中国家实施规定，因此包含知识产权的贸易协定的签署帮助发展中国家进行知识产权体系改革。经过粗略统计，1948-2018 年间，每年新签署的贸易协定数量在不断增加，尤其是近25 年，不仅贸易协定迅速增长，含有强制性知识产权条款的贸易协定也在稳定增加。发达国家主导的全球知识产权保护体系将发达国家利益放在首位，而对发展中国家参与国际贸易影响很大。从积极方面看，知识产权条款能保证依赖于知识产权保护的商品和服务顺利进入发达国家市场，保障出口商
4、的利益;知识产权保护也有利于高技术设备和产品进口，获得贸易伙伴的技术转移。但过度的知识产权保护会引发贸易争端，扭曲发展中国家生产和贸易成本，违背促进贸易的初衷。比如中国与瑞士、韩国及澳大利亚签订的自贸协定中的知识产权保护呈现出超 TRIPS 水平的特征。导致中国对外贸易的知识产权纠纷日益增多。再者，过于严苛的知识产权保护会阻碍发展中国家向发达国家的出口，因为发展中国家的创新大都来自模仿和吸收，发展中国家的出口品一旦被发现模仿痕迹，这些出口品会被发达国家拒绝进口。可见，贸易协定中是否包含知识产权规则会影响不同国家间的贸易额。尽管贸易协定从表面看是一项贸易政策，但其正在引导全球知识产权体系的加强。
5、正如 Makus 所言，贸易协定条款的增加与知识产权体系的增强有相关性。这种以发达国家主导的知识产权保护体系对世界贸易格局造成什么样的影 响，是本文的主要研究内容。与现有研究相比，本文有如下创新点：第一，研 究对象为签署区域贸易协定的所有国家，而不仅限于中国、美国等单个国家;第二，考虑协定生效滞后期对贸易的影响，因为贸易协定从签署到正式实施有时 间不等的过渡期;第三，对专利、商标和版权产品的分类遵循“不重叠”原则， 选取的专利密集型产品是低版权密集型产品，商标密集型产品是低专利和低版权密集型产品，版权密集型产品是低专利密集型产品，可以尽量减少估计偏差。本文主要依次回答下面三个问题：第一，与不包
6、含知识产权条例的贸易协定相比，包含知识产权条例的贸易协定对国际贸易量产生什么影响？第二，对不同发展水平的国家造成的影响相同吗？第三，对不同类型的知识产权密集型产品产生的影响相同吗？二、文献综述和评论贸易协定对贸易流量的影响。从理论上看，贸易协定促使贸易国之间关税下降，对双边贸易带来贸易转移效应、贸易创造效应和贸易偏转效应。这三种效应对双方贸易量的影响方向不确定，但从平均看，贸易协定签订对成员国贸易量有促进作用。从实证上看，贸易协定能扩大成员国的贸易量，且贸易协定对贸易量的影响程度因贸易协定的特征、签署国性质的不同而不同。贸易协定的深度、覆盖范围对贸易量呈现正相关性，带来更多的贸易创造和更少的贸
7、易转移。贸易国的国土面积、收入水平和地理位置越相近，贸易协定对贸易国之间的贸易量增长更快。国内学者大多数研究贸易协定签订与否对双方贸易量的影响，而没有对贸易协定的特点进行详细分析。贸易协定对贸易量的影响及影响路径与研究国家的性质有关。董莉通过分析中国中亚区域经济合作的贸易效应，发现经济合作能产生明显的贸易创造，但贸易转移不明显。李涛等利用 1993-2014 年中国与东盟的时间序列贸易数据，发现中国东盟自由贸易区对贸易有转移效应而非创造效应。王可借鉴巴拉萨（Balassa）模型，研究中国与海湾阿拉伯国家在 1981-2014 年的贸易数据，发现存在贸易转移效应。朱顺和发现，中国与葡语国家合作论
8、坛成员国间存在的贸易创造效应。从理论上看，知识产权对贸易有两种完全相反的作用“市场竞争效应” 和“市场扩张效应”。“市场竞争效应”通过赋予企业垄断势力减少专利产品的 出口，减少贸易国双方的贸易量。而“市场扩张效应”正好相反，其通过扩大 进口企业的市场规模，促进出口，进而增加贸易国双方的贸易量。“市场竞争效应”和“市场扩张效应”哪种力量更强，与进口国市场规模大小和模仿能力有 关。若在一个市场较大、存在高度模仿竞争力厂商的国家，知识产权保护加强 会使出口商在防止进口国厂商模仿的成本降低，增加对该国的专利品出口，此时“市场扩张效应”更加明显，双方贸易量增加;而在模仿能力较差的小国来说， 知识产权保护
9、加强对出口商阻止模仿的成本作用有限，出口商更倾向減少出口、提高价格，因此“市场竞争效应”更强，双方贸易量减少。从实证上看，因时间、国家发展水平、贸易产品、模型的不同，知识产权条款对贸易量的影响不 同。Taylor、Ivus、Delgado 等、Maskus&Yang 研究签署 TRIPS 协议对签署成员国各产业部门的影响，发现 TRIPS 协议促进高技术和专利密集型产品出口， 且对其出口促进影响强于低技术密集型产品，并且对低收入国家知识密集型产 品的进口影响格外显著。Schneider 认为，过强的知识产权保护会阻碍发展中国家对技术的模仿吸收，阻碍创新，抑制发展中国家向发达国家的出口。Maskus&Ridley 是第一个通过实证研究分析知识产权条例在贸易中扮演的角色，他们研究包含复杂知识产权章节的特惠贸易协定对贸易量的影响，发现若签署特惠贸易协定的一方是美国、欧盟或者欧洲自由贸易联盟，另一方无论是低收入国家、中等收入国家抑或是高收入国家某些特定部门，协定对贸易量有显著的影响。Shin 等发现，知识产权扮演贸易壁垒的角色，会阻碍发展中国家向发达国家出口，促进发达国家向发展中国家出口。
