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1、证券发行与承销2011年9月模拟试卷 单选题1. 我国发行企业债券开始于（ C）年。A.1980B.1982C.1983D.19852. 美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（ B）。A.20世纪初B.20世纪30年代C.20世纪50年代D.20世纪90年代解析20世纪30年代美国.3. 证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?（ C）A.由中国证监会责令改正B.除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C.除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D.处以警告、罚款处罚解析证
2、券公司有下列议.4. 净资本是指根据证券公司的业务范围和（ C）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A.现金B.资产C.公司资产负债D.所有者权益解析净资本是指根据议.5. 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求（ B）的意见。A.中国保监会B.中国银监会C.国资委D.发改委解析凭证式国债承销宮.6. 2005年1月1日试行（ C）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.发行辅导制B.发行备案制C.公开发行股票询价制度D.发行审核制解析公开发行股票询.7. 股份有限公司的监事会成员不得少于（
3、 B）人。A.2B.3C.5D.7解析股份有限公司的箮.8. 股东大会会议由（ C）召集，（ C）主持。A.发起人股东代表B.发起人董事长C.董事会董事长D.董事会股东代表解析股东大会会议由议.9. 受理公司清算时，清算组应当自成立之日起（ B）日内通知债权人，并于（B）日内在报纸上公告。A.1030B.1060C.2030D.2060解析清算组应当自成箮.10. 下列股东人数不符合有限责任公司规定的是（ D）。A.30B.40C.50D.60解析有限责任公司是箮.11. 公司设立的子公司（ B）企业法人资格，公司设立的分公司（ B）企业法人资格。A.具有具有B.具有没有C.没有具有D.没有没
4、有12. 发起人向社会公开募集股份的，须向（ C）报送公司章程草案。A.国务院B.中国人民银行C.中国证监会D.中国银监会解析发起人向社会公宮.13. 拟改组企业应聘请（ C）作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。A.中国证监会B.中国人民银行C.具有改组经验的证券公司D.财政部解析拟改组企业应聘议.14. 拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取（ C）方式。A.改组部分业务B.改组业务环节C.整体改制D.改组非经营性资产解析拟发行上市的公宮.15. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的（ D）折为国有股股本。A.总资产B.固定资产C.
5、所有者权益D.净资产解析国有资产折股时.16. 某公司发行普通股800万元，筹资费率3%，第一年预期股利10%，以后每年增长4%，则其资本成本率是（ D）。A.9.87%B.10.09%C.10.21%D.14.31%解析根据普通股资本殮.17. 某债券面值1000元，年利率12%，到期年限30年，每年付息一次。债券以面值发行，发行费用率为1%，所得税率为25%，则债券的资金成本为（ A）。A.9.09%B.10.11%C.11.23%D.12.35%解析根据公式得18. 普通股的资金成本高于债券资金成本的原因是（ A）。A.股利不能抵税B.债券持有人的投资风险大于股东的风险C.股票筹资要考虑
6、筹资费D.股票筹资有固定的股利负担解析股利一般在税后殮.19. 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（ D）月内发行股票；超过此期间发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A.3B.4C.5D.6解析自中国证监会核宮.20. 保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于（ D）年。A.5B.7C.9D.10解析保荐机构应当定殮.21. 承销金额在（ C）元以上、承销团成员在10家以上可设23家副主承销商。A.1亿B.2亿C.3亿D.5亿解析承销金额在3亿元.22. 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（
7、 C）表决通过。A.股东大会B.监事会C.董事会D.高级管理人员解析招股说明书由发议.23. 上市公司发行新股决议（ A）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ A）表决。A.1股东大会B.2股东大会C.1董事会D.2董事会解析上市公司就发行议.24. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ D）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ D）内未收到过证券交易所的公开谴责。A.12个月16个月B.36个月36个月C.12个月12个月D.36个月12个月解析上市公司申请发议.25. 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上
8、市，其股本总额应不少于（ D）万元。A.1000B.15000C.2000D.3000解析发行人申请股票宮.26. 向参与网下配售的询价对象配售，询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（ B）个月。A.2B.3C.4D.5解析向参与网下配售箮.27. 现金流量的预测期一般为（ C）年，预测期越长，预测的准确性越（ C）。A.510好B.1015好C.510差D.1015差解析现金流量的预测殮.28. 公开发行股票数量少于4亿股的，网下配售数量不超过本次发行总量的（ A）。A.20%B.25%C.30%D.35%解析公开发行股票数鮮.29. 向战略投资者配售，战略投资者应当承诺获得
9、本次配售的股票持有期限不少于（ B）个月。A.6B.12C.18D.24解析向战略投资者配宮.30. （ A）是指股票市场价格与每股收益的比率。A.市盈率B.市净率C.净资产收益率D.净利润率解析市盈率一股票市宮.31. （ C）指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则解析完整性原则是指.32. 发行人应披露发起人、持有发行人（ A）以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。A.5%B.10%C.15%D.20%解析发行人应披露发议.33. 发行人应在披露上市公告书后（ B）日内，将上市公告书文本一式五份分别
10、报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A.5B.10C.15D.20解析发行人应在披露.34. 保荐机构应当自持续督导工作结束后（ B）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。A.5B.10C.15D.20解析保荐机构应当自殮.35. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（ A）个工作日向中国证监会提交书面说明。A.1B.2C.3D.4解析应于该事项发生宮.36. 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ C）。A.70%B.80%C.90%D.95%解析上市公司非公开
11、宮.37. 向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的（ B）。A.20%B.30%C.40%D.50%解析向原股东配股，殮.38. 上市公司发行新股决议（ B）有效。A.半年B.一年C.两年D.三年解析上市公司发行新议.39. 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（ B）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A.3B.5C.10D.15解析发审会后至发行宮.40. 转股价格应不低于募集说明书公告日前（ B）个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。A.10B.20C.30D.40解析转股价
12、格应不低.41. 发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ BA.5%B.6%C.7%D.8%解析发行可转换公司宮.42. 可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ D）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。A.2B.3C.4D.5解析可转换公司债券议.43. 公开发行和定向发行的证券公司债券每份面值分别为（ B）元。A.5050万B.10050万C.50100万D.100100万解析公开发行的证券宮.44. 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，应当已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（ C）亿美元以上。A.5B.8
13、C.10D.2045. 任一企业集合票据募集资金不超过（ B）亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过（ B）亿元人民币。A.25B.210C.510D.610解析任一企业集合票殮.46. 公司债券上市由（ D）负责核准。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发改委D.证券交易所解析证券交易所设立箮.47. 公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币（ ）万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币（ C）万元。A.20003000B.30005000C.30006000D.50006000解析公开发行企业债宮.48. 政策性银行发行金融债券应向（ B）报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.发改委D.国资委解析政策性银行发行鮮.49. 申请H股上市的公司的控股股东必须承诺上市后（ D）个月内不得出售公司的股份。如在规定的时间内减持必须保持其持股比例不低于（ D）。A.320%B.330%C.620%D.630%解析控股股东必须承议.50. 以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本申请发行境内上市外资股时，其拟向社会发行的股份应达到公
