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1、第二章 科技革命与世界经济持续增长,余振 123456,第一节 世界经济的增长历程,经济增长（economic growth)：通常是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加。 较早的文献中是指一个国家或地区在一定时期内的总产出与前期相比实现的增长。总产出通常用国内生产总值（GDP）来衡量。对一国经济增长速度的度量，通常用经济增长率来表示。 世界经济增长从更加宏观的层次衡量全球及其中的国家人均产出水平的持续增加。,世界经济增长的历史图景,注：在1800年之后，很多国家的收入水平迅速升高，而其他国家的收入却出现了下降。 资料来源：格里高利克拉克应该读点经济史：一部世
2、界经济简史,公元1500年以来世界各地区经济增长简表 单位：%,注：亚洲数据不包括日本。 资料来源：1500-2001年数据来自麦迪森（英），世界经济千年史，北京大学出版社，2003年；2001-2006年数据来自世界银行,2008年世界经济展望,中国财政金融出版社，2008年。,一、马尔萨斯陷阱：1800年前的经济增长,马尔萨斯出生于一个富有的家庭。马尔萨斯年幼时在家接受教育，直到1784年被剑桥大学耶稣学院录取。 1791年他获得硕士学位，并且在两年后当选为耶稣学院院士。 1805年他成为英国第一位（或许是世界上第一位）政治经济学教授，执教于东印度公司学院。,Thomas Robert M
3、althus 17661834,1、马尔萨斯均衡,在妇女的繁衍生涯中，一个妇女一生至少可以生育12个孩子。在当代社会，一个妇女一生平均至少能生育6名子女。 然而，在1800年前的世界，每个妇女一生能够养活的子女数通常略高于2个。世界人口从增长很慢，即使在工业革命前较发达的经济体，例如西欧。 表2.1显示了1300年和1800年几个西欧国家人口数量，以及每个妇女平均能够养活的孩子数量。 这些数据表明，从长期来看，一定有某种力量是人口增长率受到严格的限制。,表2-1 1300年和1800年西欧国家的人口 单位：亿,2、马尔萨斯陷阱,马尔萨斯模型提出了一种机制来解释这种人口的长期稳定性。对这一模型最
4、简单的阐述就是三个假设： 1、每个社会的出生率（B）是特定的。出生率由这个社会的生育习俗决定，但会随着社会物质生活水平的提高而上升。 2、各个社会的死亡率（D）会随着社会物质生活水平的提高而降低。 3、社会物质生活水平会随着人口增长而下降。,人口,人居收入,B-D,马尔萨斯陷阱长期均衡模型,一个国家的初始人口水平为图中所示的N0，与N0相对应的初始收入水平为y0，由于y0超过了生存收入水平，出生人数将超过死亡人数，从而导致人口增长。 随着人口增长，收入会逐渐下降。只要收入超过生存收入水平，人口增长就会持续，而收入也就会持续下降。只有当收入降到生存收入水平时，人口增长才会停止在均衡水平N*，此时
5、人口也实现了稳定。,出生率的变化,假设出生率上升了。在短期内，出生人口会超过死亡人口。总人口开始增长，导致实际收入水平下降，从而使得死亡率开始增加，最终死亡人口将又会达到与出生人口相等的水平。在这一新的均衡条件下，实际收入水平降低了，而人口增加了。,死亡率的变化,如果死亡率逐渐降低（即死亡率曲线向下移动），那么在现有的收入水平下出生人口将会超过死亡人口，从而导致总人口增加。这同样会使得实际收入水平下降，直至死亡率再次与出生率相等。在新的均衡条件下，实际收入水平会降低，而人口会增加。,3、马尔萨斯世界的逻辑错误,马尔萨斯世界的逻辑是有悖常理的。 任何导致死亡率上升的因素战争、秩序混乱、糟糕的卫生
6、条件或者废除母乳喂养等都会提高人们的物质生活水平。 而任何导致死亡率下降的因素医疗技术的进步、良好的个人卫生、改善的公共卫生、国家对农业歉收的补贴、和平、秩序等却会降低人们的物质生活水平。,4、技术进步,技术从较低水平（曲线T0）移动到较高水平（曲线T1）。由于人口数量只能缓慢增长，因此在短期内技术进步会导致实际收入增加。 增加的收入会降低死亡率，使得出生人口超过死亡人口，从而带来人口增长。这种人口增长只有在收入恢复到生存收入水平时才会停止。 技术变革的唯一影响就是导致人口增加了，对生活水平并不会产生持久影响。,二、工业革命,1800年前后，西北欧和北美各国终于结束了漫长的马尔萨斯时代。人口和
7、生活水平之间的铁律人口增长会导致工资水平下降终于被一举打破了。从17701860年英国的人口翻了三番，但其国内的实际收入不但没有降低反而增加了。一个新的时代降临了。 毫无预兆地，1800年前后的英国似乎突然就摆脱了马尔萨斯陷阱，这一事件发生得如此彻底以至于它从此被人们誉为“工业革命”。,13世纪60年代以来英国人均产出和人口数量,对工业革命的误解,这一系列事件之所以被冠以“工业”二字主要是因为，当时英国最重大的变革表现为工业部门急速发展：棉纺厂、陶器场、铸造厂、钢铁制造业无一例外。在绝大多数马尔萨斯经济社会中，70%甚至80%的人口都是农业人口，但到1861年的英国，这一比例已降到了21%。
8、事实上，工业革命在本质上并不是完全工业化的。自1800年以来，农业的生产率增长速度和经济中其他领域一样迅速，而且如果农业没有成功实现增长，那么现代经济增长就是不可能的。我们不得不承认，人类历史上一个里程碑的事件被贴错标签了。,工业革命的成就,自工业革命爆发以来，人类的物质生活水平所提高的程度是1800年任何一个成功经济都不敢想象的。 经过600年的沉寂，英国的人均收入在1800年增长了近10倍。直到现在，英国的经济还在持续增长。不过，需要注意的是，尽管传统上人们认为英国工业革命爆发于18世纪60年代，但事实上直到19世纪60年代英国的人均收入才开始迅速增长。,英国的实际人均收入（1260s-2
9、000s）,对工业革命的解释： 外生增长理论,工业革命之所以发生，是因为经济体系外的某个特征（如社会的司法制度或者生产投入要素的相对稀缺性）发生了改变。这一变化使得经济体系内潜在的创新者们增加投资以促进生产技术的扩展。比如，这样的变化可能是管理知识专有性或者所有产权安全性的制度发生了变化。 诺斯和温加斯特提出，1689年英国建立立宪君主制这一重大政治变革是促成现代经济增长的关键原因。该理论提出，在1760年或者之前的英国（或者欧洲）我们一定会找到在早期社会中不存在的制度形式，或者其他社会创新。,对工业革命的解释：多重均衡理论,该理论认为，社会中一些突发性事件疾病、战争、征服新的地区会使经济从较
10、差的静态均衡跳跃到现代社会中较好的动态均衡状态。 其中，如今在经济学领域吸引了众多拥护者的一套理论认为，这一跳跃主要体现为家庭模式从子女数量较多而对每个子女投资较少，转变为了子女数量较少但对子女关注更多。,对工业革命的解释：内生增长理论,该理论认为，在工业革命前的很长一段时期里，各国经济体系内部的一些特征逐渐演化，最终形成了现代经济增长所需的前提条件。因此，工业革命可以说是自人类出现以来就不可避免的一个现象。促进技术快速进步的经济条件能否形成只是时间早晚的问题。 在该理论中，经济体系内最终导致工业革命发生的促进因素包括人口规模以及人口特征的演化。,三、大分流,1800年以来，世界各国的经济并没
11、有像英国和其他欧洲国家那样快速增长，相反它们都深陷贫困的泥潭。 自工业革命以来出现的国民收入和生活水平的分流不断扩大，一直持续到现在。在一个通讯技术飞速发展而运输成本不断降低的世界上，各国物质生活水平的差距越来越巨大。如今世界上最富有的国家和最贫穷国家之间的物质生活水平差异为501。而在1800年，两者的差距仅为41。 工业革命爆发后，在像英国和美国这样经济上较成功的国家，物质生活水平仅提高了10倍。事实上，如今最贫穷的国家（如坦桑尼亚和埃塞俄比亚等）要比工业革命前的普通国家更穷。工业革命缩小了国内收入差距的同时却扩大了国家间的收入差距。,人均收入（以2000年价格水平表示，单位为美元）,18
12、002000年间世界人口和收入份额（%）,孟买班德拉车站附近的贫民窟,美国中产阶级的住所,在4000平方英尺的房子里仅住着2个人和1条狗,大分流的原因I：,首先，在工业革命前，由于马尔萨斯陷阱的存在，劳动力效率的差异对各国平均的人均产出水平没有影响。工作状态较轻松的国家的财富水平似乎和那些勤劳的国家差不多。工业革命爆发后，人均收入不再受马尔萨斯机制的制约。各国间既定的能力差异开始通过人均收入而非人口密度反映出来。与马尔萨斯时代的脱离是导致大分流的一个原因。,大分流的原因II：,其次，现代机器技术水平的提高极大地降低了热带非洲等地区的生存工资水平，从而使得人口急剧增长，而人均收入比工业革命前的平
13、均水平低很多。尽管很多穷国的工资水平低于工业革命前的水平，但人们的预期寿命却仍然高于工业革命前的平均水平。,大分流的原因III：,再次，一个推测性的原因是，工业革命后引入的新生产技术提高了高质量劳动力的收益。在工业革命前，生产过程似乎很“肤浅”，也就是说生产程序不是很复杂。此外，当时的生产对出错率和工人敷衍草率的行为容忍度非常高。以未实现工业化的农业生产中小麦的生产为例。整个过程包括犁地、播种、脱粒、扬场等。如果种播多了，有些就浪费了；如果种播得太少了，土地的价值就没有被充分利用。如果脱粒没做好，那么有些麦粒就还会留在麦穗里，最终成了动物饲料，因此损失了部分价值。但在这一过程的各个步骤中，即便
14、出错或者没做好，成本也非常小。,第二节 解密世界经济 的持续增长,一、经济增长的决定因素,经济资源的可利用性 劳动力数量 资本数量 生产率要素 人力资本 技术,二、科技进步贡献率（一） 生产函数,研究科技进步贡献率，就不能不提及生产函数，更不能不提及C-D生产函数。自1928年柯布（Cobb）和道格拉斯（Douglas）阐述了C-D生产函数以来，这种描述资本和劳动投入量与产出量之间关系的方法就成为测算科技进步贡献率的基本方法。 C-D生产函数的基本形式为： 式中：Y表示产出，K表示资本投入，L表示劳动投入，和分别代表资本和劳动的弹性系数。,C-D生产函数构建的初衷是测算资本和劳动两种最为重要的
15、要素投入量的边际产出，即对一种特定的经济关系进行数量模拟后， 当+1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是增加的； 当+1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是下降的； 当+=1时，可表示被模拟经济关系的边际产出效益是不变的。,（二）综合要素生产率(TFP),随着科学技术促进生产力的迅速发展，人们在应用CD生产函数时感到仅将资本和劳动作为主要的要素投入量是有局限的，还应该在生产函数的应用中考虑到技术进步的因素。新古典经济增长理论的创立者美国经济学家索洛于1957年首创“综合要素生产论”概念，即把综合要素定义为以下几个方面： 科学技术和组织管理的改进； 给定投入量的产出量增加； 其他：包括诸
16、如规模经济，资源配置的改进等。,这样，综合要素生产率（Total Factor Productivity）就应为总产出中扣除要素投入（资本和劳动）影响的部分：,（三）TFP速度（科技进步速度）,对上式求全微分并整理，得到： 分别用、y、k、l来代表TFP、Y、K和L的增长率，于是有： 这也就是人们通常所说的技术进步速度,（四）TFP贡献率（科技进步贡献率）,将上式左右分别除以产出增长率，就得到TFP贡献率，也就是科技进步贡献率。 可见，科技进步贡献率的经济学涵义就是：在经济增长中，综合要素的增长所占的份额。,第三节 科学、技术与科技革命,一、科学与技术,1、科学的概念 2、技术的内涵 3、科学与技术的关系,1、科学的概念,科学是一个难以界定的名词。很久以来，都有人试图给它一个定义，但没有一个定义能得到世人的公认。由于科学处于不断的发展中，人们对它的认识还在不断深化，在目前看来，对科学这一概念作出定义仍然是困难的。 不妨先勾勒
