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1、第二讲 国际政治经济学的基本理论,一、 霸权稳定论,内 容 简 介 霸权稳定论，是现代国际政治经济学中的一个重要理论，都强调霸权的存在于国际体制的稳定之间存在某种程度的必然联系。并在美国对外战略中占有主导地位。霸权稳定论的发展大致分为两个阶段：一个就是有查尔斯金德尔伯格首创，由罗伯特吉尔平加以完善的霸权稳定论；另一个就是后期经罗伯特基欧汉修正后的“后霸权合作理论”。 霸权稳定论的主要代表作有：查尔斯金德尔伯格的世界大萧条：19291939，罗伯特吉尔平的世界政治中的战争与变革和国际关系政治经济学，罗伯特基欧汉霸权之后：国际政治经济中的合作与纷争,主 要 内 容 1.霸权稳定论的时代背景和理论来
2、源 2.霸权稳定论的基本内容 3.霸权衰落及其对策 4.霸权稳定论与后霸权主义,1.霸权稳定论的时代背景和理论来源,1.1.霸权稳定论产生的时代背景 1.2.霸权稳定论的理论来源,1.1.霸权稳定论产生的时代背景,1.资本主义发展的第二个“黄金时期” (1)世界贸易的飞速发展 (2)国际经济制度的创设：布雷顿森林体系、关贸总协定、国际货币基金组织和世界银行 (3)美国霸权的确立 2.20世纪70年代资本主义的新危机 (1)经济大滞胀的出现 (2)固定汇率的结束 (3)美国霸权的衰退,Back,1.2.霸权稳定论的理论来源,1. 国际公共产品理论 国际公共产品理论是经济学中公共产品理论在国际关系
3、中的发挥和运用。 （1）国际经济自由体制，包括自由贸易体制、稳定的金融货币体制、能纠正对外经济不平衡的国际宏观经济政策的协调机制，以及公海自由航行和度量衡的标准化。 （2）国际安全保障体系，国际政治安全与稳定，对冲突进行抑制和调解 （3）国际经济援助体系，对发展中国家和不发达国家提供有效和充分的经济技术援助。,Next,2.国际体系理论 沃勒斯坦通过对1 5世纪以来国际社会兴衰治乱的历史考察创立了世界体系论。在现代世界体系中，他认为，每一个历史时期的国际社会都因霸权的存在而持续发展。每当一个在军事、政治和经济上拥有支配力量的国家出现，国际体系就是稳定的。一旦这样的霸权消失，国际社会就会动荡不安
4、。 (1)每个霸权的兴衰与其他在三个经济领域的效率有关。他们都是现在农业工业取得优势，然后在商业，最后在金融领域占有优势。 (2)每个霸权国家在其霸权期间都奉行全球自由主义，反对重商主义对贸易的限制。 (3)霸权国家的全球军事力量的模型是相同的，即霸权主要是海上力量,Next,3.霸权周期理论 (1)乔治莫德尔斯基，根据康德拉基耶夫的长波理论，从技术变革对经济社会政治的影响角度对葡萄牙、荷兰、英国和美国的霸权兴衰进行深入研究，认为霸权循环大约是100年，为两个康德拉基耶夫周期。 a.霸主国家必然衰退，并被另一个霸主所取代 b.霸权的交替只能以战争的形式进行 c.霸主最主要的威胁来自于它所创建的
5、国际秩序中发展最快、实力最接近的大国 d.霸主国家与挑战者可能两败俱伤 (2)麦金德爵士：国家之间的不平等增长导致每100年爆发一次世界霸权战,Back,小资料,莫德尔斯基认为，世界政治中存在着五个长周期：1540-1560年的葡萄牙周期、1640-1660年的荷兰周期、1740-1763年的 第一次英国周期、1850-1873年的第二次英国周期以及1973年-2000年的美国周期。,思考,霸权周期产生的动力是什么？,2.霸权稳定论的基本内容,2.1.理解霸权的三种模式 2.2.霸权和国际体系的稳定 2.3.霸权体系下的利益分配 2.4.霸权的兴衰趋势,2.1.理解霸权的三种模式,（一）基本力
6、量模式：霸权就是指在物质资源方面占有绝对优势的国家，包括原料、资本、市场以及在高附加值产品中的竞争优势。 （二）力量行动模式：霸权国家应该具有基本的力量要素，同时应该具备使用它以确立和维持某种国际秩序的意愿。 （三）马克思主义的霸权概念：霸权存在于资本主义世界体系的国家体系之中的一种机制，一个大国能够在很大程度上将它在政治、经济、军事、外交甚至文化上的原则和意愿强加于国家体系之中。,Back,2.2.霸权和国际体系的稳定,1.世界经济领域的霸权： 金德尔伯格人为，一个自由开放的世界经济需要一个居于霸主或主导地位的强国来维持，提供资本贷款，建立汇率机制、宏观政策协调、保持市场开放和充当“最后贷款
7、者”，具体包括：（1）保持资本流向贫穷国家;（2）至少使几种主要货币的汇率保持井然有序;（3）使重要国家的宏观经济政策得到适度协调; （4）对呆滞产品开放市场，对紧缺商品提供额外供应，并进行统一分配; （5）一旦发生金融危机，必须成为最后贷款者。 吉尔平认为，自由开放市场的出现和发展必须基于三个前提，即霸权、自由意识形态和共同利益。,Next,2.世界政治和经济领域的霸权： (1)国际体系中政治联盟之间权力的分配：a.帝国结构：一个强国控制较多弱小国家；b.二元结构：两个实力强大的国家控制和调节各自势力范围内以及相互之间的互动关系；c.均势结构：三个以上的国家通过施展外交、更换盟友以及挑起公开
8、冲突来控制相互行为。 (2)国际体系中的威望: 威望，一个具有一定的特殊内容的命令将为一定的人群所服从的可能性。威望并不等同于实力，但最终取决于经济和军事实力，因此是实力的声望，是国际关系中的通用货币。 (3)国际体系中的权力与规则:a.涉及外交和国家之间的政治交往;b.涉及某些战争的法规;c.涉及到国家之间的经济交往和其他领域的交往.,2.3.霸权体系下的利益分配,1.霸权国家的利益 (1)吉尔平认为：a.领土征服，以此获得更多的经济、安全和其他利益；b.扩大对其他国家行为的影响；c.对世界经济的控制或至少是施加影响。 (2)沃勒斯坦：有选择地干预市场，急速资本积累 2.国际体系的公共利益
9、(1)自由的国际贸易体制 (2)稳定的国际货币体制 (3)国际安全保障体制 3.国际体系的相互受益 相互收益是霸权国合法性的基础，也是国际体系稳定的基础。,Back,对于第二点，吉尔平进一步指出：对于一个霸主来说，其“统治权”的合法性主要取决于三个要素。第一，它取决于这个强国在最近的霸权战争中的胜利，以及它所表现出的把自己的意志强加于他国的能力。第二，由于局支配地位的大国提供了诸如某种有利可图的经济秩序或者某种国际安全一类的“公共物品”，故其统治常常被人们所接受。第三，这种大国所居的支配地位可望在意识形态、宗教或者别的方面得到与其有共同价值观念的一系列国家的支持。,2.4.霸权的兴衰趋势,1市
10、场机制的竞争性使力量对比不断发生变化 2边际成本与收益的反向运动 3对“搭便车”行为的不满,Back,3.霸权衰落及其对策,3.1.软权力论和相对权力论 3.2.霸权衰落的对策,3.1.软权力论和相对权力论,1约瑟夫奈的软权力论: （1）“硬权力”，即传统意义上的军事、政治、经济和资源禀赋，是一种对抗性权力;（2）“软权力”，即一国文化所具有的普遍性和确立国际规范及制度的能力，包括三个方面的要素：即价值标准、市场经济和西方文明，是一种说服与合作的权力，强调社会联系、经济相互依存和国际机制对国家的影响，具有低成本和高效率的特点。 2布鲁特拉塞特的相对权力论 （1）强迫他人行事的能力;（2）对结果
11、控制的能力 区别权力的基础和对结果的控制能力，权力基础的弱化并不必然导致对结果控制能力的枯竭。,Back,3.2.霸权衰落的对策,1消除增加成本的原因：削弱或摧毁挑战者 2界定一个廉价的防卫圈 3减少国际承诺和义务 4责任分担：“美欧平等伙伴关系”、“日美合霸论” 5国际机制,Back,4.霸权稳定论与后霸权主义,4.1. 对霸权稳定论的批判 4.2.后霸权主义和国际机制论 4.3. 霸权稳定论评价,4.1. 对霸权稳定论的批判,1.理论层面上： (1)霸权并非国际合作的必要和充分条件，非霸权国家也有可能合作解决与建立和维护国际经济秩序相关的问题。 (2)过分忽视国内因素 (3)过分强调国家和
12、政府对市场经济的影响，忽视个社会之间多渠道联系所造成的复杂影响。 2.实际层面上： (1)美国霸权没有衰落 (2)国际公共产品本质上是霸主的私有物品 (3)国际公共产品是具有排他性的俱乐部产品,4.2.后霸权主义和国际机制论,1.无霸合作是困难的，但并非不可能 尽管霸权有助于解释当代国际机制的创设，但是霸权的衰落并不必然导致对这些国际制度的相应衰退。国际机制建立以后，合作并不必然需要一个霸权领导者的存在，霸权后合作是可能的。 2.国际机制合作替代霸权秩序： (1)国际机制能够明确法律责任 (2)提供完全信息，减少不确定性 (3)降低交易成本,Next,霸权体系和后霸权体系得比较,4.3 霸权稳
13、定论的评价,与沃勒斯坦的世界体系论不同，霸权稳定轮突出了政治结构的变动对国际经济秩序的影响。对此，吉尔平教授的评价是：该理论与完全注重经济因素的二元经济论及现代世界体系论必然有联系。霸权稳定论指出，政治环境是国际自由经济秩序存在的条件，霸主的兴衰是结构变革的重要决定因素。因此，它对于我们理解国际政治经济学的动力做出了一份贡献。,案例分析,霸权国与国际公共物品 美国在地区金融危机中的选择性援助行为,提纲,案例的背景 霸权稳定论的分析及局限 启示,案例背景,国际政治经济学（IPE）中的霸权稳定论在国际经济秩序特别是国际金融秩序的稳定性与单极国际权力结构之间建立起了因果联系。根据其核心代表人物罗伯特
14、吉尔平对该理论的权威总结：一个占支配地位的大国是自由国际经济兴起并保持稳定的必要条件,因为它符合霸权国的利益,霸权国会因此而主动供给稳定国际经济秩序所需要的国际公共物品。霸权国的衰落将会导致其对国际公共物品供应的减少。具体到国际金融领域,金融霸权的存在将有利于国际货币体系的稳定。,但是, 20世纪90年代以来,美国虽然是国际金融领域中不折不扣的霸权国,但国际金融体系中的公共物品的供给却并不充足,而且传统作为国际公共物品的国际货币基金组织的公共属性越来越弱,其私有化的倾向越来越明显,频繁发生的地区金融危机得不到有效而及时的救援, 90年代也因此成为二战以后国际金融体系最不稳定的十年（亚洲金融危机
15、是典型代表）。,为什么会出现这种“有霸而不稳”的局面?可见,单靠霸权稳定论无法解释国际公共物品具体一点,就是国际金融援助资产的供给问题。 本案例的目的是为了全面而有效地解释国际公共物品,特别是国际金融领域的公共物品的供给问题。我们认为霸权稳定论是一种国际体系层次（system-level）的理论,它并不是一个充分的国际公共物品理论。,霸权稳定论解决了霸权国提供国际公共物品的能力（capability）问题,但是却没有解决提供国际公共物品的意愿（willingness）问题,霸权国的存在是国际金融体系稳定的必要条件,而非充分条件,解释霸权国是否会提供国际公共物品的另外一个重要变量就是霸权国对国际
16、威胁和自身利益的认知,这就需要研究者将研究的视角从体系层次拉回到国家层次,认真分析霸权国本身的战略意图。,霸权稳定论的分析及局限,权力是分析国家战略和国际关系的起点。第二次世界大战刚刚结束时,美国成为世界经济霸主。根据霸权稳定论,霸权国的出现为国际公共物品的供给提供了前提条件。就当时的美国实力和国际社会百废待兴的局势而言,创立一个开放、自由的世界经济需要美国的主导,而美国也抓住这一历史性机遇建立起新的国际金融体系和贸易体系,以此推进自己的政治和经济利益。 其具体表现就是由美国主导建立了由国际货币基金组织、世界银行和关贸总协定“三驾马车”所构成的新的国际经济秩序,被霸权稳定论者认为是霸权国为国际经济稳定提供的重要公共物品。,二战后英国的衰落和美国的崛起,让英国人很不情愿地将创立新的国际货币制度的权力交给美国,其表现就是英国提出的“凯恩斯计划”不得不让位于美国的“怀特计划”,而“怀特计划”的核心内容就是建立IMF。IMF的宗旨是“稳定国际汇率,促进贸易,加强国际间经济合作,并监督国际经济和各国经济的发展;通过提供短期贷款,解决成员国国际收支暂时不平衡而产生的外汇
