安徽省期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题-

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1、安徽省期货从业资格法律法规：提交报告模 拟试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国 证监会报告。 A2 B7 C10 D15 2、_的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平 均。 A移动平均线 B几何平均线 C支撑线 D压力线 3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可 以（）。 A为客户从事期货交易提供融资或者担保 B代客户下达交易指令 C协助期货公司向客户提示风险 D利用客户的期货结算账户进行期货交易 4、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（

2、）内向期货公司提 出书面异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间 5、我国的期货交易必须在（）内进行。 A期货交易所 B商品交易市场 C商品产地 D买卖双方约定的场所 6、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期 货业协会（） A暂停从业人员资格6个月至12个月 B撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格 申请 D公开通报批评 7、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债 8、中国证监会及其派出机构依法

3、对期货公司进行检查时，检查人员不 得少于（）人。 A1 B2 C3 D5 9、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5 月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点 的5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以赢 利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点 10、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的 行政处罚，由（）决定。 A中国工商行政管理总局 B中国证监会 C中国人民银行 D中国期货业协会 11、内幕交易等重大期货违法行

4、为时，经国务院期货监督管理机构主要 负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为（）个交易日。 A5 B10 C20 D30 12、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 13、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副

5、理事长或者理 事代其履行职权 14、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A期货交易各方 B中国期货业协会 C中国证监会 D所在期货经营机构 15、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责 令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监 督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国 务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 16、沪深300股指

6、期货合约的交易代码是_。 ACU BAL CFU DIF 17、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。 A实值期权 B虚值期权 C平值期权 D市场期权 18、手续费等费用) A2010元/吨 B2015元/吨 C2020元/吨 D2025元/吨 19、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体 状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当 提前（）日向董事会提出。 A10 B15 C30 D60 20、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包 括（）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资

7、者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 21、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 _。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 22、套期保值的基本原理是_。 A建立风险预防机制 B建立对冲组合 C转移风险 D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 23、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的， 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A处5年以下有期徒刑或者拘役 B处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元

8、以下罚金 C处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金 24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息 归属（）。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保障基金 D风险准备金 25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓 而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60% 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多

9、个符合题 意） 1、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 2、下列关于商品供给的说法，正确的是_。 A供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能 够提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高， 生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越 大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C在商品自身价格不变的条件下，生产成

10、本上升会减少利润，从而使 得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品 的供给量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的 利润，生产者会进一步提高产量 3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是 （）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法 律规定

11、 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 4、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量， 必须做到_。 A分散资金投入方向 B持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C保留一部分资金，以备不时之需 D满仓交易 5、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有企业 B国有控股企业 C金融机构 D事业单位 6、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A代理客户从事期货交易 B收取客户手续费 C为客户提供期货市场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会

12、员及其客户 的合法权益 7、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。 A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 8、期货公司风险监管指标包括（）。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 9、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是_。 A买进看涨期权 B买进看跌期权 C卖出看涨期权 D卖出看跌期权 10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70条处罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的 结算准备金

13、等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵 害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给 他人，或者违反营业部集中统一管理规定 11、期货交易所会员享有的权利包括（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名提议召开会员大会 D按照规定转让会员资格 12、期货从业人员在执业过程中应当（）。 A诚实守信 B勤勉尽责 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责 13、期货交易所不得从事（）。 A信托投资 B股票投资 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 14、孙某在

14、期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经 理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格 考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资

15、格 15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务， 对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千 万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问 题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如 果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁 16、期货交易所总经理的职权有（）。 A拟定风险准备金的使用方案 B决定结算担保金的使用 C组织协调专门委员会的工作 D决定期货交易所机构设置方案

16、 17、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 18、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机 构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 19、双重顶形反转形态的成立条件是_。 A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 20、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全 的主要内容有（）。 A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 21、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。 A设立目的和职责 B名称、住所和营业场所 C注册资本及其构成 D对会员的纪律处分 22、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预 期_。