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1、江西省江西省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政 监管模拟试题 年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政 监管模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 20 题，每题题，每题 3 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 个事最符 合题意） 1、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以（）方式 确定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 2、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产 的（） 。 A20% B30% C40% D50% 3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是_。
2、 A票面利率 B到期期限 C市场利率 D到期收益率 4、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致_。 A认股权证的价值不变 B认股权证的价值减少 C认沽权证的价值增加 D认沽权证的价值减少 5、 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为_。 A绝对估值 B资产价值 C相对估值 D风险中性定价 6、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构 发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A中国人民银行 B国家开发银行 C交通银行 D建设银行 7、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（） 。 A是在 18 世纪末、19 世纪初产
3、业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 8、上市公司要设立（） ，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及 公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 9、关于证券发行注册制论述错误的是（） 。 A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
4、 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 10、股息的来源是公司的（） 。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 11、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 12、垄断竞争型市场特点不包括_。 A生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B生产的产品同种但不同质 C产品之间存在着差异 D生产者对其产品的价格有一定的控制能力 13、能够反映证券市场容量的重要指标是（） 。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占 GDP 的比率 14、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。 A该
5、组合中各种证券的权数满足 x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即 x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即 x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 15、所谓“小 QFII”是指_。 A外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场 D放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资 A 股等市场 16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。 A与不变增长模型相比，其假
6、设更符合现实情况 B可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C可变增长模型的计算较为复杂 D可变增长模型考虑了购买力风险 17、_负责上市公司行业分类指引的具体执行，包括上市公司类别变更等日 常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A中国证监会 B地方证券监管部门 C证券交易所 D中国人民银行 18、_又被称为“跨期套利” 。 A市场内价差套利 B市场间价差套利 C期现套利 D跨品种价差套利 19、引起股价变动的直接原因是（） 。 A公司的经营情况 B宏观经济发展水平和状况 C证券市场运行状况 D供求关系的变化 20、某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2
7、009 年度暂缓发放优先股票 股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于 （） 。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 15 题，每题题，每题 4 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个 以上符合题意，至少有 个 以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项 得 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项 得 0.5 分）分） 21、债券的票面要素包括_。 A债券的票面价值 B债券的到期期限 C债券的票面利率 D债券发行者名称 22、发放股票股息
8、的目的包括_。 A增加公司资产总额 B增加公司股东权益总额 C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要 D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通 23、上证综合指数_。 A以 1990 年 12 月 19 日为基期 B以全部上市股票为样本 C以股票成交量为权数 D以股票发行量为权数 24、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括_。 A日内交易与二级市场的高流动性 B价格与净值偏离较小 C税收高效性 D成本分配公平性，保护继续持有者利益 25、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。 A发行国债 B再贴现政策 C公开市场业务 D存款准备金制度 26、下面关于股利政策的阐述
9、正确的是_。 A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分 红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有 的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为 20% 27、 我国 公司法 规定， 采取发起设立方式设立股份有限公司的， 应符合以下_ 要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的 20% D
10、发起人首次出资额不得低于注册资本的 35% 28、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 29、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 30、非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 31、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 32、与证券市场的形成相联系的有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度 33、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取 得一定量的_。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 34、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于_。 A法定公积金 B公益金 C当年可分配盈利 D任意盈余公积金 35、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B避免基金操纵市场 C发挥基金引导市场的积极作用 D增加基金资产的收益水平
