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1、财务管理财务知识融资融券题目某某某1.投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。融资买入买券还券卖券还款融券卖出2.投资者向证券申请注销信用证券账户的，证券公司和投资者应该在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。错误正确3.融资保证金比例、融券保证金比例和维持担保比例等重要参数一经确定，不能够调整错误正确4.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。印花税以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率5.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。正确错误6.（）是指投资者交付的保证金与融资、融券交易金额的比例。维持担保比例
2、折算率保证金保证金比例7.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额8.证券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履行风险揭示义务。正确错误9.投资者融券卖出所得资金除了用于买券还券外，还可以作其他用途。正确错误10.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80%65%90%70%11.投资者在融资业务中存在亏损放大的风险。正确错误12.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率
3、为60%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。100300200220-OK13.“融券”是指客户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金14.融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系财产委托财产托管财产信托财产买卖15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）证券账户可以有：3个2个1个没有限制16.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。在交易所上市交易满三个月股票交易未被证券交易所实行特别处理股票发行公司已完成股权分置改革以上均包括17.（）是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。折算率保证金保证金比例维持担保比例18.投资者通过银
4、行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物授信转出担保物偿还债务19.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入15%20%25%10%20.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户951.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金
5、的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物授信转出担保物偿还债务2.当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时，证券公司发出追加担保物通知，投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%1个交易日内2个交易日内3个交易日内4个交易日内3.（）是指充抵保证金的证券在计算保证金金额时按其证券市值进行折算的比率。维持担保比例可充抵保证金证券折算率标的证券保证金可用余额4.授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确错误5.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环节包括（）。签订合同和风险揭示书转入担保物开立账户以上都包括6.担保证券上市公司股东大
6、会议案需要投票赞成、反对或弃权时（）按客户的意见以券商的名义投票按券商的意见已券商的名义投票不允许参加投票以每位客户的名义投票7.融券期间，投资者本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券时，投资者应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。正确错误8.投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。错误正确9.（）是客户在证券公司指定存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户融资专用资金账户信用资金账户融券专用证券账户10.担保物的范围包括（）。证
7、券公司向投资者收取的保证金融券卖出所得的全部价款以上都包括投资者融资买入的全部证券11.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（）。80%65%90%70%12.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。错误正确13.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。40060048044014.交易所对投资者融资融券交易进行
8、实时监控，当融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情形采取限制相关信用证券账户交易等措施。错误正确15.假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券，折算率为70%，证券公司甲将其折算率下调为50%。当前“证券A”市价为20元，如果客户向证券公司甲提交10000股“证券A”作为担保物，则其可充抵保证金为（）元。1000010000020000014000016.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确错误17.（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。标的证券保证金债券股票18.（）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细
9、数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。信用证券账户融券专用证券账户信用资金账户融资专用资金账户19.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确错误20.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。1001.“融券”是指客
10、户向证券公司借入什么上市证券债券股票基金2.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。80%90%70%65%3.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。300%100%200%400%4.（）是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。保证金可用余额维持担保比例担保物标的证券5.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。90%65%80%70%6.
11、当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被面临被平仓的危险。低于300%低于200%低于130%低于100%7.投资者通过银行将担保资金划入信用资金账户，将可充抵保证金的证券从普通证券账户划转至信用证券账户的过程叫做（）。转入担保物授信转出担保物偿还债务8.投资者参与融资融券交易的成本包括（）。印花税以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率9.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确错误10.根据交易所的规定，投资者融资买入时，融资保证金比例不得低于（）。8
12、0%50%100%60%11.股票作为融资买入、融券卖出标的证券的，应当符合下列条件（）。在交易所上市交易满三个月股票交易未被证券交易所实行特别处理股票发行公司已完成股权分置改革以上均包括12.（）是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证券公司融资专用账户的一种还款方式。直接还券买券还券卖券还款直接还款13.融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证
13、券，还会给证券公司带来风险。14.投资者在融资买入证券时，需要满足的条件包括（）。证券公司有足够的资金可供融出融资买入证券品种属于标的证券以上都包括执行该笔交易投资者所需保证金不超过其当时账户的保证金可用余额15.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与其普通证券帐户的姓名和名称应当一致。错误正确16.投资者从事融资融券交易，需向证券公司提供担保物，担保物主要包括()。融券卖出所得的全部价款其他三项都包括证券公司向投资者收取的保证金投资者融资买入的全部证券17.投资者以现金作为保证金时，可以全额计入保证金金额。错误正确18.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，
14、向一家证券公司融入资金和证券。正确错误19.可充抵保证金的证券的折算率下降会导致维持担保比例（）。不变ok增加减少无法判断20.投资者信用证券账户内持有的担保证券，包括可充抵保证金证券和融资买入证券发生相关权益时，证券发行人派发股票红利或权证等证券的，该股票红利或权证等证券属于投资者所有。正确错误951.如果某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。1003002002202.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。300%100%200%400%3.信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。错误正确4.担保物的范围包括（）。证券公司向投资者收取的保证金融券卖出所得的全部价款以上都包括投资者融资买入的全部证券5.某投资者信用账户中有100元现金和200元市值的证券A，假设证券A的折算率为60%，拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B，则该投资者理论上可融资买入（）元市值的证券B。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。4006
