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1、财务管理风险控制药品批发公司各岗位质量风险点预测及控制药品经营质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估质量管理体系1.企业领导人的质量风险意识；2.组织机构；3.人员配置；4.仓储设施，管理条件；5.过程管理各项管理措施不到位1.经营质量缺陷药品（质量问题、包装破损、短少等）；2.发生假药、劣药经营行为；3.所经营药品引发新的严重不良反应。1.加强企业领导人的质量风险意识；2.加强全员质量风险培训，培养全员质量风险管理意识；3.确立企业全面的计算机信息管理系统，支持质量风险管理要求；4.加强过程管理；5.GSP认证，强化和规范企业质量管理系统。1.人为因
2、素影响较大；2.系统可控风险较高采购环节1.供应商审核；2.购进药品审核；3.供货单位销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位购入假药或劣药1.键全企业全面的计算机信息管理系统，建立完善的质量数据库。未经审核，不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；经营范围不匹配的，系统未能审核通过；2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业退出供应商或不购进其产品。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险高，企业提供虚假证明材料；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。药品经营
3、质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估收货环节收货检查1.未核对采购信息2.检查不到位1.接收非我企业购进商品；2.接收假药（受污染）或劣药；3.接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，无采购订单的，未能生成收货指令；收货需凭系统指令“采购订单”执行；2.对收货人员加强药品采购管理制度、收货程序的培训；3.严格执行药品收货管理制度。1.系统可控；2.人为因素影响较大1.风险较高，易混入假劣药；2.风险适中，由于是中间环节，后期有质量检查验收环节控制。质量检查验收环节检查验收1.未验收；2.检查验
4、收不到位；3.验收延误；4.抽样不到位；5.资料核对不严。1.将按假药处理的品种，如受污染、假进口品种或劣药品种作为合格品验收；2.验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品；3.验收延误（冷链运输药品），造成药品质量缺陷（内在质量）、药品失效。1.确立企业全面的计算机信息管理系统，验收员凭收货员在ERP系统中的收货确认执行验收；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、验收程序和进口药品、冷链药品管理制度的培训；3.严格执行冷链管理药品要求；4.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1.人为因素影响较大；2.系统可控。风险较高，验收环节是药品入库管理关键环节
5、，是质量管理重点药品经营质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估储存养护环节储存管理、养护检查1.药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）分开存放；2.仓库合理储存不到位；药品堆码不到位；3.仓库未及时保养，仓储环境卫生执行不到位；4.仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调控（包括冷库）；5.药品存储未按“五区”分开存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；7.药品催销执行不到位；8.养护检查过程发现问题未及时处理；9.季度养护分析执行不到位；10.保管卡登记不
6、到位。1.储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为假药；2.储存药品过期成为劣药；3.储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品；4.药品储存批号、数量差错。1.完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护、存储、保管、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序；2.药品应按存储条件分（常温库、阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存、堆码；3.养护设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域；4.仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时时检测和自动调控（包括冷库）；5.药品存储应按“五区”分开存放，不合格药品专人专区管理实施色标管理；6.养护员检测温湿
7、度、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；7.定期进行药品催销；8.养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门复核确认后，及时处理；9.季度养护分析汇总及时，有分析，有结果；10.保管卡登记齐全、规范，月度盘点，保证账、货、卡相符率100%。11.强化公司的计算机信息管理系统管理；1.人为因素影响较大；2.系统可控；3.仓库设施、设备更新提高风险高，储存环节保持药品质量稳定是药品经营企业最重要的质量管理环节，其中温湿度控制是关键，直接影响药品质量（特别是冷藏药品温湿度控制）药品经营质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估储存养护环节
8、储存管理、养护检查12.落实质量否决权管理制度，保管员发现药品污染、变质、失效、药品过期或药品质量缺陷，报质量管理部门，复核确认后，入不合格库，严禁销售。销售环节购货单位审核、购货单位采购人员审核、销售管理1.销售部门对客户选择管理不到位；未梳理客户渠道，盲目新开户；2.质量管理人员未对客户资质审核；3.由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药。1.销售假药、劣药；2.销售药品质量缺陷（质量问题、包装破损、短少等）产品1.健全企业全面的计算机信息管理系统，建立完整规范的质量数据库。未经资质审核的客户，系统不支持发出，问题药品，系统不支持付出；2.规范销售人员销售行为；3.对销售人员加强药品
9、销售管理制度、程序的培训。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高药品经营质量风险管理评价与控制表NO.05经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估出库运输环节1.出库复核2.冷链药品运输1.药品出库复核管理制度不到位；2.药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出；3.出库复核员坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；4.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；5.冷藏药品运输药品运输未按要求执行；6.执行电子监管码品种电子码采集不完全。1.发出假药、劣
10、药（发错药、发过期药）；2.运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成假药；3.问题药品（药品质量缺陷等）发出；4.发出药品批号错误，数量差错。1.复核员认真执行药品出库复核管理制度，严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；3.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作；4.冷藏药品必须保证冷链的完整；5.健全企业全面的计算机信息管理系统；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险较高，出库运输环节是药品到使用
11、用户前的最后关键环节，是质量管理重点药品经营质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估药品退货环节1.药品销后退回的验收；2.药品购进退出管理1.收货人员未进行系统核对而接收退货；2.退货保管员未核实是否原发出；3.抽样不到位；4.销后退回检查验收不到位（冷链保存药品退货未判定验收不合格）；5.药监部门确认的假劣药品不能再执行购进退出程序，确认的假药、劣药再次销售；6.召回药品未经质量审核重新发出。1.接收销后退回假药（受污染、变质、失效）或劣药，按验收合格入库；2.销后退回验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少，严重不良反应等）产品；3.假药
12、、劣药再次销售。1.健全企业全面的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭销售退货订单收货；支持验收员凭收货员系统确认后执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能出库；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、药品销后退回验收程序的培训；3.保管员加强对药品销后退回、购进退出管理制度的培训；3.严格执行冷链管理药品要求，退货应判定质量不合格；4.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1.人为因素影响较大；2.系统可控风险高，药品销后退回验收环节是售出药品重新入库管理关键环节，对药品质量验收合格与否是质量管理重点。药品经营质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后
13、果风险控制风险分析风险评估售后服务环节质量信息、质量查询、质量投诉、用户访问、药品不良反应信息反馈、药品召回、质量事故调查1.药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未及时启动应急预案；2.质量信息反馈延误；3.药品不良反应信息收集不主动；4.各类质量信息收集不全面，未做分析和汇总；5.未及时启动应急预案（药品召回、质量事故调查）。1.信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；2.信息遗漏，造成使用假药、劣药；3.信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应；4.信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品。1.键全企业“进、储、销、运”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停发货指令；2.对
14、质量管员加强药品质量信息、质量查询、质量投诉及用户访问管理制度、程序的培训；3.质量员掌握对药品不良反应监测和报告管理制度、药品召回管理制度、药品质量事故处理管理制度的熟练运用；对各类应急预案的启动清楚程序；4.质量人员严格执行质量否决权赋予的责任。1.人为因素影响较大；2.系统可控；3.新的严重不良反应（未知风险）。风险高，售后环节是药品质量服务最后环节，是质量信息收集、反馈的集散点，是管理重点。各岗位质量工作风险点评价与控制表岗位名称岗位质量职责岗位质量风险点控制措施风险评估总经理1主持制定本公司的质量方针、目标、规划，严格执行国家标准，支持质量管理工作，充分发挥质量把关职能。2主持质量体
15、系评审工作，每季度召开公司质量分析会，听取质量管理科对公司药品质量情况的汇报，对存在的问题及时采取有效措施，进一步推进质量改进工作。如果出现质量事故，立即召开质量分析会。3正确处理质量与经营、效益的关系，在经营与奖罚中落实质量否决权。4重视客户意见和投诉处理，主持重大质量事故的处理和重大质量问题的解决及质量改进。5合理设置并领导质量机构，保证其独立、客观地行使职权，充分发挥其质量把关职能，支持其合理意见和要求，提供并保证其必要的质量活动经费。6创造必要的物质、技术条件，与经营药品质量要求相适应，推进企业的技术进步和现代质量管理，保证企业活力和发展后劲，。7负责质量管理体系文件的批准与发布执行。8对企业内部任何质量问题均具有最终裁决权。1、只重视企业效益，不重视药品质量安全工作。2、自身业务知识有限，
