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1、Comment d1: Comment d2: 内部审核检查表受审部门：总经理（最高管理者） 编制/日期： 审定/ 日期： 1/4序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录1 a.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？b.最高管理者是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？c.组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？d.是否有足够的资源，包括培训人员和监控手段？5.1管理承诺 质量手册 （1）与总经理进行交谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性，了解总经理是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成
2、员的，在确定产品要求、设计开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中是否考虑了顾客要求和法律法规要求。（2）询问总经理如何为质量管理体系的有效运行提供充足的资源。（3）询问总经理是否对质量方针、质量目标的适宜性进行评审，并查看评审记录。2 a.如何确定顾客的要求？b.组织如何证实将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足？5.2以顾客为关注焦点质量手册 （1）与总经理进行交谈，了解总经理对以顾客为关注焦点的理解，了解组织是否在与顾客有关的过程、设计和开发、顾客满意度评价、持续改进等工作中确实做到了以顾客为关注焦点。3 a.质量方针是否符合标准的要求？是否被全体员工理解并贯彻执行？b.质量方针和质量目
3、标的关系是否明确？c.是否对质量方针进行定期评审？质量方针的修定是否符合文件控制的规定。5.3质量方针 质量手册 （1）与总经理进行交谈，了解总经理对质量方针内涵的理解。（2）审查质量方针是否能为制定质量目标提供框架，质量方针是否符合标准的要求。（3）询问总经理用何种措施和手段保证质量方针为全体员工理解并落实到工作中。（4）询问总经理：管理评审时，是否对质量方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？4 a.是否有明确的质量目标？是否分解到相关的职能部门？质量目标的内容是否包括满足产品要求所需的内容？b.质量目标是否具有可测量性？有无测量质量目标的方法？c.质量目标与质量方针给定的框架是否一致？5
4、.4.1质量目标质量手册 （1）询问总经理是如何将公司的质量目标分解到各职能部门的。（2）审查质量目标是否在质量方针提供的框架内展开，质量目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。（3）查看质量目标实现的记录，推断质量目标是否适宜。内部审核检查表受审部门：总经理（最高管理者） 编制/日期： 审定/ 日期： 2/4序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录d.有无质量目标实现的证据？5 a.策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划的输出是否形成文件？b.是否提供了实施质量目标的资源？c.质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续改进？d.质量管理体
5、系策划是否受控？更改期间质量管理体系的完整性是否得到了保持？5.4.2 质量管理体系策划质量手册 （1）询问总经理：如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求。（2）询问总经理：a.现有质量管理体系策划后形成的文件情况，有多少份程序文件？b.实施质量目标的资源是否充足，有多少质检员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量有关的人员是否进行了培训？c.是否有计划、有步骤地对质量管理体系的变更进行策划，以保证更改期间质量管理体系的完整性？（3）检查现行运作是否与质量管理体系文件相符。（4）检查现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进。（5）检查质量目标的实
6、现情况，以确认质量管理体系策划的有效性。6 a.各部门、岗位的职责、权限及相互关系是否有文件作出规定？是否清楚、协调？各部门员工是否明白？b.对组织内的职能，是否明确了相应的部门和岗位？5.5.1 职责和权限质量手册 （1）与总经理进行交谈，了解总经理对其在公司质量管理中的重要性的认识。（2）查组织结构图、质量职能分配表、部门岗位责任制以及有关文件，确认：a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。b.是否与歼运作相符合。（3）询问总经理如何让员工明白自己的职责、权限以及与其他部门（岗位）的关系。7 最高管理者是否指定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？5.5.2 管理者代表质
7、量手册 （1）询问总理：指定谁为管理者代表？并出示任命书、批准的职责和权限。（2）询问总经理：管理者代表的质量职责与其他职责出现冲突时，总经理是如何处理的？内部审核检查表受审部门：总经理（最高管理者） 编制/日期： 审定/ 日期： 3/4序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录8 a.组织内怎样进行不沟通？沟通的方式有哪些？b.各类人员是否了解组织质量管理体系运行的有效性？5.5.3 内部沟通质量手册 （1）询问总经理：组织内部进行沟通的情况。确认：a.是否对信息沟通的内容、职责、方法、渠道等作出了明确的规定。b.信息是否被有效利用，各类人员是否了解组织质量管理体系运行的有效
8、性。c.管理层如何保证进行有效的沟通，是否对沟通的有效性进行了监督。d.相关部门是否按规定开展了必要的活动。9 a.是否按规定时间间隔进行管理评审？是否保存评审的记录？是否由最高管理者执行？b.管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？5.6 管理评审 （1）查看管理评审计划，确认：a.评审计划是否由总经理发起并批准。b.人员、资源配备情况。c.做了哪些管理评审的准备工作，评审输入的内容是否完整。（2）查看评审记录（包括会议通知、会议签到表、会议记录、管理评审报告等） ，确认：a.是否总经理亲自主持。b.管理评审的输出是否明确，是否有对质量管理体系运行的评价及采取改进的措施。c.“管理评审报告”
9、是否有总理批准。d.纠正措施及跟踪情况。e.记录是否完整。10 文件控制 4.2.3 （1）查看各种文件，了解文件受控情况。（2）查看作废文件是否已清除。（3）查看引用的外来文件的受控情况。（4）询问参加文件定期评审的情况。内部审核检查表受审部门：总经理（最高管理者） 编制/日期： 审定/ 日期： 4/4序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录11 记录控制 4.2.4 结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。12 资源管理 6 （1）询问总经理：企业的管理层对企业质量活动的资源配备情况。确认：a.是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？b.组织是否规定了提供资源的途径。c.对与质量有关的人员是否进行培训。d.如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？e.工作环境是否适宜。（2）通过产品不合格情况，反推是否存在资源提供不足或提供不及时的情况。13 设计和开发 7.3 询问参加设计和开发的情况。14 内部审核 8.2.2 （1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅最近 12 次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录（如有的话）15 改进 8.5 询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
