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1、1,海运提单与银行审单实务,2,一、海洋运输单证的流转 二、几种主要的海运提单类型 三、海运提单的法律性质 四、海运提单的主要条款 五、UCP600与海运提单 六、案例分析,3,一、海洋运输单证的流转,4,大 副,海关,承运人,理货公司,填托运联单（托运单、装货单、收货单）,指定船只，留托运单,出口报关（装货单、收货单）,在装货单上盖章放行,托运人,凭装货单和收货单装船,留装货单，签收货单,凭签好的收货单，换取提单,1.装货港运输单据流转,5,2.卸货港运输单据流转,仓 库,海 关,承运人,收货人,用正本提单换取提货单,凭提货单办理放行手续,凭提货单提货,6,二、几种主要的海运提单类型,7,1
2、.班轮提单和租船提单,班轮提单(Liner B/L) 经营班轮运输的船公司出具的提单，通常 有固定的印就格式，印有班轮公司的名称（抬头），其背面条款不会因不同航次或面对不同的发货人而改变。,8,租船提单(Charter Party B/L ),根据租船合同签发的一种提单，提单上一般批注根据租船合同出立，受租船合同条款约束。 租船合同不受海牙规则约束，但作为物权凭证的提单适用海牙规则。 程租船或期租船方式下的租船提单 ，船东和租船人分担承运人的责任 ，负连带赔偿责任。 光租船方式下的租船提单，租船人完全占有并控制船舶，船长、船员与原船东没有雇佣关系，而是受雇于租船人，此时租船人相当于船东，负担承
3、运人的责任 。 租船提单中承运人名称可有可无。,9,2.清洁提单和不清洁提单,清洁提单(Clean B/L) 是指在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时，未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良的批注，或其他妨碍结汇的批注。 判断货物是否“清洁”，不需要具备专家的水平。 集装箱运输中，若为整箱货，不要求承运人对集装箱内货物的外表状况加以批注。 在承运人出具清洁提单而发生货损货差时，一般推定货物是在运输途中受到伤害，承运人通常不能以理货单或大副收据已有批注为由对抗收货人或善意的提单持有人。,10,不清洁提单(Foul B/L),在国际货物运输中，通常由理货员检点入舱，若发现货物外表状况不
4、良或其它关于货物的事项须加以说明的，则在理货单上加以批注，该批注再由大副转注与大副收据，最后该批注将由承运人或船长在签发提单时批注于提单上，此时，该提单即成为不清洁提单。 虽然承运人有权在提单上批注货物外表状况不良，但承运人也必须谨慎、合理、准确的进行批注，否则，可能承担相应的责任。,11,3.记名、不记名和指示提单,记名提单（Straight B/L） 提单上收货人（Consignee）一栏内已具体填写特定的人或公司名称的一种提单。 我国海商法规定记名提单不能流通转让，但承运人也不能在收货人不交还正本提单的情况下向其交付货物。 在英国及其联邦各国，这种不可转让的单据不称为提单，它的转移对它所
5、记载的货物物权没有任何影响，在国际海运实务中，记名提单不在海牙规则和汉堡规则的调整范围之内。,12,不记名提单(Bearer B/L),提单上收货人（Consignee）一栏内填写“to bearer”或“to holder” 。 承运人只需要向提单持有人交货即完成义务 。 无需背书，只通过交付即完成转让 。 实务中风险较高，易发生纠纷，较少采用。,13,指示提单(Order B/L),提单上收货人（Consignee）一栏内填写“to order”或“to order of ” 。 “to order”与“to order of shipper”含义相同，即只要shipper背书即完成提单转
6、让。 “to order of ABC co.”需要ABC co.背书以完成提单转让 。,14,指示提单的背书,空白背书（Blank Endorsement）即背书人（提单转让人）在提单的背面签字盖章，而不注明被背书人（提单受让人）的名称，空白背书之后指示提单即成为不记名提单，提单持有人即享有货权。 记名背书是指在提单背面既有背书人签字盖章，又有被背书人的名称，记名背书之后指示提单即成为记名提单，不能流通转让。,15,4.倒签、顺签和预借提单,倒签提单（anti-date B/L），以早于货物实际装船完毕的日期作为on board date的提单。 顺签提单（post-date B/L），以晚
7、于货物实际装船完毕的日期作为on board date的提单。 预借提单（advanced B/L），在信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或者尚未装船完毕的情况下，托运人为了能及时交单结汇而从承运人那里借用的已装船清洁提单。承运人出具预借提单将面临着更大的风险，因货物还未完成装船，如果将来货物“不清洁”，将无法为自己免除赔偿责任，并且还会丧失享受责任限制和援引免责条款的权利。,16,三、海运提单的法律性质,17,我国海商法第71条规定“提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物
8、，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”,18,物权凭证（document of title）,提单代表物权，但物权不等于所有权，而是货物的支配权，包括货物在承运人掌管待运期间、运输途中、交付中的控制权以及在目的地请求承运人交付货物的权利。 赋予提单物权属性的意义在于，提单的合法持有人通过转让提单来转移货物所有权及提单所体现的货物合同的权利义务。 我国担保法也将提单列为可质押的权利。 提单只具有准流通性，并非“无因”票据，提单的受让人不像汇票的正当持票人那样享有优于其前手背书人的权利。,19,货物收据（receipt of goods）,提单对托运人仅具有初步证据效力
9、，对收货人或善意的提单持有人则具有最终证据效力。 托运人应提供清楚的货物标志，否则由此引起的混票、短缺、错提等后果均由托运人负责，但承运人不能以此对抗收货人。 “未知条款（unknown clause）”和“据说条款（said clause）”。 托运人常采用提供保函的方法换取船方的清洁提单。,20,运输合同的证明（evidence of contract）,提单对承托双方而言，仅是他们运输合同的证明。 对提单的善意受让人而言，提单本身就是货运合同 。 租船提单中如果并入租船合同，则租船合同中的条款、条件和免责适用于提单持有人。,21,四、海运提单的主要条款,22,1.首要条款（paramou
10、nt clause），约定该提单的有关权利义务受某一国际公约或法律制约。 2.管辖权条款（governing law），规定某国法院对提单争议案具有排他管辖的条款。 3.仲裁条款（arbitration），当事各方将其之间可能发生或已发生的与运送货物有关的纠纷提交仲裁，不得未经仲裁径行起诉，可以简便快捷有效的解决争议。,23,4.装前卸后条款 （period of responsibility），承运人在提单或运输合同中加列的一个对货物在装前卸后期间所发生损失不负责任的条款。 5.光租船条款（demise clause），班轮公司由于 特殊原因临时租用其他公司的船舶并在提单中声明原船东是真正的
11、承运人，而不是该班轮公司。,24,6.双方互有过失碰撞条款（both-to-blame collision clause），规定船舶碰撞各船均有过失时，货方从对方船舶获得的赔偿金额，若直接或间接由本船支付的，货方应将该项赔偿金额偿还给本船船东，以补偿本船船东的损失。 7.甲板货（舱面货）条款 （deck cargo），承运人在提单中表明，船舶有甲板运输的自由，承运人对由此造成的毁损、灭失，不负赔偿责任。,25,8.灭失或损坏通知条款(notice of claim and time bar),规定承运人向收货人交付货物的时候，若收货人认为存在货损货差，应及时向承运人或其目的港代理人提交书面通知
12、，否则视为承运人已经按照提单记载交付所运货物。 9.单位责任限制条款(limitation of liability)，承运人对于货物损失的赔偿金额限制在事先表明的特定金额之内，但托运人以书面申报货价而又将此项内容载入提单并为此额外支付了费用时，赔偿金额不受单位责任限制。,26,五、UCP600与海运提单,27,1.海运提单的签署,班轮提单 indicate the name of Carrier signed by the Carrier or Master or their agent and identify itself declare to sign for or on behalf
13、 of the Carrier and Master, if the signature made by the agent,28,租船提单 not necessary to indicate the name of Carrier signed by Master or Owner or Charterer or their agent and identify itself declare to sign for or on behalf of the Master or Owner or Charterer , if the signature made by the agent ind
14、icate the name of Owner and Charterer, if the B/L signed by their agent,29,2.表明货物已装船或被接管,port to port B/L to indicate “shipped on board” by pre-printed wording, in this case, the issuance date deemed to be shipment date; by notation, in this case, the date in the notation deemed to be shipment date.
15、,30,multimodal or combined B/L,to indicate “dispatched”, “taken in charge”, “shipped on board” by pre-printed wording, in this case, the issuance date deemed to be shipment date; by notation, in this case, the date in the notation deemed to be shipment date.,31,3. Consignee and Notify Party,Straight
16、 B/L must not show “to order”, Order B/L must not consign straightly to a named party “Notify Party” must indicate exactly the same with L/C stipulations,32,4.其他要求,to indicate the number of original B/L; to indicate freight term as per L/C; to indicate at least general description of goods; to indicate port of loading (place of dispatch, taking in charge), port of discharge (final destination) as per L/C to indicate no transhipment occurred if L/C prohibit transhipment;,33,六、案例分析
