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1、二、审核准备流程及要求职责流程图注释1.认证部1a/1b.认证部2.审核组长3.审核组长相关专业人员4.审核组长5.审核组长6.审核人员7.审核人员no初审监督/复评1 审核组长任命书2与受审核方建立联系3文件审核4确定？5编制审核计划及审核策划6编制检查单7准备工作结束（记录）SB0011b受审核组织信息和信息确认1a合同评审单SB002SB002-1SB002-2yesSB006SB007SB009策划工作重点组员工作分配专业配置合理信息共享充分提示：1 审核计划的详细程度应当反映审核的范围和复杂程度，审核计划应当有充分的灵活性，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要的。2
2、审核组工作的分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用。为确保实现审核目的，可随审核的进展调整所分配的工作。 3倡导审核员对于大型审核项目或特殊项目，利用“审核方案管理”进行项目策划。1. 审核组长任命书给出以下信息： 项目编号/企业名称 审核时间、审核类型 审核组成员及专业资格 下发给审核组长的资料名称1a.初审时“合同评审单”给出审核所需信息1b.监督/复评时“受审核组织信息和信息确认单”给出审核所需信息2. 利用e-mail、电话、Fax等联系；3. 依据CCCI的QP007、WI006、WI007对企业的文件进行审核要求： 文审的不符合要后附修改证据 必要时相关专业人员参与
3、文审并签字 实习审核员升级参与文审签字4. 确定文件针对审核准则的适宜性和充分性5. 依据CCCI的WI006审核人日与审核路线的安排专业合理搭配多现场抽样符合要求编制人/参与人/审批人应符合要求分发、确认、盖章 （签字）6. 对应审核计划的安排，检查单反映出查什么、怎么查7. 审核员特别是项目经理应做好项目日志（记录）三、 现场审核流程及要求职责流程图注释1.审核组2.审核组/受审核方3.审核组成员4.审核组成员5.审核组成员6.审核组/受审核方坦诚、融洽高效、守时1 进入现场审核2首次会议3信息的收集和验证5综合评价/审核结论4形成审核发现6末次会议与受审核方沟通不合格报告事实清楚判断准确
4、利于改进信息源抽样对照审核准则评价审核证据审核发现准备会议分工专业引导提示：1 随着现场审核活动的进展，若出现需改变审核范围的任何情况，应当经受审核方与中心评审和批准；2 应注意信息与审核证据的关系；3 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现；4 审核结论的得出一定是汇总分析的结果，如果审核目的有规定，审核结论可能导致有关改进、商务关系、认证或未来审核活动的建议。1、 进入现场：准备工作会/明确分工专业引导2、 依据WI006与WI007按议程召开会议确认审核目的、范围、依据与审核计划重申规范、保密声明确认所需资源/沟通方式/其他介绍审核方式/方法确认向导的安排作用和身份3、 审核
5、证据基于可获得信息的样本，收集的方法：交谈、查阅、观察记录，CCCI的WI006 /WI007以及各专业作业指导书。4、 对照审核准则和审核证据形成审核发现。5、 审核结论建立在汇总分析的基础上：不符合项/观察项领导与员工的意识正反两方面的信息遵守法律法规的情况产品实物质量/环境/安全绩效外部投诉其他6、 依据WI006与WI007按议程召开末次会议重申：目的、范围、准则、保密宣读：不符合报告、审核结论确认不符合关闭时间及要求说明：审核的风险性、监督审核的要求、证书的使用站在增值的角度提出体系改进的建议一、 认证审核流程及要求 申 请 方 提出申请 申请文件 申请评审 受理申请 签订合同 审核的启动 文件审查 文审报告实施现场审核(EMS/OHSMS分为一阶段和二阶段审核) 发出审核计划 提交审核报告和结论 不通过 推迟 通过 纠正措施，跟踪验证 推荐注册 技术委员会表决 复审 文件修改 书面通知 书面通知 终止审核 停止审核 限期整改指定审核组长确定审核目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系有不符合项 批准注册 颁发认证证书不受理受理NONOYES
