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1、财务管理内部审计某某公司内审检查表浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：公司高层领导/管理部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价124.1.3；4.1.3.1；4.16负有执行职责的管理者是否按规定的时间间隔对质量体系的所有要素进行评审，以确保持续的适宜性和有效性？134.1.4是否编制了正式的形成文件的全面的业务计划，包括短期和长期目标和计划？144.1.4业务计划是否属受控文件？154.1.4目标和计划是否在对竞争产品和汽车行业内外同类厂家进行分析的基础上制定的
2、？164.1.4是否有适当的方法来确定当前以及未来顾客的期望？174.1.4；4.1.6是否具有客观的程序来确定收集信息的范围以及信息（顾客期望和顾客满意）收集的频次和方法？184.1.4追溯、更新、修改和评审业务计划的方法是否形成文件，以确保计划在组织内部得到适当的交流和实施？194.1.5是否将质量发展的趋势、运行性能及关键产品与服务特性的现行质量等级形成文件？204.1.5数据和资料的发展趋势是否与以下几个方面进行比较？-竞争对手；-适当的目标厂家；-业务目标的实现，并转化为可操作的信息以支持：-优先解决与顾客相关的问题？-确定关键的与顾客相关的趋势？浙江*电子线有限公司Zhejiang
3、*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：公司高层领导/销售部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价214.1.6是否制定了确认顾客满意度的书面程序，包括确认的频次以及如何保证确认过程的客观性和有效性？224.1.6顾客满意度的趋势和不满意的主要因素是否形成文件，是否有客观材料支持并经高级管理层评审？234.1.6.1当现场被顾客指定为QS9000所列的某个状态时，是否有证据证明组织在5个工作日内通知了认证机构？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQ
4、R822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价244.2.2质量手册的每个要素是否都有足够的程序文件（第二层次）支持？254.2.3质量策划过程是否与质量体系的所有其它要求相一致，并以适当的形式形成文件，是否适当考虑了与下列活动有关的质量体系要素：确定并配备所有检验和生产/服务所需的资源？进行设计和过程可行性的研究？更新并保持所有质量控制和检测手段？确定在适当阶段进行合适的验证？直接影响质量的生产、装配和服务过程？制定控制计划和失效模式及后果分析（FMEAs）？标准和规范评审？264.2.3.1；4.2.3.2是
5、否有执行产品质量先期策划过程的证据？274.2.3.1在新产品或更改产品的生产中，组织是否建立了多方论证小组，是否使用了产品质量先期策划和控制计划参考手册中适当的技术？284.2.3.2顾客要求时，对于影响特殊性的关键工序，是否在过程控制指导书及类似文件上使用顾客规定的符号加以标识？294.2.3.3在签订生产某种新产品合同前，是否分析并确定了制造该产品的可行性，并形成文件（以小组可行性承诺形式）？304.2.3.4设计控制和过程控制的指导思想和实施过程是否适当考虑了产品安全特性？314.2.3.4对安全的考虑在内部是否达成共识？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWir
6、eCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价324.2.3.5过程失效模式及后果分析（PFMEAs）是否考虑了所有特殊特性？334.2.3.5是否有证据表明使用过程失效模式及后果分析（PFMEA）技术是努力预防缺陷而不是找出缺陷？344.2.3.6；4.10.3；4.14.1.2是否采用了适当的防错技术，应包括但不限于在过程、设施、设备、工装的策划以及在解决问题的过程中使用？354.2.3.7是否采用多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或材料等各个层次制定控制计划，并列出了过程
7、控制中使用的所有方法？364.2.3.7控制计划是否包括QS9000附录J“控制计划”中规定的内容？374.2.3.7控制计划是否按顾客的要求包括了样件、试生产和生产三个阶段？384.2.3.7当发生下列情况时，控制计划是否进行适当的评审和更新：-产品或过程更改；-发现过程不稳定或过程能力不足；-检验的方法、频次等发生改变？394.2.4.1是否完全符合生产件批准程序（PPAP）手册中提出的所有要求？404.2.4.2是否对分供方采用了一种零件批准程序？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：公司高层领导/技术部
8、陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价414.2.4.3是否有证据表明对产品更改进行了适当的确认？424.2.6.1；4.2.3.7在产品质量先期策划过程中，制定设施、设备和过程计划时，是否采用了多方论证的方法进行决策？434.2.6.1工厂的布局是否有利于最大限度地减少材料的交转和搬运，便于材料的同步流动，并最大限度地使场地得到增值使用？444.2.6.1是否制定了评价现有操作及过程效果的方法，并考虑了如下因素：总体工作计划、适当的自动化、人机工程与人的因素、操作者与生产线的平衡、贮存与周转库存量和增值劳动含量？454.2.6.2是否建立并实施了工
9、装管理系统，其中包括维护与修理的设施和人员、贮存与修复、工装准备、易损工具的更换计划、工具的修整包括工具设计修改？464.2.6.2在工装和量具的设计、制造和全尺寸检验过程中，是否可得到适当的技术资源？474.2.6.2如果工装的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟踪系统？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：公司高层领导/品质部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价484.2.5.1；4.1.6是否有证据证明在质量（延伸至产品特性）、服务（时间安排和交付）和价格方面实
10、施了持续改进以利于所有顾客？494.2.5.1持续改进是否涉及到产品特性，尤其是应最优先考虑的特殊特性？504.2.5.1当过程显示稳定，具有可接受的能力和性能时，组织是否制定了实施持续改进的优先化的行动计划？514.2.5.2是否确定了改进需要，并实施了适当的提高质量和生产率的改进项目？524.2.5.3是否已掌握持续改进的知识，并适当采用有关的措施及技术？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：管理者代表/管理部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价534.17供方
11、是否按计划进行内部质量体系审核？544.17；4.17.1内部审核是否按照活动的实际情况和重要性来安排日程计划？554.17实施审核的人员是否与被审核的部门没有直接责任？564.17；4.16是否记录了审核结果并提请责任人员的注意？574.17是否及时采取了纠正措施？584.17；4.16是否进行跟踪审核，以记录和验证纠正措施的有效性？594.17.1内部审核是否覆盖所有班次？604.17.1内部审核计划安排是否随年度更新？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：销售部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准
12、条款审核的项目、证据及方法审核记录评价614.3.2是否对标书、合同或订单进行评审，以确保所有要求已被理解并能够满足，任何出现误解和不一致的情况在合同或订单接受前已得到解决？624.3.2；4.12.1对于合同中顾客的具体要求，包括QS-9000第部分的内容，有关职能部门是否已经充分考虑并能够完全满足？634.3.3是否有文件规定如何将合同修订的信息通知有关的职能部门？644.3.3；4.16是否保存了合同评审的记录？654.7；4.16是否有证据证明对产品丢失，损坏或不适用的情况进行了记录并向顾客报告？664.7.1顾客所有的工具和设备是否进行了永久标识，以便清楚确定其所有者？674.19是
13、否有书面证据证明服务满足规定要求？684.19.1是否建立了报告和验证系统，使服务问题信息与供方制造、工程及设计部门之间可以互相沟通？浙江*电子线有限公司Zhejiang*ElectricalWireCo.,LTD.内审检查表TQR822-03受审核部门：技术部陪同接待人：审核日期：年月日NO.:序号标准条款审核的项目、证据及方法审核记录评价694.4.1.1是否能够利用以前设计工作中得到的经验来指导目前及以后类似的设计项目？704.4.2是否对每个设计项目都编制了计划并明确职责分工？714.4.2计划是否随着设计工作的进展加以更新？724.4.2.1；4.18负责设计工作的人员是否具备“所需技能”并配备了充分资源？734.4.2参加设计的不同小组之间是否明确了组织接口，是否有证明必要的信息已形成文件，进行传递并定期评审？744.4.4；4.3是否确定了设计输入要求，包括适用的法律和法规要求，形成文件并进行
