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1、财务管理信用管理企业信用监管指标分析企业信用信息共享查询系统企业信用监管指标分析版本V2.0目录1编写目的32过程分析32.1国标与地标对比42.2企业信用监管指标分析对比52.2.1市场准入指标52.2.2经营行为指标112.2.3市场退出指标162.2.4参照指标172.32、地标中有的企业信用监管指标而现有业务系统没有的指标202.43、国标中有的企业信用监管指标而地标中没有的企业信用监管指标，但是业务系统中有与国标相关联的企业信用监管指标；202.54、现有业务系统中有的企业信用监管指标，但地标或国标中没有的企业信用监管指标；211 编写目的企业信用监管指标分析是XXXXXXXXXX企
2、业信用信息共享查询系统的重要一部分，主要阐明了企业信用监管指标的对象和行为，通过对本次分析对XXXXXXXXXX现有企业信用监管相关的数据标准进行全面摸查，同时为下步需求调研提供依据以及为初步建立企业信用监管指标模型奠定数据基础。2 过程分析基于国家XXXXXXXXXX行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见、关于印发广州市XXXXXXXXXX局企业信用分类监管试行办法的通知及附件、失信度指标权重表基础上对整个企业信用监管指标进行分析，列出分析的具体指标基础信息，主要包括以下内容：1、企业信用分类监管数据标准规范以下简称“国标”与国家XXXXXXXXXX行政管理总局关于对企业实行信用分类监
3、管的意见以下简称“地标”对比，以国标为基础，列出国标中包含地标的企业信用监管指标，并列出地标中有国标中没有的企业信用监管指标、国标中有而地标中没有的企业信用监管指标；2、结合第一点并根据现有收集的金信业务系统的数据库结构对国标中包含地标的企业信用监管指标进行分析，并整理出与本指标相关的业务信息：1）指标名称。2）数据项（与指标相关的数据项，一项或多项）。3）应用情况（属于哪个系统）。4）数据提供者/维护单位（哪个部门负责生产该数据，对该数据进行一数一源管理）。5）数据更新频率（静态数据，更新频率规则；实时数据，更新频率规则）。6）数据获取情况（是否可获取数据，是否有数据）7）备注（来源依据及记
4、录不明确、不理解等相关信息需与甲方配合作为为后期调研提供依据）3、列出地标中有的企业信用监管指标而现有业务系统没有的指标；4、列出国标中有的企业信用监管指标而地标中没有的企业信用监管指标，但是业务系统中有与国标相关联的企业信用监管指标；5、列出现有业务系统中有的企业信用监管指标，但地标或国标中没有的企业信用监管指标；2.1 国标与地标对比序号指标类型（以地标类型为主）国标与地标相同企业信用监管指标地标中有而国标没有企业信用监管指标国标中有而地标没有企业信用监管指标备注1市场准入指标名称2投资人的身份3股东会、董事会决议4章程或合伙协议5法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、
5、任职资格和任职文件6出资情况及验资报告7前置审批文件8经营范围及经营方式9住所使用证明10经营期限11变更登记情况12分支机构情况13分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况14年检申报材料15法定备案情况16法定公告情况17经营行为指标经营范围、经营方式等登记事项遵守情况企业良好信用情况18对外投资情况无照经营查处情况19合同签订和履约情况专项整顿情况20公平交易情况警示信息21广告行为22商标使用情况23消费者权益保护情况24动产抵押情况25年度资产负债和损益情况26其他经营行为27市场退出指标破产宣告、解散或吊销事由28清算人29清算公告情况30清理债权债务情况31清算报告32
6、其他参照指标资产状况法人被通缉信息33投银行信用等级、金融债务情况34行政许可和资质管理情况35生产许可的证和产品质量检验情况36财产担保情况37有关行政处罚情况38司法判决、股权冻结情况39其他与信用相关的企业情况2.2 企业信用监管指标分析对比2.2.1 市场准入指标2.2.1.1 名称指标名称名称数据项企业名称、企业注册号、住所、经营场所、住所所在行政区划、法定代表人、注册资本（金）、币种、经营范围、企业类型、成立日期、经营期限自、经营期限至、所属行业、登记机关、属地监管XXXXXXXXXX所数据提供者/维护单位注册处、外资管理处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：
7、企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)、中华人民共和国公司法2006版2.2.1.2 投资人的身份指标名称投资人的身份数据项1、法定代表人姓名,法定代表人身份证件名称,法定代表人身份证件号码,法定代表人职务,法定代表人任职日期2、股东名称,股东身份标识,股东类别,登记机关,出资方式,出资额,币种,国别（地区）,股东所在行政区划3、合伙人姓名，合伙人身份证件名称，合伙人身份证件号码4、个人独资企业投资人姓名，个人独资企业投资人身份证件名称，个人独资企业投资人身份证件号码数据提供者/维护单位注册处、外资管理处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准
8、规范(国标2004版)、中华人民共和国公司法2006版2.2.1.3 股东会、董事会决议指标名称股东会、董事会决议数据项公司名称、会议时间、会议地点、参会人员、主持人、决议事项、决议材料附件(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资管理处、档案中心数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)、中华人民共和国公司法2006版2.2.1.4 章程或合伙协议指标名称章程或合伙协议数据项有限责任公司1、 公司名称、公司住址、公司经营范围、公司注册资本、股东姓名、股东出资额、股东出资方式、股东出资时间、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则、
9、公司法定代表人、需规定其他事项、章程附件材料(档案系统)股份有限公司2、公司名称、公司住址、公司经营范围、公司注册资本、公司设立方式(发起设立、募集设立)、股份总数、每股金额、股东姓名/名称、认购股份数、股东出资方式、股东出资时间、董事会的组成、职权、议事规则、公司法定代表人、监事会的组成、职权、议事规则、利润分配方法、公司解散事由与清算办法、公司通知和公告办法、需规定其他事项、章程附件材料(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资管理处、档案中心数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：中华人民共和国公司法2006版2.2.1.5 法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、
10、经理的身份证明、任职资格和任职文件指标名称法定代表人(合伙事务执行人)、董事、监事、经理的身份证明、任职资格和任职文件数据项公司名称、姓名，身份证件名称，身份证件号码，职务，任职日期、职务任期、任职文件附件(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资管理处数据更新频度应用情况注册系统、档案系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)、中华人民共和国公司法2006版2.2.1.6 出资情况及验资报告指标名称出资情况及验资报告数据项1、 非货币出资应办理过户手续截止日期，非货币出资是否已办理过户手续2、 投资期别，本期应出资额折万美元，本期实际出资额折万美元，实际出
11、资日期，出资期限至3、 公司名称、公司成立日期、公司注册资本、股东姓名、股东应出资额、股东实际出资额、股东出资时间、出资证明书编号、出资证明书核发日期、出资验资报告附件(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资管理处数据更新频度实时应用情况注册系统、档案系统数据获取情况备注1、内资出资情况2、外资出资情况依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)中华人民共和国公司法2006版2.2.1.7 前置审批文件指标名称前置审批文件数据项许可文件材料名称、许可机关、文件附件(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资管理处数据更新频度实时应用情况注册系统、档案系统数据获取情况备注依据来源
12、：关于规范市场登记及年检工作的意见企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)中华人民共和国公司法2006版2.2.1.8 .经营范围及经营方式指标名称经营范围及经营方式数据项经营范围、经营方式数据提供者/维护单位注册处、外资处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)中华人民共和国公司法2006版2.2.1.9 住所使用证明指标名称住所使用证明数据项公司名称、住所地址、使用面积、住所使用证明附件材料(档案系统)数据提供者/维护单位注册处、外资处数据更新频度实时应用情况注册系统、档案系统数据获取情况备注依据来源：中华人民共和国公司
13、法2006版互联网关于住所使用证明模板2.2.1.10 经营期限指标名称经营期限数据项经营期限数据提供者/维护单位注册处、外资处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：中华人民共和国公司法2006版2.2.1.11 变更登记情况指标名称变更登记情况数据项企业名称、变更事项，变更前内容，变更后内容，核准日期，变更次数数据提供者/维护单位注册处、外资处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)中华人民共和国公司法2006版企业变更登记申请书2.2.1.12 分支机构情况指标名称分支机构情况数据项分支机构名称，分支机构企业注册号，分支机构负责人，前置许可经营项目（分支机构经营范围），一般经营项目（分支机构经营范围），分支机构地址数据提供者/维护单位注册处、外资处数据更新频度实时应用情况注册系统数据获取情况备注依据来源：企业信用分类监管数据标准规范(国标2004版)中华人民共和国公司法2006版2.2.1.13 企业分立、合并及减少注册资本时债务清偿或者债务担保情况指标名称
