《证券交易自测题(1证券交易概述).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易自测题(1证券交易概述).doc（32页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第一章 证券交易概述一、 单项选择题1、新中国证券市场的建立始于（ B ）年。 2、1992年初，人民币特种即股最先在（ A ）证券交易所上市。A. 上海 B.深圳 C.香港 D.纽约3、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ B ）A.2004年5月底 B.2005年4月底 C.2005年5月底 D.2006年1月底4、公开原则的核心要求是（ C ）A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布5、可转换债券具有（ A ）的双重特性A.债权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.股权和期权6、回购交易通常在（
2、 C ）交易中使用A.远期 B.现货 C.债券 D.股票7、从内容上看，权证具有（ A ）的性质A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易8、金融期货交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.权证 B.股票 C.金融衍生产品 D.金融期货合约9、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）A.开户 B.申报 C.成交 D.委托10、证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（ D ）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。A.证券公司 B.交易系统 C.交易商 D.做市商11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转
3、移的过程属于（ ）A.交收 B.清算 C.成交 D.结算12、下列不属于证券交易机制目标的是（ ）A.流动性 B.有效性 C.稳定性 D.收益性13、提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施A.有效性 B.稳定性 C.安全性 D.流动性14、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ A ）A.买卖证券的差价 B.手续费、佣金收入 C.投机收入 D.投资收入15、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ B ）批准方可成为会员A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会16、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）A.正式会员 B.临时会
4、员 C.普通会员 D.特别会员17、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案A.5 B.7 C.10 D.1518、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）A.经营外资股业务资格证书 B.外汇经营许可证 C.席位申请表 D.经营证书19、（ ）可申请转让向证券公司租用的A股席位A.基金管理公司 B.保险公司 C.财务公司 D.资产管理公司20、会员参与交易及会员权限的管理通过（ C ）来实现A.会员席位 B.参与者交易单元 C.交易单元 D.证券账户21、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ A ）的交易单
5、元A.1个或1个以上 B.2个或2个以上 C.若干 D.5个22、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B.小额交易 C.协议转让 D.上市开放式基金等的申购和赎回23、2005年10月重新修订的（ C ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定A.公司法 B.企业破产法 C.证券法 D.企业所得税法24、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元A.1 B.2 C.3 D.525、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（ ）
6、A.外汇经营许可证 B.证券业从业资格证书 C.经营外资股业务资格证书D.席位证明26、根据（ D ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行对象 D.发行主体27、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ B ）的基础上再加一定的手续费而确定的A.基金资产总价值 B.基金资产净值 C.基金份额市值 D.双方协商28、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ B ）A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数29、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分A.委托
7、订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托实效限制30、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ C ）买入一定数量金融工具的权利A.金融工具市价 B.双方即时协商的价格 C.协定价格 D.合同约定价格31、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会32、证券是用来证明证券（ C ）有权取得相应权益的凭证A.发行人 B.交易组织者 C.持有人 D.运行监督人33、下列说法错误的是（ C ）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易
8、所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定由较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易34、从（ C ）开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场A.1986 B.1987 C.1988 D.198935、1999年7月1日，（ A ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善A.证券法 B.公司法 C.证券公司管理法 D.证券交易所管理办法36、证券交易的（ D ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息A.公平 B.公正 C.安全 D.公开37、可转换债券是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转
9、换成一定数量的（ C ）的债券A.基金 B.优先股 C.另一种证券 D.普通股38、根据（ D ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易A.交易的时间不同 B.交易的期限不同 C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系39、回购交易从运作方式上来看，它结合了现货交易和（ B ）的特点A.期货交易 B.远期交易 C.期权交易 D.债券交易40、期货交易是在交易所进行的（ A ）的远期交易A.标准化 B.非标准化 C.集中性 D.非集中性41、金融期权交易是指以（ D ）为对象进行的流通转让活动A.金融期货合约 B.金融期货 C.金融远期合约 D.金融期权合约42、一般
10、的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ C ）A.国债 B.A股 C.B股 D.权证43、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ ）进行审查A.真实性和一致性 B.一致性和合法性 C.真实性和合法性 D.真实性和规范性44、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则A.时间优先 B.数量优先 C.客户优先 D.价格优先45、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量A.市场指数的风险度 B.市场指数的波动性 C.市场价格的波动性 D.市场价格的风险度46、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ B ）进行证券交易 A.交易席位 B.交易单元 C.交易业务单
11、位 D.普通席位47、信用交易是投资者通过交付（ B ）取得经纪商信用而进行的交易A.押金 B.保证金 C.资金 D.金融工具二、不定项选择题1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ BCD ）A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间相互联系B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险2、证券交易与证券发行的联系表现为（ ACD ）A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券发行为证券交易提供了对象D.证券交易使证券的流动性特征显示
12、出来，有利于证券发行的顺利进行3、下列有关公平原则的说法正确的是（ ABC ）A.应当公正的对待证券交易的各方B.参与各方应当获得平等机会C.资金数量不同的交易主体应享受公平待遇D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位4、下列属于政府债券的有（ AB ）A.国债 B.地方债 C.建设债券 D.可转换债券5、下列关于的说法正确的有（ ABCD ）A.ETF代表的是一揽子股票的投资组合B.追踪的是实际的股价指数C.可以在证券交易所挂牌上市交易D.可以进行基金份额的申购和赎回6、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ABCD ）等A.股票交易 B.债券交易 C.基金交易 D.其他金融衍生工具的交
13、易7、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（abc ）A.以盈利为目的的业务 B.新闻出版业 C.发布对证券价格进行预测的文字和资料 D.安排证券上市8、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）A.建立完善的技术系统 B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9、以下属于基础性金融产品的有（ AB ）A.股票 B.债券 C.可转换债券 D.权证10、目前，金融期货主要类型有（ ABC ）A.外汇期货 B.利率期货 C.股权类期货 D.国债期货11、证券登记结算机构的职能包括（ ）A.证券的存管和过户 B.证券交易所上市证券交易的清算和交收 C.对上市公司进行监管 D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记12、证券交易的基本过程包括（ ）A.开户 B.成交 C.结算 D.挂失13、根据委托实效限制，委托指令可分为（ ）A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.开市委托14、证券市场流动性包含的要求有（ ）A.高效率 B.成交价格 C.成交速度 D.低成本15、以下属于公开原则的有（ CD ）A.公正地办理
