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1、最新证券从业资格考试指南最新考试题库最新证券从业资格考试指南最新考试题库 完整版完整版 资料仅供参考 1 1、 （）及其直接负责的主管人员和其它直接）及其直接负责的主管人员和其它直接 责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证 券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督 管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管 谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适 当人选等监管措施，并记入诚信档案。当人选等监管措施，并记入诚信档案。 A A发行
2、人发行人 B B证券公司证券公司 C C证券服务机构证券服务机构 D D投资者投资者 2 2、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是 （） 。 A A 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国证中华人民共和国证 券法券法 B B 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国证中华人民共和国证 券投资基金法券投资基金法 C C 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国法中华人民共和国法 人组织条例人组织条例 D D 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国所中华人民共和国所 得税法
3、得税法 3 3、证券、证券、期货投资咨询机构与报刊、期货投资咨询机构与报刊、电台、电台、电视电视 台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目 资料仅供参考 或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地 方证管办方证管办( (证监会证监会) )备案，备案， 备案材料包括备案材料包括 （） 。 A A项目负责人项目负责人 B B合作内容合作内容 C C起止时间起止时间 D D版面安排或者节目时间段版面安排或者节目时间段 4 4、保荐代表人的注册登记事项包括（、保荐代表人的注册登记事项包括（） 。 A A保荐代表人的姓
4、名、性别保荐代表人的姓名、性别 B B保荐代表人的出生日期、身份证号码保荐代表人的出生日期、身份证号码 C C保荐代表人的联系电话、通讯地址保荐代表人的联系电话、通讯地址 D D保荐代表人的家庭关系保荐代表人的家庭关系 5 5、期货交易所的职责包括（、期货交易所的职责包括（） 。 A A提供期货交易的场所、设施和服务提供期货交易的场所、设施和服务 B B设计期货合约、安排期货合约上市设计期货合约、安排期货合约上市 C C组织、监督期货交易、结算和交割组织、监督期货交易、结算和交割 D D制定和执行风险管理制度制定和执行风险管理制度 6 6、 在信息披露行为中，在信息披露行为中， 不得单独作为不
5、予处罚情不得单独作为不予处罚情 形认定的有（形认定的有（） 。 A A受她人胁迫参与信息披露违法行为受她人胁迫参与信息披露违法行为 B B不直接从事经营管理不直接从事经营管理 C C配合证券监管机构调查且有立功表现配合证券监管机构调查且有立功表现 D D任职时间短、不了解情况任职时间短、不了解情况 资料仅供参考 7 7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中， 正确的有（正确的有（） 。 A A分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都不具有法人资格 B B分公司和子公司都具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格 C C 分公司不具有法人资格，分公
6、司不具有法人资格， 子公司具有法人资格子公司具有法人资格 D D子公司能够依法独立承担民事责任子公司能够依法独立承担民事责任 8 8、 欺诈发行股票、欺诈发行股票、 债券的犯罪构成包括债券的犯罪构成包括 （） 。 A A客体要件客体要件 B B客观要件客观要件 C C主体要件主体要件 D D主观要件主观要件 9 9、股东权利滥用的内容包括（、股东权利滥用的内容包括（） 。 A A滥用的方式滥用的方式 B B滥用的损害对象滥用的损害对象 C C滥用的后果滥用的后果 D D滥用的责任滥用的责任 1010、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户 在证券公司营业
7、时间内能够随时查询（在证券公司营业时间内能够随时查询（） 。 A A委托记录委托记录 B B交易记录交易记录 C C证券和资金余额证券和资金余额 D D证券经纪人的姓名证券经纪人的姓名 资料仅供参考 1111、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客 户说明的事项有（户说明的事项有（） 。 A A明示其与期货公司的介绍业务委托关系明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B B解释期货交易的方式、流程及风险解释期货交易的方式、流程及风险 C C作获利保证、共担风险等承诺作获利保证、共担风险等承诺 D D作虚假宣传作虚假宣传 1212、基金监督机构包括（、基金监督
8、机构包括（） 。 A A中国证监会中国证监会 B B商业银行商业银行 C C证券公司证券公司 D D证券投资咨询机构证券投资咨询机构 1313、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职 能的有（能的有（） 。 A A证券账户、结算账户的设立和管理证券账户、结算账户的设立和管理 B B证券的存管和过户证券的存管和过户 C C证券持有人名册登记及权益登记证券持有人名册登记及权益登记 D D 证券交易所上市证券交易的清算、证券交易所上市证券交易的清算、 交收及相关交收及相关 管理管理 1414、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理、基金销售机构应当建立基金销售
9、适用性管理 制度，至少包括的内容有（制度，至少包括的内容有（） 。 A A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B B 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品的风险等级进行设置、 对基金产品对基金产品 资料仅供参考 进行风险评价的方式和方法进行风险评价的方式和方法 C C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价对基金投资人风险承受能力进行调查和评价 的方式和方法的方式和方法 D D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 1515、财务与会计人员禁止从事（、财务与会计人员禁止从事（） 。 A A承担与本职岗位有冲突的工作承担与
10、本职岗位有冲突的工作 B B 违反内部工作流程和岗位职责管理规定，违反内部工作流程和岗位职责管理规定， 将本将本 人工作委托她人代为履行人工作委托她人代为履行 C C未经授权动用本单位的资金、财产未经授权动用本单位的资金、财产 D D损坏、损坏、隐匿或丢弃凭证、隐匿或丢弃凭证、账簿、账簿、印章等财务资印章等财务资 料料 1616、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了 解客户的（解客户的（）等基本情况，客户应当如实提）等基本情况，客户应当如实提 供相关信息。供相关信息。 A A风险承受能力风险承受能力 B B资产与收入状况资产与收入状况 C C投资偏好投
11、资偏好 D D身体状况身体状况 1717、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时 查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人 的姓名、的姓名、 执业证书、执业证书、 证券经纪人证书编号等信息，证券经纪人证书编号等信息， 证券公司应当提供的查询方式有（证券公司应当提供的查询方式有（） 。 资料仅供参考 A A电话查询电话查询 B B网上查询网上查询 C C书面查询书面查询 D D在营业场所公示在营业场所公示 1818、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证 书的有（书的有（） 。
12、 A A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的商业银行各级分行从事基金销售业务管理的 人员人员 D D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管 理的人员理的人员 1919、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作 的是（的是（） 。 A A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业 沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出
13、回沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回 复复 B B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组 活动的特定事项进行尽职调查或者核查活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C C组织委托人及其它专业机构对中国证监会的组织委托人及其它专业机构对中国证监会的 意见进行答复意见进行答复 D D 对委托人披露的文件进行核查。对委托人披露的文件进行核查。 确信披露文件确信披露文件 资料仅供参考 的内容与格式符合要求的内容与格式符合要求 2020、 证券业从业人员执业行为准则证券业从业人员执业行为准则 规定的特定规定的特定 禁止行为包括（禁止行为包括（） 。 A A接受她
14、人委托从事证券投资接受她人委托从事证券投资 B B 与委托人约定分享证券投资收益，与委托人约定分享证券投资收益， 分担证券投分担证券投 资损失资损失 C C向委托人承诺证券投资收益向委托人承诺证券投资收益 D D 中国证监会、中国证监会、 中国证券业协会禁止的其它行为中国证券业协会禁止的其它行为 2121、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、 财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取 的措施包括（的措施包括（） 。 A A询问证券公司的董事、询问证券公司的董事、监事、监事、工作人员，工作人员，要求要求 其对
15、有关检查事项作出说明其对有关检查事项作出说明 B B进入证券公司的营业场所检查进入证券公司的营业场所检查 C C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 D D 检查证券公司的计算机信息管理系统，检查证券公司的计算机信息管理系统， 复制有复制有 关数据资料关数据资料 2222、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关 注的事项有（注的事项有（） 。 A A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内相关各方是否存在利用并购重组信息进行内 幕交易幕交易 B B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证相关各方是否存在利用并购重组信息进行
16、证 资料仅供参考 券欺诈券欺诈 C C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市相关各方是否存在利用并购重组信息进行市 场操纵场操纵 D D相关各方是否存在利用并购重组信息进行正相关各方是否存在利用并购重组信息进行正 常交易常交易 2323、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有 的行为包括（的行为包括（） 。 A A挪用公司资金挪用公司资金 B B将公司资金以其它个人名义开立账户存储将公司资金以其它个人名义开立账户存储 C C将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她 人提供担保人提供担保 D D与本公司订立合同或者进行交易与本公司订立合同或者进行交易 2424、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中， 正确的有（正确的有（） 。 A A分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都不具有法人资格 B B分公司和子公司都具有法人资格分公司和子公司都具有
