证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

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1、1、 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的 （） 进行证券市场规范化运作的辅导， 并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A董事 B高级管理人员 C控股股东 D基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（） 。 A证券公司不得代客户下达交易指令 B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、 期货是现在进行买卖， 但是在将来进行交收或交割的标的物， 这个标的物可以是 （） 。 A黄金 B原油 C农产品 D金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小， 可以从（

2、）考虑责任人员与案件中认定的信息披 露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A知情程度和态度 B职务、具体职责及履行职责情况 C专业背景 D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（） 。 A动产 B不动产 C货币组成的有形财产 D货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（） 。 A存续期限不同 B规模可变性不同 C可赎回性不同 D市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（） 。 A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C对基金投资

3、人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、 证券资产管理业务、 融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（） ，行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会 B审计委员会 C风险控制委员会 D风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（） 。 A个人集资诈骗，数额在10 万以上的 B单位集资诈骗，数额在50 万元以上的 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 10、下列选项中

4、，属于资产证券化特点的是（） 。 A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率 D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本 11、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息 披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A知情程度和态度 B职务、具体职责及履行职责情况 C专业背景 D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有 （） 。 A证券公司经核准可以从事与证券交易、证

5、券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 13、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（） 。 A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行， 以每个客 户的名义单独立户管理 B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机 构托管 D 从事融资融券业务的证券公司应当参照

6、客户交易结算资金第三方存管的办法， 对客户资金 担保账户内的资金进行管理 14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风 险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 A业务资质 B管理能力 C业绩 D财务状况 15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或 者信息误导的，下列处罚措施正确的是（） 。 A取消从业资格 B处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款 C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D构成犯罪的，依法追究刑事责任 16、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（） 。 A

7、管理制度 B内部隔离制度 C尽职调查制度 D询问制度 17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（） 。 A期货交易占用保证金数额累计在20 万元以上的 B证券交易成交额累计在30 万元以上的 C获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的 D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 18、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要 求的有（） 。 A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B将“荐股软件”销售 (服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国 证券业协会备案 C公平对待客户， 不得通过

8、诱导客户升级付费等方式， 将相同产品以不同价格销售给不同客 户 D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级， 并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 19、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 C向客户充分提示证券投资的风险 D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 20、财务与会计人员禁止从事（） 。 A承担与本职岗位有冲突的工作 B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C未经授权动用本单位的资金、财产 D损坏、隐

9、匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 21、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的 固定收益类金融产品。 A国债 B在证券交易所上市的企业债券 C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券 22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务 中两种以上业务的，其董事会应当设（） ，行使公司章程规定的职权。 A薪酬与提名委员会 B审计委员会 C风险控制委员会 D风险规避委员会 23、 证券公司从事介绍业务时， 与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括 （） 。 A介绍业务的范围 B介绍业务对接规则 C执行期货保证金扣缴制度的措施

10、D客户投诉的接待处理方式 24、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工 具或者终端设备。 A提供具体证券投资品种选择建议 B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D预测具体证券投资品种的价格走势 25、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（） 。 A仔细核对客户身份 B请客户出示公证书 C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D请客户出示委托书 26、下列属于客户征信调查内容的是（） 。 A投资经验 B诚信记录 C还款能力 D关联关系 27、违规披露、不披露重要信息，可以认定从

11、轻或者减轻处罚的考虑情形包括（） 。 A未直接参与信息披露违法行为 B配合证券监管机构调查且有立功表现 C受他人胁迫参与信息披露违法行为 D主动上交个人财产 28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所 的显著位置予以公示。 A收费相关法规 B客户相关资料 C收费项目 D收费标准 29、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时， 应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（） 。 A委托代理关系 B代理期间 C执业地域范围 D代理权限 30、融资融券业务客户的选择标准包括（） 。 A工作状况 B账户状态 C信誉状况 D关联关系 31、会员

12、、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 A自评 B他评 C自评与他评相结合 D以上均正确 32、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（） 。 A公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 B公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 C在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 D决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效 33、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（） 。 A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 D现行

13、的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法 34、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措 施的是（） 。 A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B证券公司的控股股东 C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D证券公司的董事 35、诚信信息查询记录包括（） 。 A查询者 B查询对象 C查询原因 D查询时间 36、 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时， 应当主动向客户出示证券经纪人证书， 明示其与所服务证券公司的（） 。 A委托代理关系 B代理期间 C执业地域范围 D代理权限 37、证券承销的方式有（） 。 A代销 B包

14、销 C助销 D直销 38、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（） 。 A自营业务账户 B风险限额 C资产配置 D席位情况 39、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券 的动用情况进行监督的机构有（） 。 A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 40、 证券投资咨询机构利用 “荐股软件” 从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有 （） 。 A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B将“荐股软件”销售 (服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国 证券业协会备案 C公平对待客

15、户， 不得通过诱导客户升级付费等方式， 将相同产品以不同价格销售给不同客 户 D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级， 并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 41、在证券自营业务中，不得（） 。 A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B以他人名义开立自营账户 C使用非自营席位从事证券自营业务 D超比例持仓或操纵市场 42、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括 （） 。 A公司连续 3 年不向股东分配利润， 而公司该 3 年连续盈利， 并且符合法律规定的分配利润 条件的 B公司合并的 C

16、公司转让主要财产的 D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 43、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（） 。 A证券公司及其业务人员应勤勉尽责， 严格遵守执业规范和执业道德， 按规定和约定履行义 务 B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度， 向投资者充分揭示风险， 不得 侵害投资者合法权益 C中国证监会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区域性市 场实施自律管理 D中国证券业协会依据 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 对证券公司参与区域 性市场实施自律管理 44、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（） 。 A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B转移或者隐瞒所募集资金的 C利用募集的资金进行违法活动的 D发行数额在 100 万元以上的 45、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（） 。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券公司 46、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。 A将自营业务与代理业务混合操作 B以自营账户为他人