证券从业资格考试模拟题及答案

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1、证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（6 6） 多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.金融期货的主要种类包括( )。 A.外汇期货 B.利率期货 C.股票价格指数期货 D.期权期货 【答案】ABC 1 解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股 票价格指数期货和股票期货等)三种类型。 2.下列关于权证的说法，正确的有( )。 A.权证的发行人只能是证券发行人 B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或 出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 C.权证具有期权的性质，也有交易的价值 D.

2、权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易 【答案】BC 【解析】A 项权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人 在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现 金结算方式收取结算差价的有价证券;D 项我国目前的权证都在证券交易所进行交易， 具体交易方式与股票类似。 3.开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。 A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易 B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易 中，交易是在投资者之间进行的 C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费 D

3、.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金，而封闭式基金则不 可以增加投资或赎回证券 【答案】ACD 【解析】B 项应为封闭式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在 开放式基金交易中，交易是在投资者之间进行的。 4.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含( )方面的要 求。2010 年 3 月真题 A.成交速度 B.成交价格 C.价格波幅 D.成交数量 【答案】AB 【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方 面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流 动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。

4、 5.定期交易系统和连续交易系统交易机制有着不同的特点，定期交易系统的 特点包括( )。2009 年 11 月真题 A.批量指令可以提供价格的稳定性 B.指令执行和结算的成本相对比较低 C.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 D.市场为投资者提供了交易的即时性 【答案】AB 【解析】从交易时间的连续特点划分，证券交易机制种类可以划分为定期交 易系统和连续交易系统。其中，定期交易系统的特点有：批量指令可以提供价格的 稳定性;指令执行和结算的成本相对比较低。而连续交易系统的特点有：市场为投 资者提供了交易的即时性;交易过程中可以提供更多的市场价格信息。 6.看涨期权赋予期权购买者( )。2009

5、 年 5 月真题 A.有买入的权利 B.有卖出的权利 C.有选择是否履行期权合约的权利 D.有选择是否放弃履行期权合约的权利 【答案】ACD 【解析】看涨期权赋予期权购买者的是买入的权利，看跌期权赋予期权购买 者的是卖出的权利，两种期权的持有人都有选择是否行使或放弃行使期权合约的权利。 7.下列关于我国证券交易市场发展历程的说法，错误的有( )。 A.2005 年 10 月，重新修订的证券法经第十届全国人民代表大会常务委 员会第十八次会议通过后颁布，并于2006 年 1 月 1 日起正式实施 B.2009 年 10 月 30 日，创业板在上海证券交易所和深圳证券交易所开市 C.2010 年 3

6、 月 1 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交 易的申报 D.2010 年 4 月 16 日，我国股指期货开始上市交易 【答案】BC 【解析】B 项 2009 年 10 月 30 日，创业板在深圳证券交易所开市;C 项 2010 年 3 月 31 日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。 8.下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 A.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系 B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D.证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险 【答案】

7、BCD 【解析】A 项中证券交易的特征主要表现在相互联系的三个方面，即流动性、 收益性和风险性。 9.下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( ) A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B.内幕交易 C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露 【答案】AC 【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处 理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求 审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD 两项内幕交易和 上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。 10

8、.下列选项中，( )属于证券交易。 A.房产证交易 B.债券交易 C.存货单交易 D.基金交易 【答案】BD 【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、 基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。 11.我国证券登记结算公司具体负责( )。2010 年 5 月真题 A.上市证券和资金的交易的清算和交收 B.记名证券的存管和过户 C.结算账户的设立 D.证券账户的设立 【答案】ABCD 【解析】证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立 和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券和资金的清算 交收及相关管理;受发行人的委托派发证券权益;依法提供

9、与证券登记结算业务有关 的查询、信息、咨询和培训服务;中国证监会批准的其他业务。 12.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。2010 年 5 月真题 A.新闻出版业 B.为他人提供担保 C.以营利为目的的业务 D.履行对会员进行监管的职能 【答案】ABC 【解析】证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：以营利为目的的业 务;新闻出版业;发布对证券价格进行预测的文字和资料;为他人提供担保;未经 中国证监会批准的其他业务。 13.关于其他交易场所，以下说法正确的有( )。2010 年 3 月真题 A.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场 B.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之

10、间 C.场外交易市场包括店头市场 D.在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式 【答案】ACD 【解析】其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外 交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。在证券交易市场发展的早期， 柜台市场(又称“店头市场”)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证 券公司等金融机构的柜台上进行的。场外交易市场中的集中性市场中的银行间债券市 场不仅包括投资者和证券公司，也包括银行等金融机构。 14.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。 A.现在定约成交 B.将来交割 C.非标准化 D.在场外市场进行 【答案】AB 【解析】

11、CD 两项为远期交易与期货交易的不同，表现在：前者是非标准化的， 在场外市场进行;后者则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。 15.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内，投资在交易所上市的( )。 A.国债 B.可转换债券 C.企业债券 D.封闭式基金 【答案】ABCD 【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市 的除 B 股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证 监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发 行的申购。 16.证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种有( )。 A.国债

12、 B.企业债 C.股票 D.基金 【答案】AD 【解析】证券业从业人员、证券业管理人员不可以直接进行债券和股票投资， 只能通过基金等间接投资。 17.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有( )。 A.证券经纪 B.证券投资咨询 C.证券自营 D.证券资产管理 【答案】ABCD 【解析】除这四项外，证券公司可以经营的业务还有：与证券交易、证券 投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;其他证券业务。 18.按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。 A.具有持续盈利能力 B.信誉良好 C.最近 3 年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币 2 亿元 【

13、答案】ABC 【解析】按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈 利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2 亿元。注 意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册 资本的情况。 19.证券交易所的职能有( )。 A.制定证券交易所的业务规则 B.接受上市申请、安排证券上市 C.对上市公司进行监管 D.设立证券登记结算机构 【答案】ABCD 【解析】除 ABCD 四项外，我国的证券交易所管理办法规定的证券交易 所的职能还有：提供证券交易的场所和设施;组织、监督证券交易;对会员进行监 管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其

14、他职能。 20.比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法正确的有( )。 A.在定期交易系统中，成交的时点是不连续的 B.在连续交易系统中，交易一定是连续的 C.在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交， 而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 D.在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 【答案】ACD 【解析】B 项在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。 21.证券登记结算机构具有自律管理的要求，它为证券市场提供安全、高效的 证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。 A.要制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B.要建立完善的技术

15、系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C.要建立完善的结算参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系 【答案】ABCD 【解析】除 ABCD 四项外，需采取的措施还包括：要对结算数据和技术系统 进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。 22.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。 A.定期交易系统 B.连续交易系统， C.指令驱动系统 D.报价驱动系统 【答案】CD 【解析】证券交易机制的分类包括：从交易时间的连续特点划分，有定期 交易系统和 连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系 统。 23.下列关于证券市场有效性的说法，错

16、误的有( )。 A.为证券市场有效配置资源奠定了基础 B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面 C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面 D.搜索成本属于直接成本 【答案】AD 【解析】A 项描述的为流动性;D 项搜索成本属于间接成本。 24.下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有( )。 A.报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定 B.报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 C.指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 D.指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发 生直接关系 【答案】AC 【解析】报价驱动系统和指令驱动系统这两种交易机制是不同的，指令驱动 系统的特点有：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;投资者买卖证券的对 手是其他投资者。报价驱动系统的特点有：证券成交价格的形成由做市商决定;投 资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。 25.关于场外交易市场，下列说法正确的有( )。 A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B.场外市场包括第一市场 C.场外交易市场包括店