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1、法律责任 一、公司法 序 号 1 类别 欺诈手段取得 公司登记 虚假出资 抽逃出资 另立会计帐簿 提供虚假财务 会计报告 未提取法定公 积金 未通知债权人 事项 单位 虚报注册资本 提交虚假材料或以其它欺 诈手段隐瞒重要事实 5-15%罚款 （登记机关） 5-50 万罚款（登记机 关） 虚假出资金额5-15% 罚款（登记机关） 抽逃出资金额5-15% 罚款（登记机关） 5-50 万罚款 （县以上财 政部门） 3-30万 罚 款 （有关主管部 门） 民法 责任人单位犯罪 刑法 个人犯罪 虚报资本金 1-5%罚金虚报资本金 1-5%罚金 3 年以下徒刑（责任人员） 3 年以下徒刑 虚假出资额 2-
2、10%罚金虚假出资额 2-10%罚金 5 年以下徒刑（责任人员） 5 年以下徒刑 抽逃出资额 2-10%罚金抽逃出资额 2-10%罚金 5 年以下徒刑（责任人员） 5 年以下徒刑 2 3 4 5 6 7 20 万以下罚款 （县以上 财政部门） 1-10 万罚款（登记机 关） 1 / 11 二、证券法 序 号 一 1 2 3 4 5 6 7 8 9 类别 违反证券发行 未经核准，擅自公开或变相公开发行证券 欺骗手段骗取发行核准（已发行证券） 欺骗手段骗取发行核准（未发行证券） 证券公司承销或代理买卖未经核准的证券 信息披露违规 财务报告违规 改变募资用途（发行人或上市公司） 改变募资用途（发行人
3、或上市公司的控股股东） 进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活 动；以不正当竞争手段招揽承销业务；其他违反证券承销 二 9 10 11 违反证券交易 业务规定的行为 禁止持股人员买卖股票 内幕交易 操纵证券市场 违法所得 1-5 倍罚款或 3-60 万罚 款 违法所得 1-5 倍罚款或 30-300 万 罚款 股票等值以下罚款 3-30 万罚款 10-60 万罚款 事项 单位 非法募资 1-5%罚款 非法募资 1-5%罚款 30-60 万罚款 违法所得 1-5 倍罚款 或 30-60 万罚款 30-60 万罚款 30-60 万罚款 30-60 万罚款 30-60 万罚款 3-30 万
4、罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 民法 责任人 2 / 11 12 13 14 15 16 17 三 15 16 四 17 18 19 20 21 法人 证券公司 证券公司 证券公司 上市公司收购 限制期内买卖股票 法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖股票 未将自营账户报证交所备案 假借他人名义或以个人名义从事自营 自营业务与其他业务混合 虚假陈述或信息误导 收购人未履行公告、发出收购要约 利用收购损害合法权益 股票等值以下罚款 违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚 款
5、 违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚 款 违法所得1-5倍罚款或30-60万罚 款 30-60 万罚款 3-20 万罚款 10-30 万罚款 10-60 万罚款 违法所得1-5倍罚款或10-50万罚 款（县级以上政府） 违法所得1-5倍罚款或30-60万罚 款 10-30 万罚款 业务收入 1-5 倍罚款 3-30 万罚款 3-10 万罚款 3-10 万罚款 3-10 万罚款 3-10 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-30 万罚款 3-10 万罚款 3-10 万罚款 3-10 万罚款 违反机构管理、 人员管理规定 非法开设证交所 擅自设立证券公司或非法
6、经营证券业务 聘任不具资格的人员 服务机构人员诱骗投资者买卖证券 服务机构的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 3 / 11 三、基金法 序 号 1 2 3 类别事项 单位 未经批准擅自设立基金公司或从事公开募集 基金业务 擅自公开或变相公开募集基金 向合格投资者之外的单位或个人非公开募集 资金或转让基金份额 违法收入 1-5 倍罚款或 10-100 万罚款 募资 1-5%罚款 违法收入 1-5 倍罚款或 10-100 万罚款 3-30 万罚款 5-50 万罚款 3-30 万罚款 民法 责任人 4 / 11 四、期货交易管理条例 序 号 1 类别 违规接纳会员；违反规定收取手续费；违反规定使
7、用、分配收益 不按规定公布即时行情，或发布价格预测信息 不按规定履行报告义务；不按规定报送有关文件 不按规定及建立结算担保金制度；不按规定提取风险准备金 违法保证金安全存管监控规定；限制会员实物交割总量 允许会员在保证金不足情况下交易；直接或间接从事期货交易 违反规定收取、挪用保证金；不按规定保存期货交易资料 未建立或执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度 拒绝或妨碍监督检查 接受不符合规定的单位或个人委托；允许客户在保证金不足情况下交易 从事或变相从事期货自营业务；为关联人提供融资或担保 违法保证金安全存管监控规定；未履行报告义务 软件不符合规定；不按规定提取风险准备金 不
8、按规定保存期货交易资料；任不具备资格人员 伪造许可证；进行混码交易；拒绝或妨碍监督检查 向客户做获利保证或未出示风险说明书 在经纪业务中与客户约定分享利益 不按客户委托擅自进行交易 诱骗客户发出交易指令； 事项 单位 1-10 万罚款制度体系类 民法 责任人 一期货交易所 2交易类违法所得 1-5 倍罚款或 10-50 万罚款 1-10 万罚款 二期货公司 违法所得 1-3 倍罚款或 10-30 万罚款 1-5 万罚款 违法所得 1-5 倍罚款或 10-50 万罚款 1-10 万罚款 5 / 11 向客户出具虚假成交回报 未将客户指令下达到期交所 挪用客户保证金 未在存管银行开立保证金账户或违
9、规划转客户保证金 其他欺诈客户行为 三单位或个人 操纵期货 交 易价格 单独或合谋连续买卖 蓄意串通 自买自卖 为影响期货行情囤积现货 出具的报告有虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏 违法所得 1-5 倍罚款或 20-100 万罚款 1-10 万罚款 四中介服务 机 构 业务收入 1-5 倍罚款3-10 万罚款 五、证券公司监管条例 序 号 类别事项 单位 违反客户招揽规定 向客户提供具体的投资建议 违反规定委托他人代为买卖证券 自营、资产管理业务超范围或超比例 违反资产管理业务的客户最低限额规定 违法所得 1-5 倍罚款或 10-30 万罚款 民法 责任人 3-10 万罚款 6 / 11 未审计
10、 合资合作分支机构 账户未备案 未了解客户适当性 产品与客户不匹配 未向客户揭示风险 未与客户签订合同 未给客户提供信息 未指定部门处理客户投诉 未提取风险准备金 未按规定管理客户的资金证券 聘请解聘会计师未报告 未按规定为客户开立账户 未经批准，委托或接受证券公司股权 证券公司股东指使证券公司以客户资产提供融资或担保 违规动用客户资金、证券 对违规动用客户资金、证券予以同意 发现客户资金、证券被动用而未报告 违规动用客户资金 对违规动用客户资金予以同意 发现客户资金被动用而未报告 合规负责人未报告违法违规行为 未向客户出具经纪证书 经纪人接受多家证券公司委托揽客 经纪人为客户办理证券认购、交
11、易等事项 违法所得 1-5 倍罚款或 3-30 万罚款 3-10 万罚款 20-50 万罚款 违法所得 1-5 倍罚款或 10-60 万罚款 1-5 万罚款 3-30 万罚款 商业银行违法所得 1-5 倍罚款或 10-60 万罚款 3-30 万罚款 违法所得等值罚款或 3 万 以下罚款 7 / 11 六、从业人员管理 序 号 1 2 3 4 5 6 类别 参加资格考试人员 取得从业资格的人员 机构办理执业执照 机构 从业人员 被吊销或注销执业证 书 事项 单位 违反考场规则 提供虚假材料 刁难当事人 聘用未取得执业执照人员 拒绝调查 3 万以下罚款 3 万以下罚款 3 万以下罚款 行政 责任人
12、 2 年内不得参加考试 不予颁发执业执照或注销执照 暂停执业 3-12 月，吊销 3 年内不受理执业证书申请 8 / 11 七、典型违法违规及法律责任 序类别 号 1擅自公开或 变相公开发 行证券 欺诈发行股 票、债券罪 表现形式民法（法人） 非法募资1-5%罚 款 非法募资1-5%罚 款 民法（责任人） 刑事立案追诉标准 3-30 万罚款 刑法（法人犯罪）刑法（个人犯罪） 2隐瞒重要事实或编造 重大虚假内容， 发行股 票、债券 3-30 万罚款发行 500 万以上 伪造变造文件 利用募集资金进行 非法活动 转移或隐瞒募资 个人：10 万以上 单位：50 万以上 非法募资 1-5%罚金 5 年
13、以下徒刑 （责任人 员） 非法募资1-5%罚金 5 年以下徒刑 3非法集资类 犯罪 集资诈骗数额较大：5 年以下， 2-20 万罚金 数额巨大： 5-10 年， 5-50 万罚金 数额特别巨大：10 年以 上、无期，5-50 万罚金 特别重大损失：无期或 死刑，没收财产 3 年以下，2-20 万罚金 3-10 年，5-50 万罚金 数额较大：5 年以下， 2-20 万罚金 数额巨大：5-10 年， 5-50 万罚金 数额特别巨大：10 年 以上、无期，5-50 万 罚金 特别重大损失：无期 或死刑，没收财产 3 年以下，2-20 万罚 金 3-10 年，5-50 万罚金 4非法或变相吸收公众
14、存款 个人：20 万以上，30 户以上， 损失 10 万以 上 9 / 11 单位：100 万以上， 100 户以上，损失 50 万以上 5擅自发行股票、债券发行 50 万以上非法募资 1-5%罚金 不能及时清偿或清退5 年以下 造成恶劣影响 非法募资 1-5%罚金 5 年以下 6违规披露或 不披露重要 信息 擅自改变募 资用途 提供虚假或隐瞒重要30-60 万罚款 事实的财务会计报告， 或应当披露的信息不 予披露 改变募资用途 （发行人 或上市公司） 改变募资用途 （发行人 或上市公司的控股股 东） 相关工作人员故意提 供虚假信息或伪造变 造销毁交易记录 金融机构人员利用内 幕信息以外的未公
15、开 信息 30-60 万罚款 3-30 万罚款 73-30 万罚款 3-30 万罚款 8诱骗投资者 买卖证券期 货 利用未公开 信息 诱骗买卖：3-5 万 虚假陈述： 3-20 万 9证券成交 50 万以上 期货保证金 30 万以 上 获利 15 万以上 多次利用 情节严重：违法所得 1-5 倍罚金；5 年以下 徒刑 情节特别严重： 1-5 倍罚金，5-10 年 情节严重：违法所得10内幕交易违法所得 1-5 倍罚金 10 / 11 5 年以下徒刑1-5 倍罚金；5 年以下 徒刑 情节特别严重： 1-5 倍罚金，5-10 年 11操纵证券期 货市场 12背信运用受 托财产 银行、 金融机构违背受 托义务， 擅自运用客户 资金 违法所得 1-5 倍罚10-60 万罚款 款或30-300万罚款 30 万以上 多次运用或运用多个 客户资金 单位：罚金 责任人： 情节严重：3 年以下， 3-30 万罚金 特别严重： 3-10 年， 5-50 万罚金 11 / 11
