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1、供 应 链 风 险 产 生 原 因（ 1） 供 应 链 内 生 风 险1)道 德 风 险 。 道 德 风 险 是 指 由 于 信 息 的 不 对 称 ， 供 应 链 合 约 的 一 方 从 另 一 方 那 儿 得 到 剩 余 的 收 益 ， 使 合 约 破裂 ， 导 致 供 应 链 的 危 机 。2)信 息 传 递 风 险 。 供 应 链 上 发 生 信 息 错 误 的 机 会 也 随 之 增 多 。 信 息 传 递 延 迟 将 导 致 上 下 游 企 业 之 间 沟 通不 充 分 ， 对 产 品 的 生 产 以 及 客 户 的 需 求 在 理 解 上 出 现 分 歧 ， 不 能 真 正 满
2、足 市 场 的 需 要 。 同 时 会 产 生 牛 鞭效 应 ， 导 致 过 量 的 库 存 。 3)生 产 组 织 与 采 购 风 险 。 现 代 企 业 生 产 组 织 强 调 集 成 、 效 率 ， 这 样 可 能 导 致 生 产 过 程 刚 性 太 强 ， 缺 乏 柔性 ， 4)分 销 商 的 选 择 产 生 的 风 险 。 如 果 分 销 商 选 择 不 当 ， 会 直 接 导 致 核 心 企 业 市 场 竞 争 的 失 败 ， 也 会 导 致 供应 链 凝 聚 力 的 涣 散 ， 从 而 导 致 供 应 链 的 解 体 。 5)物 流 运 作 风 险 。 这 就 需 要 供 应 链
3、 各 成 员 之 间 采 取 联 合 计 划 ， 实 现 信 息 共 享 与 存 货 统 一 管 理 。 但 在 实 际运 行 中 是 很 难 做 到 这 一 点 的 ， 导 致 在 原 料 供 应 、 原 料 运 输 、 原 料 缓 存 、 产 品 生 产 、 产 品 缓 存 和 产 品 销 售 等 过程 中 可 能 出 现 衔 接 失 误 ， 这 些 衔 接 失 误 都 可 能 导 致 供 应 链 物 流 不 畅 通 而 产 生 风 险 。6)企 业 文 化 差 异 产 生 的 风 险 。 供 应 链 一 般 由 多 家 成 员 企 业 构 成 ， 这 些 不 同 的 企 业 在 经 营
4、理 念 、 文 化制 度 、 员 工 职 业 素 养 和 核 心 价 值 观 等 方 面 必 然 会 存 在 一 定 的 差 异 。 从 而 导 致 对 相 同 问 题 的 不 同 看 法 ， 采 取 不一 致 的 工 作 方 法 ， 最 后 输 出 不 同 的 结 果 ， 造 成 供 应 链 的 混 乱 。 （ 2） 供 应 链 外 来 风 险 1)市 场 需 求 不 确 定 性 风 险 。 2)经 济 周 期 风 险 3)政 策 风 险 。 4)法 律 风 险 。 5)意 外 灾 祸 风 险 。供 应 链 风 险 具 有 牛 鞭 效 应 在 供 应 链 中 各 节 点 企 业 之 间 信
5、息 相 对 封 闭 ， 造 成 链 上 企 业 对 需 求 信 息 的 曲 解 会 沿 着 下 游 向 上 游 逐 级放 大 的 现 象 出 现 ， 即 所 谓 “牛 鞭 效 应 ”。 实 践 中 ， 供 应 链 生 产 源 头 和 终 点 需 求 之 间 总 会 存 在 时 间 上 的 延 迟 ，这 种 延 迟 导 致 反 馈 误 解 。 由 于 供 应 链 上 的 企 业 多 依 据 比 邻 企 业 的 需 求 进 行 决 策 ， 而 并 不 探 求 其 他 成 员 信 息 ，造 成 这 种 曲 解 从 一 点 微 小 差 异 最 终 传 递 到 源 头 时 出 现 不 可 思 议 的 放
6、 大 。 供 应 链 越 长 ， 中 间 非 价 值 生 产 过 程 越多 ， 牛 鞭 效 应 越 严 重 ， 供 应 链 效 率 越 低 下 。供 应 链 风 险 评 估供 应 链 的 风 险 进 行 评 估 其 步 骤 如 下 ： (1)调 查 表 格 设 计 与 调 查 首 先 将 供 应 链 的 内 外 部 指 标 确 定 为 调 查 表 格 中 的 一 级 指 标 。 二 级 指 标 有 系 统 风 险 、 管 理 风 险 、 信 息风 险 、 合 作 风 险 、 自 然 环 境 风 险 与 市 场 环 境 风 险 等 。 在 二 级 指 标 的 基 础 之 上 又 可 细 分 出
7、众 多 的 易 获 得 数 据 的三 级 指 标 ， 如 ： 管 理 因 素 可 分 为 采 购 价 格 过 高 、 供 应 商 选 择 不 当 、 采 购 品 质 量 不 合 格 、 客 户 关 系 管 理 能 力 差、 库 存 控 制 不 严 格 等 ； 信 息 风 险 可 分 为 合 作 伙 伴 扭 曲 信 息 、 IT 系 统 和 软 件 选 择 不 当 、 信 息 共 享 水 平 低 等 ；合 作 风 险 可 为 合 作 伙 伴 的 自 利 行 为 、 合 作 伙 伴 间 不 胜 任 、 合 作 伙 伴 间 利 益 分 配 不 均 等 ； 自 然 环 境 风 险 包 括 发生 自 然
8、 灾 害 与 疾 病 、 公 用 事 业 提 供 不 足 、 行 业 限 制 及 产 业 政 策 限 制 等 ； 市 场 环 境 风 险 可 分 为 需 求 大 幅 度 波动 、 客 户 财 务 状 况 不 好 等 。 由 以 上 确 定 的 指 标 设 计 调 查 表 格 ， 根 据 抽 样 调 查 原 则 ， 对 各 行 业 供 应 链 企 业 进 行问 卷 调 查 ， 对 收 集 到 的 数 据 进 行 预 处 理 ， 使 之 规 范 化 、 标 准 化 。 然 后 在 预 处 理 的 基 础 上 再 进 行 数 据 挖 掘 以 确定 重 要 数 据 间 的 潜 在 联 系 ， 自 动
9、发 现 奇 异 值 ， 总 结 出 特 征 指 标 ， 并 对 其 进 行 归 纳 、 分 析 和 筛 选 ， 从 而 确 定 影响 企 业 供 应 链 风 险 识 别 的 初 级 指 标 体 系 。 (2)企 业 供 应 链 风 险 识 别 指 标 体 系 的 构 建 把 所 确 定 的 初 级 指 标 体 系 中 的 指 标 先 进 行 简 单 的 定 性 分 类 ， 使 每 一 类 指 标 都 大 概 反 映 企 业 供 应 链 风 险 的某 个 方 面 ， 再 以 此 为 基 础 对 每 一 类 指 标 进 行 主 成 分 分 析 ， 以 选 出 的 主 成 分 作 为 新 的 分 析
10、 变 量 ， 以 各 企 业 在 各个 主 成 分 上 的 得 分 作 为 新 的 分 析 数 据 又 进 行 因 子 分 析 。 通 过 因 子 分 析 ， 找 出 影 响 企 业 供 应 链 风 险 的 几 个 主 要因 素 (因 子 )， 并 以 此 作 为 构 建 企 业 供 应 链 风 险 最 终 评 价 指 标 体 系 的 依 据 。 接 下 来 ， 计 算 出 各 企 业 在 每 个 因 子上 的 得 分 ， 作 为 判 断 企 业 在 供 应 链 风 险 某 个 方 面 强 弱 的 标 准 ， 再 以 每 个 因 子 的 贡 献 率 作 为 权 数 ， 得 到 加权 因 子 得
11、 分 和 ， 便 可 作 为 评 价 整 个 企 业 供 应 链 风 险 强 弱 的 标 准 。 (3)企 业 供 应 链 风 险 评 估 模 型 的 构 建 1、 首 先 ， 对 统 计 分 析 中 确 定 的 不 同 因 素 研 究 影 响 供 应 链 企 业 风 险 的 方 式 、 范 围 和 程 度 ，按 相 关 程 度 大 小 对 各 因 素 进 行 筛 选 ， 将 筛 选 出 的 最 主 要 几 个 因 素 作 为 评 估 模 型 的 构 成 要素 ， 根 据 数 据 挖 掘 过 程 中 确 定 的 各 种 数 据 之 间 的 潜 在 联 系 ， 确 定 评 估 模 型 的 结 构
12、 和 各个 要 素 在 模 型 中 的 地 位 与 相 互 关 系2、 利 用 多 元 统 计 分 析 方 法 ， 根 据 不 同 行 业 的 特 点 ， 确 定 该 模 型 各 个 要 素 取 值 的 有 效 范围 、 测 试 标 准 和 适 用 场 合 。3、 然 后 在 各 种 不 同 类 型 的 企 业 中 随 机 抽 取 足 够 大 的 样 本 ， 使 用 这 些 样 本 企 业 的 数 据 对构 造 的 模 型 进 行 测 试 ， 根 据 测 试 的 结 果 对 模 型 做 出 必 要 的 修 正 。4、 最 后 就 可 以 通 过 模 型 动 态 地 对 供 应 链 企 业 风
13、险 进 行 动 态 地 测 定 ， 以 利 于 企 业 实 施 有效 的 风 险 管 理 。 供 应 链 风 险 管 理 的 程 序分 为 四 个 阶 段 （ ） 风 险 识 别 ： 对 企 业 或 供 应 链 面 临 的 潜 在 各 种 风 险 进 行 归 类 分 析 ， 从 而 加 以 认 识 和 辨 别 。 （ ） 风 险 衡 量 ： 运 用 定 量 分 析 法 对 特 定 风 险 发 生 的 可 能 性 和 损 失 范 围 及 程 度 进 行 估 计 与 度 量 。 （ ） 风 险 控 制 ： 根 据 风 险 管 理 目 标 ， 选 择 恰 当 风 险 管 理 工 具 ， 优 化 组
14、合 ， 规 避 、 转 移 、 降 低 风 险 。（ ） 风 险 管 理 实 施 与 评 价 ： 协 调 配 合 使 用 各 种 风 险 管 理 工 具 ， 不 断 反 馈 、 检 查 、 调 整 、 修 正 ， 使 之 更接 近 目 标 。 供 应 链 风 险 防 范 对 策(1)加 强 节 点 企 业 的 风 险 管 理 。 供 应 链 从 采 购 、 生 产 到 销 售 过 程 是 由 多 个 节 点 企 业 共 同 参 与 而 形 成 的 串 行 或 并 行 的 混 合 网 络 结 构 。 (2)建 立 应 急 处 理 机 制 。 供 应 链 是 多 环 节 ， 多 通 道 的 一 种
15、 复 杂 的 系 统 ， 很 容 易 发 生 一 些 突 发 事 件 。 因 此 ， 必 须 建 立 相 应 的 预 警 系统 与 应 急 系 统 。 (3)加 强 信 息 交 流 与 共 享 ， 提 高 信 息 沟 通 效 率 。 供 应 链 企 业 之 间 应 该 通 过 建 立 多 种 信 息 传 递 渠 道 ， 加 强 信 息 交 流 和 沟 通 ， 增 加 供 应 链 透 明 度 ， 加 大 信 息 共 享程 度 来 消 除 信 息 扭 曲 ， 比 如 共 享 有 关 预 期 需 求 、 订 单 、 生 产 计 划 等 信 息 ， 从 而 降 低 不 确 定 性 、 降 低 风 险
16、。 一般 来 说 ， 企 业 上 下 游 间 的 信 息 有 先 进 的 通 讯 方 式 ， 及 时 的 反 馈 机 制 ， 规 范 化 的 处 理 流 程 ， 供 应 链 风 险 就 小 ，反 之 就 大 。 (4)加 强 对 供 应 链 企 业 的 激 励 。 要 防 止 败 德 行 为 的 出 现 ， 就 应 该 尽 可 能 消 除 对 信 息 不 对 称 性 ， 积 极 采 用 一 定 的 激 励 手 段 和 机 制 ， 使 合 作伙 伴 能 得 到 比 败 德 行 为 获 取 更 大 的 利 益 ， 来 消 除 对 方 的 败 德 风 险 。 (5)优 化 合 作 伙 伴 选 择 。 一 方 面 要 充 分 利 用 各 自 的 互 补 性 以 发 挥 合 作 竞 争 优 势 ， 一 方 面 也 要 考 量 伙 伴 的 合 作 成 本 与 敏 捷 性 。 只 有链 上 伙 伴 坚 持 并 最 终 执 行 对 整 条 供 应 链 的 战 略 决 策 ， 供 应 链
