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1、危险源辨识、风险评价原理和方法 陈全,主要内容,一、企业安全管理的风险管理科学原理,一、企业安全管理的风险管理科学原理,风险（Risk）是指不确定性的影响。这里的不确定性指的是事件发生的随机性以及对事件发生的可能性和后果严重度的模糊性认识。 人类社会在生产和生活活动中面临着诸多的不确定性问题并不断探索解决不确定问题的方法。特别是进入20世纪90年代后，企业在解决其生产经营过程中的不确定性问题过程中系统地研究探讨了相关的理论和方法。风险管理科学即是关于解决不确定性问题的理论和方法的一门学科。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,企业安全管理的基础目标是实现对生产作业过程的事故控制。事故是企业生产
2、作业过程中所发生的随机事件，具有不确定性。因此，企业的安全管理是对不确定性问题的管理，属于风险管理科学的范畴。 企业安全管理的发展历程同时也是风险管理科学形成历程的一部分，对于风险管理科学的形成和发展有非常重要的作用。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,为了防止事故，必须弄清事故为什么会发生，造成事故发生的原因因素即事故致因因素有哪些。在此基础上，研究如何通过控制事故致因因素来防止事故发生。在长期的探讨企业生产作业过程的事故致因因素的过程中，形成了不同时期的事故致因理论，例如事故因果连锁论、能量意外释放论等，这些事故致因理论都从不同角度分析阐述了企业生产作业过程可能导致事故的原因因素。20世
3、纪50年代后产生的系统安全思想，强调事故致因因素存在于系统的生命周期内的各个方面，要实现系统事故控制，必须识别系统生命周期内各个方面所存在的事故致因因素，通过对这些事故致因因素的控制，来实现系统事故控制。寻求识别和控制系统中的事故致因因素的方法或手段是实现系统安全的一项主要工作任务。系统安全将识别和控制系统中的事故致因因素的方法或手段称之为系统安全工程（System Safety Engineering）。系统安全工程在其产生和发展过程中借鉴了风险管理科学理论和方法，同时系统安全工程的发展也进一步充实了风险管理科学的理论和方法。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,风险管理科学提出的风险管理的
4、基本过程包括：风险识别（Risk Identification）；风险分析（Risk Analysis）；风险评定（Risk Evaluation）；风险处理（Risk Treatment）。风险识别是发现、认识、描述风险的过程，包括识别系统中风险源、事件，以及它们的起因和潜在后果；风险分析是理解风险的性质和确定风险程度的过程；风险评定是将风险分析的结果与风险准则进行比较，以确定风险和（或）其量是否可接受或可容许；风险处理是修正风险的过程。风险识别、风险分析和风险评定的整个过程又可称之为风险评价（risk assessment）。 系统安全工程（又可称之为安全风险管理过程或职业健康安全风险管理
5、过程）的基本过程包括：危险源辨识（Hazard Identification）、风险评价（Risk Assessment）和确定控制措施（Determining Controls）。危险源辨识过程是识别危险源的存在并确定其特性的过程；风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程；确定控制措施是基于风险评价的结果确定对危险源的控制措施。系统安全工程与风险管理的基本过程在原理上是一致。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,企业传统的安全管理也是对其生产过程安全风险（可能发生的事故）的管控。但企业传统的安全管理对其生产过程安全风险的管控基本是
6、依据相关法律法规和标准要求、借鉴行业实践经验和生产中的探索，形成诸如规程、制度、作业标准等企业安全管理要求。 这种基于经验对照在规程、制度、作业标准等中形成的安全风险（可能发生的事故）和危险源（可能导致事故的因素）管控信息，并不能系统、全面管控企业实际生产作业过程的安全风险和危险源（一般缺失30% 40%） 。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,企业这种安全管理现状，表现出的现象就是： 整体表现出：生产安全事故频发，安全生产形势一直得不到有利的缓解； 具体企业的表现是：生产现场发生了事故，分析原因，安全操作规程、员工培训都不涉及。 事故发生后，再去补充、完善操作规程等。 企业法律责任风险极大
7、。,一、企业安全管理的风险管理科学原理,因此，要系统全面地管控企业生产作业过程的安全风险，必须首先系统全面地识别企业生产作业过程的安全风险和危险源。 要实现系统全面的企业生产作业过程安全风险和危险源识别，需要采用系统、结构化的方法，针对企业生产作业活动，运用必要的危险源辨识和风险评价技术，开展系统全面的危险源辨识和风险评价。,二、基础概念,风险 事件 危险源,1. 风险（risk）,不确定性对目标的影响。（ISO31000） 注1：影响是与期待的偏差积极和/或消极 注2：目标可以有不同方面（如财务、健康安全、以及环境目标），可以体现在不同的层次（如战略、组织范围、项目、产品和过程）。 注3：风
8、险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。 注4：风险通常以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。 注5：不确定性是指，与事件和其后果或可能性的理解或知识相关的信息的缺陷的状态，或不完整。,1. 风险（risk）,职业健康安全（OHS）风险（risk）：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（ OHSAS18001） 关于OHS风险和安全生产风险。,2. 事件,事件： 事件（event） 事件（incident） 事故（accident） 紧急情况（ emergency situation ） 未遂事故 隐患,2. 事件,事件： 事件（e
9、vent）：特殊系列状况（circumstances）的产生或变化。（ISO31000） 注1：一个事件可以是一个或多个事变，会有多种原因。 注2：事件可以由一些不是正在发生的事情构成。 注3：事件有时被称作“事件（incident）”或“事故（accident）”。 注4：没有后果的事件可以被称作“near miss”、“incident”、“near hit” 、 “close call”。,2. 事件,事件： 事件（incident）：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。（OHSAS18001）,2. 事件,事件： 事故（accident）：事故
10、是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。（OHSAS18001）,2. 事件,事件： 紧急情况（ emergency situation ）：需要采取应急措施应对的，进而避免或减少事故损失的事件。,2. 事件,事件： 未遂事故：未遂事故是指紧急情况发生后没有出现事故后果的事件。,2. 事件,事件： 隐患： 可以通过采取措施，整改、消除的可能导致事故的事件。,2. 事件,事故致因理论事故因果连锁论：事故是由一系列因果连锁事件导致的。,防腐措施失效,金属储罐壁受到腐蚀,储罐壁强度降低,储存高压气体,储罐破裂,碎片射出,人员伤害事故,隐患事件,紧急情况,正常事件,X12,X11,人员在污水泵房硫化
11、氢中毒,A1,A2,A3,A4,X10,A5,A6,X8,X9,X1,A7,X4,A8,X2,X3,X5,X7,X6,某化工企业人员在地下污水泵房中毒事故的故障树分析,所有可能导致事故的事件 A1硫化氢集聚；A2人员进入地下泵房；A3硫化氢泄漏；A4无硫化氢泄漏报警；A5泵体泄漏；A6污水外溢；A7管线法兰泄漏；A8污水送不出；X1密封不严；X2垫片老化；X3法兰腐蚀；X4下雨水量太大；X5污水车间故障；X6污水泵故障；X7出入口阀门掉跎；X8未装报警仪；X9报警仪故障；X10巡检；X11检修污水泵；X12开停泵。,紧急情况：人员在污水泵房硫化氢中毒； A1硫化氢集聚；A3硫化氢泄漏；A5泵体
12、泄漏；A6污水外溢；A7管线法兰泄漏；A8污水送不出；X4下雨水量太大；X5污水车间故障。 隐患：A4无硫化氢泄漏报警；X1密封不严；X2垫片老化；X3法兰腐蚀；X6污水泵故障；X7出入口阀门掉跎；X8未装报警仪；X9报警仪故障。 正常事件：A2人员进入地下泵房；X10巡检；X11检修污水泵；X12开停泵。,3. 危险源,可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。（OHSAS 18001）（危险源、危险因素、危害因素，基本具有相同的含义）,3. 危险源,事故致因理论能量意外释放论：任何伤害事故的发生都是能量意外释放造成的。,3. 危险源,伤害事故,能量物质或载体,物的不安全
13、状态 （技术、质量、安装缺陷；磨损；损坏；老化等,人的不安全行为 （生理、心理状态；能力；意识；人机、工作环境等）,意外释放能量,导致伤害事故的因素,三、危险源辨识、风险评价基础原理,危险源辨识：识别危险源、相关事件、及它们的起因和后果。,防腐措施失效,金属储罐壁受到腐蚀,储罐壁强度降低,储存高压气体,储罐破裂,碎片射出,人员伤害事故,隐患事件,紧急情况,储罐储存的高压气体在储罐破裂时造成能量冲击人员伤害,导致高压气体能量意外释放或相关事件发生因素,危险源辨识过程,X12,X11,人员在污水泵房硫化氢中毒,A1,A2,A3,A4,X10,A5,A6,X8,X9,X1,A7,X4,A8,X2,X
14、3,X5,X7,X6,形成危险源、相关事件、它们起因及后果的识别。,基于故障树分析的危险源辨识过程,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险评价：对危险源导致的风险程度进行评估；对风险可接受性进行判定。 风险评价也是对风险或危险源控制措施效果的评价。也可称为“安全评价”或“危险评价”。,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险或危险源的控制措施： 可以将对风险或危险源的控制措施划分为“技术措施”和“管理措施”。,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险或危险源的控制措施： 对风险或危险源的技术措施，主要是针对如何控制生产系统中的能量物质或载体的能量意外释放。 技术措施又可划分为“防止能量意外释放的技
15、术措施”和“避免或减少能量意外释放造成损失的技术措施”。,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险或危险源的控制措施：,防止能量意外释放的技术措施,隔离,消除能量源,分离,屏蔽,关闭（安全防护装置）,封闭,连锁,限制能量意外释放强度,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险或危险源的控制措施：,隔离,缓冲,薄弱环节,避难和救援,封闭,个体防护,远离,避免或减少能量意外释放造成损失的技术措施,三、危险源辨识、风险评价基础原理,风险或危险源的控制措施： 对风险或危险源的管理措施主要集中在如下四方面的管理过程和手段： 防止可能导致能量意外释放的物的不安全状态和人的不安全行为的出现（或防止隐患事件或紧急情况出现）； 隐患排查和治理； 应急准备和响应； 事件（包括隐患、未遂事故、事故）调查和纠正措施。 对风险或危险源的管理措施主要依据系统安全、管理体系原理和法律法规和其他要求来形成。,三、危险源辨识、风险评价基础原理,企业危险源辨识和风险评价开展的基本步骤： 一般地，对企业开展危险源辨识和风险评价工作，首先应在危险源辨识的基础上，先开展对技术措施的风险评价；然后在具体技术措施满足要求的情况下，再基于具体的危险源辨识结果，开展管理措施的风险评价。,四、危险源方法,防腐措施失效,金属储罐壁受到腐蚀,储罐壁强度降低,储
