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1、Chapter 8 非关税壁垒与新保护主义,8.1 非关税壁垒概述和分类 8.2 进口配额和自动出口限制 8.3 其它非关税壁垒和新保护主义 8.4 保护主义的政治经济与战略性的贸易和工业政策,8.1 非关税壁垒概述,非关税壁垒的概念 非关税壁垒（Non-Tariff Barriers-NTBS）是指以关税以外的办法限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。 非关税壁垒的特点 1. 更具灵活性和针对性 2. 更加严格和具有效性 3. 更具隐蔽性和歧视性,8.2 非关税壁垒的分类,1 从对进口限制的作用上分：直接限制和间接限制 直接限制是指进口国直接对进口商品规定进口的数量或金额加以限制或迫使出
2、口国直接规定的出口数量或金额限制出口。如进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制等。 间接限制是指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。,8.2 进口配额和自动出口限制,进口配额制（Import Quotas System） 进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。,进口配额制的分类,绝对
3、配额,关税配额,全球配额,国别配额,按进口来源分,按征税目的分,自主配额,协议配额,全球性关税配额,国别性关税配额,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,绝对配额（Absolute Quotas）,定义：在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口： 1 ）全球配额（Global Quotas ; Unallocated Quotas）：它是指在一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。,2） 国别配额（Country Quotas） 它是指在总配额内，按照国别和地区分
4、配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。 国别配额可以分为自主配额和协议配额 （1）自主配额（Autonomous Quotas），又称单方面配额，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见。,（2）协议配额（Agreement Quotas），又称双边配额，是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额。协议配额是由进出口双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于配额的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易。,关税配额（Tariff Quotas）,关税配额是指对商品进口
5、的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。这实际上 限制或禁止了超过配额以外的 商品进口。,关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配额。按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是指在关税配额以内，进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优惠性关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。,进口配额的限制通常通过向一
6、些个人和公司颁发进口许可证来得到实现； 进口配额总是抬高进口商品的国内价格； 许可证持有者能够从外国购买进口品并在国内以高价出售： 他们所获取的利润就是所谓的配额租金； 在评价进口配额的成本和收益时，确定是谁获得了“租”非常关键。,进口配额的效应,美国市场价格 466,世界价格 280,Figure 8-1: Effects of the U.S. Import Quota on Sugar,进口配额的经济效应分析,进口配额和等价的进口关税存在的差别,配额的租（Rents of a Quota） 除了政府收入这项差别以外，进口配额与等价的关税还有如下几点差别： 1对于给定的进口配额，当需求增加
7、时，会比等效的进口关税导致更高的国内价格和更多的国内生产量；而对于给定的进口关税，当需求增加时，会比等效的进口配额导致更高的消费量和进口量，而对国内价格和国内生产量的影响较小。,进口配额的局部均衡分析,1.假定进口配额为30X,2.假定配额不变，需求增加,3.假定关税不变，需求增加,进口配额和等价的进口关税存在的差别（二）,进口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有重要的影响。进口配额能将潜在的垄断转化成现实的垄断，使得国内工业能完全消除国外产业的竞争。 假定国内存在一个潜在的垄断产业，在关税的情况下，该产业不能将价格提高到高于世界价格加上关税的水平，否则，其销售量将下降到0。而在进口配额的
8、情况下，由于进口量被限定在一个固定的水平上，因而国内产业可以将其价格提高而不会面临销售额下降的威胁，从而使潜在的垄断转化为现实的垄断。,进口配额和等价的进口关税存在的差别 （三）,3在关税的情况下，要想将进口量限制在一个愿望的水平上，就必须清楚地知道国内进口替代商品的供求弹性，而这在现实中几乎是不可能做到的，但在进口配额的情况下，则一定能将某种商品的进口限制在愿望的水平 上（即配额的水平上）。,自动出口限制（Voluntary Export Quotas）,“自动”出口配额制又称“自动”限制出口(“Voluntary” Restriction Export)，是指出口国家或地区在进口国的要求或
9、压力下，“自动”规定某一时期内（一般是35年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。,8.3 其它非关税壁垒和新保护主义,出口补贴 倾销 政府采购政策 技术性贸易壁垒,8.3.1 出口补贴（export subsidies）,出口补贴又称出口津贴，是指一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国际市场的竞争力，在某种商品出口时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 一国政府对出口商品可提供补贴的范围非常广泛，但
10、不外乎两种基本方式：直接补贴和间接补贴。 直接补贴（Direct Subsidies）:即政府在商品出口时，直接给予出口商的现金补贴，主要来自于财政拨款。其主要目的是为了弥补出口商品,国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获得利润率低于国内利润率所造成的损失。 间接补贴（Indirect Subsidies）:即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠，从而间接地推动本国商品的出口。 反补贴税（countervailing duties, CVDs）通常对进口商品征收，以抵消外国政 度对其出口产品的补贴。,Figure 8-11: Effects of an Export Subs
11、idy,出口补贴的效应,PS,PW,P*S,8.3.2 倾销与反倾销,倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的行为。 倾销就其性质来说，分为偶然性倾销、掠夺性倾销和持续性倾销，前两者的原因较为容易理解，而长期性倾销较为复杂，很多长期性倾销时获得政府直接或间接补贴的，这种倾销的经济效应实际与出口补贴的完全一样。,倾销与反倾销（二）,持续性倾销（Persistent Dumping）或国际价格歧视指常年以低于国内价格的出口价格向国外市场销售商品。在完全竞争条件下，一家厂商长期实行倾销是不太可能的，只有依赖国家的出口补贴才能进行。所以，
12、我们主要讨论不完全竞争市场的持续性倾销行为。 假设条件：P123124,长期性倾销的图形分析,Pd,Qd,Pf,Qf,MC,图83 倾销的经济效应,8.3.3 歧视性政府采购政策,歧视性的政府采购政策（Government Procurement）是指政府制定政策或通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法，从而形成对外国产品的歧视，限制外国货物的进口。,8.3.4 技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade ）,技术性贸易壁垒是指为了限制商品进口所规定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定以及商品包装和标签等规定。 乌拉圭回合达成的技术性贸易壁垒协议中规定
13、：各成员方在制定实施技术条例、标准和证书制度时，须遵循国民待遇原则、非歧视和透明度原则。,1 技术标准 一些国家对许多制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准，进口商品必须符合这些标准才能进口，其中有些规定往往是针对某些国家的。例如，法国禁止含有红霉素的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造普遍使用红霉素染料染色。 这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的销售，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍。,2卫生检疫规定 随着世界性贸易战的加剧，以及发达国家国民生活水平的提高和保障身体健康的要求，发达国家更加广泛地利用卫生检疫的规定来限制商品的进口，它们要求卫生检疫
14、的商品日益增加，卫生检疫的规定越来越严格。 3商品包装和标签的规定 许多国家对商品的包装和标签也作了苛刻繁琐的规定，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口或禁止在其市场上销售。 4环境保护的规定,绿色贸易壁垒,绿色贸易壁垒又称环境壁垒，是指进口国政府以保护生态环境、自然资源和人类健康为由，以限制进口保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批制度，以及征收环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍。与传统的非关税壁垒相比，绿色贸易壁垒具有名义上的合理性、形式上的合法性、保护内容的广泛性、保护方式的隐蔽性和实施效果的歧视性等特征。,
15、绿色贸易壁垒的主要制度安排,环境附加税和市场准入制度 产品加工标准制度 环境标志制度 绿色包装和标签制度 绿色补贴制度 绿色卫生检疫制度,Q：我国应当如何应对绿色贸易壁垒？,8.4 保护主义的政治经济与战略性的贸易和工业政策,幼稚产业保护理论 凯恩斯主义的贸易保护观点 战略贸易与产业政策,8.4.1 幼稚产业保护理论,核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。 该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特。P133 幼稚产业的含义：所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,幼稚产业的判定标准,P135 穆勒标准
16、巴斯塔布尔标准 坎普标准,8.4.2 凯恩斯主义的贸易保护观点,凯恩斯主义的贸易保护观点：重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处；在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。 后凯恩斯主义的贸易保护观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。,8.4.3 战略贸易与产业政策,战略性的贸易政策：根据这种观点，一个国家可以（通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠以及政府与工业部门的合作计划）在半导体、计算机、远程通信和其他被认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。 Q：如何挑选和培育赢家？如果大部分发达国家都用这种政策会怎样？如何避免他国的报复？,用博弈论分析战略性的贸易与产业政策,假设：波音和空客都要决定是否生产一种新型飞机，还假定由于开发新飞机的成本巨大，单个的生产商必须占领整个市场才能赚得利润，利润额譬如为1亿美元。如果两家均生产飞机，则各损失1000万美元。,没有补贴时的情况,生产,不生产,空中客车,波 音 公
