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20XX年银行合规风险自查报告本人xxx根据银监会、省联社及联社“合规文化建设年”活动精神,本人结合 自身履职情况开展了合规风险全面自查,现将有关情况报告如下:一、基本情况介绍本人基本情况,如个人基本情况、从事本岗时间、履行职责工作情况、重点 报告现在从事岗位及履行职责情况,有兼岗或多岗的请作出说明。二、存在问题(一)要求以合规为准绳, 对自身岗位履行情况方面存在问题进行深入排查, 重 点是通过自查发现问题或风险隐患。(二)请站在从联社稳健经营角度分析目前合规管理组织架构是否健全; 合规职 责是否正常开展并在组织上得到全面保障; 内控制度、业务流程是否科学、 清晰; 岗位设置是否科学合理、 工作职责边界是否清晰; 各项业务操作是否合法、 合规 等方面进行分析。(三)违规事件举报机制。 鼓励自查人对违规事件进行举报, 针对你目前掌握的 线索情况对其他违规问题或异常行为进行大胆举报。三、原因分析 对上述问题(风险)的产生原因作出详尽分析,深入了解问题(风险)根源。四、整改措施对上述问题 (风险)的产生提出解决或处理措施, 认真处理好今后在履职过程中 业务发展与合规风险的正确关系, 严格践行合规职责, 最终达到防范和化解风险 目的,促进各项业务又好又快发展。自查人:XXX (需本人签名)二O一一年六月三十日