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1、工程交易方式优化与交易治理设计 1 工程项目的二元结构及施工分标优化 1.1 工程项目的二元结构,1 工程项目的二元结构及施工分标优化 1.2 项目施工分标优化问题 C = min(CEA+CP+CEP) 上式中，C、 CEA、CP、CEP分别为工程总造价，以及合同前交易费用、合同价、合同后交易费用 上述与工程交易方式相关，并受到合同类型选择、交易管理方式（即治理结构影响）。,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.1 工程交易方式 交易方式概念：即发包方式，或承包方式。本质上是对一个具有二元结构的工程项目，如何组织采购（或发包）。 经典交易方式，分为两大类： 设计施工相分离的交易方式 设计施
2、工相结合的交易方式,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点 设计施工相分离的交易方式（DBB） 设计+施工总承包（包括专业化分包） 设计+平行分项承包（包括专业化承包、分包） 特点：设计施工分别发包，由不同承包人承担 适用条件：一般而言适用不确定性较大的项目,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点 设计施工相结合的交易方式（DB/EPC） 设计施工一体化总承包（DB） 设计、采购、施工一体化总承包（EPC） 特点：发包给一个承包人 适用条件：目前基本用于较确定的项目,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.2 经典工程交易方式及其特点
3、 工程交易方式的创新 如，M-DB, 或M-EPC问题 DB 从什么时段开始的问题 目前工程总承包合同条件基本上适用于较为确定的工程项目，对不确定性较大的项目能否用工程总承包？ 上述问题均需通过研究，创新工程交易方式,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 如何分析影响因素，应从交易主体和客体入手： 交易主体的影响 发包方：管理能力和偏好，对项目的要求 承包方：完成项目的能力，市场满足程度 交易客体的影响 工程经济属性 工程规模和复杂程度 工程结构特点和不确定性,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 相关研究成果：
4、美国建筑业协会组织多支专家队伍研究：一支分析出了30个影响因素；另一支分析出20个影响因素。 我们的研究成果：影响因素12个，其中6个是主要影响因素。,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 其中，12个影响因素： 1）项目复杂程度，包括工程复杂性和不确定性； 2）项目的规模； 3）子项目间施工干扰程度； 4）工程建设条件，包括征地拆迁/移民，以及交通、供水供电等施工现场条件； 5）工程所在地建筑市场发育程度； 6）工期控制要求；,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.3 影响工程交易方式选择或设计的因素 其中，12个影响因素： 7）质量控制要求； 8）
5、投资控制要求； 9）业主方建设管理能力； 10）业主方对风险的偏好； 11）业主方对发包方式偏好； 12）国家和地方的政策法规。,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 经典交易/发包方式谱分析 工程发包方式谱,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 经典工程发包方式的衍生方式,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 发包方式的初步选择,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 交易/发包方式谱分析 可行发包方式集和最优发包方式决策 根据上述谱分析，可得到若干可行发包方案，但其中存在最优方案的问题。 此时，可采用评价方法，对若干方案评价
6、，从中选出最优方案。 此时可采用AHP等多种评价方法，在其中还存在权重分配等问题。,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.4 经典交易方式谱分析,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.5 影响因素设计方法评价 是目前研究该问题的主要方法。分析思路： 影响因素分析各因素影响程度分析决策方法选择决策应用。 各影响因素对项目目标的影响不同，因此权重确定问题十分复杂 各影响因素权重确定时，完全凭主观 不能直接针对项目目标，所得成果缺乏说服力,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 该方法的特点： 目标清晰，决策直接 可根据部分数据支持决策，使决策科学化 但
7、目前的研究成果，还只能比较两种发包方式，即在两中发包方式中做选择 下面以DBB 、DB两中发包方选择为例,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 增值定义： 与DBB方式相比，采用DB方式后，在工程功能、规模和质量要求不变的条件下，工程造价的降低或建设工期的缩短带来的项目价值的增加。,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 DB增值途径分析： 通过工程优化，降低工程造价 设计施工的搭接，缩短建设工期 减少招标次数和项目协调工作，降低交易成本 设计监管要求的提高，将增加业主方的交易成本 潜在投标人数量减少，可能拉
8、高合同价,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 基于工程交易要素分析的增值影响因素,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 增值途径分析矩阵：,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 应用DB的增值估计 (1)优化工程所产生增值 的估计,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 应用DB的增值估计 (2)缩短建设工期 的估计,2 工程项目交易方式及
9、其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 应用DB的增值估计 (3)降低交易成本 的估计,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 应用DB的增值估计 (4)工程合同价增加值 的估计,2 工程项目交易方式及其设计或优化 2.6 基于增值的交易/发包方式选择设计方法 DB下项目增值及其应用决策准则 （1）工程造价降低所产生的增值 。 （2）工程建设工期缩短所产生的项目增值 。 一般有： 0 （3）DB方式选择准则： 当 时，选择DB方式； 当 ， 时，不一定，待研究。,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.1 基本问题 （1）政府投资
10、工程采购治理结构 对政府投资项目，项目业主或项目法人缺位，因此，存在两个层面治理问题，即对项目经营方/项目法人的治理和对承包方的治理。 （2）企业或私人工程采购治理结构 仅存在对承包方的治理的问题 （3）项目治理机制,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.2 政府工程采购时，工程经营方治理结构 现有治理理结构 项目法人责任制：对政府投资工程，不论由谁来经营，其利益与项目利益总是不完全一致的，项目法人本质上是缺位的。 代建制：通过招标等方式选择一家项目管理公司对项目进行管理。通过合同构建了约束关系。,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.2 政府工程采购时，工程经营方治理结构 政府工程采
11、用项目法人责任制的特点 政企不分 缺乏应有的监管约束和激励 专业化水平较差 协调建设条件的能力强,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.2 政府工程采购时，工程经营方治理结构 代建制的特点 市场化运作，治理结构规范，通过合同明确责任，并构建激励机制 专业化水平高 协调建设管理能力差,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.2 政府工程采购时，工程经营方治理结构 工程经营方治理结构设计 根据典型方式、工程特点、建设条件，提出可行的治理结构，然后进行评价 经济评价：组织/不变交易成本、可变交易成本 案例：南水北调江苏段工程,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目层的治理结构
12、本层即为项目法人/业主方对承包方的监管组织结构 现有治理结构： 项目法人 项目法人+监理方 项目法人+代建方 项目法人+代建方+监理方 一体化治理结构,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目层的治理结构 “项目法人”治理结构的特点： 自主管理，成本低 某些情况下，专业化水平低 协调合同矛盾和纠纷困难 适用于： 房地产项目等,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目层的治理结构 “项目法人+监理”治理结构 目前普遍应用的工程项目治理结构 协调合同矛盾纠纷方便 专业化水平较前高 交易费用较高 适用于： 项目法人项目管理水平较差的情形,3 工程交易/采购治理及其优化或设
13、计 3.3 工程项目层的治理结构 “项目法人+代建方”治理结构 代建方承包更多项目管理的职责 可弥补项目法人或业主方项目管理力量的不足 协调合同矛盾纠纷方便 专业化水平较前高 交易费用较高 适用：项目法人或业主方管理能力较弱的情形,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目层的治理结构 “项目法人+代建方+监理”治理结构 既聘请代建，又聘请代建监理，实是一种误会！增加了管理层次！ “一体化治理”结构 项目法人、代建或监理相关人员联合组织统一的项目管理团队，对项目进行管理。 案例：扬子巴斯夫石化项目就采用了这种治理结构,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目治理机制设
14、计 基本理论 依据理论：博弈理论、委托代理理论 基本原理：委托人通过激励，诱导代理人按委托人的要求行动 基本激励方法 支付激励（锦标制）、声誉激励等,3 工程交易/采购治理及其优化或设计 3.3 工程项目治理机制设计 案例： 广东省东深供水改造工程合同激励及成效： 向香港供水，投资概算49亿元，输水线路50多公里，建设工期4年 施工合同中明确规定拿合同价的3%为奖励基金 采用评比和劳动竞赛相结合的方法兑现奖励 成效明显：工期略有提前；投资省6亿；质量好被评为多项大奖（鲁班奖、詹天佑奖、大禹，省科技特等奖等）,1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。20.8.2220.8.22Saturday
15、, August 22, 2020 2、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。06:55:3706:55:3706:558/22/2020 6:55:37 AM 3、越是没有本领的就越加自命不凡。20.8.2206:55:3706:55Aug-2022-Aug-20 4、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。06:55:3706:55:3706:55Saturday, August 22, 2020 5、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。20.8.2220.8.2206:55:3706:55:37August 22, 2020 6、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。2020
16、年8月22日星期六上午6时55分37秒06:55:3720.8.22 7、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。2020年8月上午6时55分20.8.2206:55August 22, 2020 8、业余生活要有意义，不要越轨。2020年8月22日星期六6时55分37秒06:55:3722 August 2020 9、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。上午6时55分37秒上午6时55分06:55:3720.8.22 10、你要做多大的事情，就该承受多大的压力。8/22/2020 6:55:37 AM06:55:372020/8/22 11、自己要先看得起自己，别人才会看得起你。8/22/2020 6:55 AM8/22/2020 6:55 AM20.8.2220.8.22 12、这一秒不放弃，下一秒就会有希望。22-Aug-2022 August 202020.8.22 13、无论才能知识多么卓著，如果缺乏热情，
